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廣東寶城律師事務(wù)所
關(guān) 于
深圳雷曼光電科技股份有限公司
2018年第二次臨時股東大會的法律意見書
致：深圳雷曼光電科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股東
大會規(guī)則》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理
辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等我國現(xiàn)行法律法規(guī)、規(guī)范
性文件及《深圳雷曼光電科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）之
規(guī)定，廣東寶城律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受公司的委托，指派本所律師出
席公司于2018年10月22日召開的2018年第二次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大
會”），對本次會議召開的合法性進(jìn)行見證，并依法出具本法律意見書。
在本法律意見書中，本所律師僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人
員資格、召集人的資格、表決程序以及表決結(jié)果是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、其他規(guī)范
性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，不對會議審議的議案內(nèi)容以及這些議案所表
述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會決議一起予以公告，并依法對
本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對出具本
法律意見書有關(guān)的資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
一、關(guān)于本次股東大會的召集和召開程序
1、公司于 2018 年 9 月 29 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）刊登了《關(guān)于
召開 2018 年第二次臨時股東大會的通知》（以下簡稱“《大會通知》”），經(jīng)本所
律師審查，公告載明了股東大會的會議時間、會議地點(diǎn)、會議內(nèi)容、出席會議人員的
資格和出席會議的辦法，說明了有權(quán)出席會議股東的股權(quán)登記日及其可委托代理人出
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席會議并參加表決的權(quán)利等。所有議案已在《大會通知》公告中列明，相關(guān)議案內(nèi)容
已依法披露。
2、公司本次股東大會采用現(xiàn)場與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進(jìn)行?，F(xiàn)場會議于
2018 年 10 月 22 日 15:00 在深圳市南山區(qū)西麗白芒百旺信工業(yè)園區(qū)二區(qū)八棟五樓會
議室召開。同時，公司通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供了
網(wǎng)絡(luò)投票平臺。通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時間 2018 年 10 月 22
日 9:30-11:30、13:00-15:00 。通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票
的時間為 2018 年 10 月 21 日 15:00 至 2018 年 10 月 22 日 15:00 的任意時間。本次股
東大會召開的實(shí)際時間、地點(diǎn)和內(nèi)容與公告內(nèi)容一致。
經(jīng)本所律師審查，本次股東大會的召集和召開程序符合我國相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范
性文件及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
二、本次股東大會召集人與出席會議人員的資格
（一）本次股東大會召集人的資格
本次股東大會的召集人為公司董事會，其具有召集本次股東大會的資格，符合我
國相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
（二）本次股東大會出席會議人員的資格
出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人共計 10 人，代表股份共計
176,409,852 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 349,510,030 股的比例為 50.4735%。出
席本次股東大會的股東及股東代理人為 2018 年 10 月 16 日下午收市在中國證券登記
結(jié)算有限公司深圳分公司登記在冊的公司股東或其代理人，股東均持有股東相關(guān)證
明，代理人均持有書面授權(quán)委托書。
通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東共計 0 人，代表
股份共計 0 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 349,510,030 股的比例為 0.0000％。
出席現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計 10 人，代表股份共計 176,409,852 股，占
公司有表決權(quán)股份總數(shù) 349,510,030 股的比例為 50.4735%。其中,持股 5%以下(不含
持股 5%)的中小股東(或股東代理人)4 人(以下簡稱“中小投資者”),代表股份共計
1,200 股,占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 349,510,030 股的比例為 0.0003%。
除上述股東及股東代理人外，出席或列席本次股東大會的人員還包括公司董事、
監(jiān)事、高級管理人員、公司聘請的見證律師等相關(guān)人員。
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經(jīng)本所律師驗(yàn)證，出席本次股東大會的會議人員均具有相應(yīng)資格，符合我國相關(guān)
法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《公司章程》的規(guī)定，其資格合法有效。
三、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
本次股東大會以現(xiàn)場與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，就《大會通知》列明的議案
進(jìn)行表決，參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東在規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過深圳證券交易所交易系
統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司
提供了網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計數(shù)據(jù)文件。以上投票全部結(jié)束后，公司按規(guī)定指定的股東代表、
監(jiān)事及本所律師對現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果監(jiān)票、計票，并當(dāng)場公布最終的表
決結(jié)果。根據(jù)《公司章程》及相關(guān)法律規(guī)定，以下議案采用累積投票制，股東在投票
時，所持每一股份擁有與該議案項(xiàng)下應(yīng)選人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以
集中使用，也可分開使用，表決結(jié)果如下：
1、《關(guān)于董事會換屆選舉暨提名公司第四屆董事會非獨(dú)立董事候選人的議案》
1.1 選舉李漫鐵先生為公司第四屆董事會非獨(dú)立董事，同意 176,409,852 股，占
出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者的表決情況：同意 1,200 股，占出席會議的中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù) 100.0000%。
1.2 選舉王麗珊女士為公司第四屆董事會非獨(dú)立董事，同意 176,409,852 股，占
出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%。
其中，中小投資者的表決情況：同意 1,200 股，占出席會議的中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù) 100.0000%。
1.3 選舉李躍宗先生為公司第四屆董事會非獨(dú)立董事，同意 176,409,852 股，占
出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者的表決情況：同意 1,200 股，占出席會議的中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù) 100.0000%。
1.4 選舉羅竝女士為公司第四屆董事會非獨(dú)立董事，同意 176,409,852 股，占出
席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者的表決情況：同意 1,200 股，占出席會議的中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù) 100.0000%。
2、《關(guān)于董事會換屆選舉暨提名公司第四屆董事會獨(dú)立董事候選人的議案》
2.1 選舉王守禮先生為公司第四屆董事會獨(dú)立董事，同意176,409,852股，占出
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席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者的表決情況：同意 1,200 股，占出席會議的中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù) 100.0000%。
2.2 選舉金鵬先生為公司第四屆董事會獨(dú)立董事，同意176,409,852股，占出席
會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者的表決情況：同意1,200股，占出席會議的中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)100.0000%。
2.3 選舉周玉華先生為公司第四屆董事會獨(dú)立董事，同意176,409,852股，占出
席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的100.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者的表決情況：同意1,200股，占出席會議的中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù)100.0000%。
3、《關(guān)于監(jiān)事會換屆選舉暨提名公司第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事的議案》
3.1 選舉梁斐女士為公司第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事，同意 176,409,852 股，
占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者的表決情況：同意 1,200 股，占出席會議的中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù) 100.0000%。
3.2 選舉焦洪順先生為公司第四屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事，同意 176,409,852
股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者的表決情況：同意 1,200 股，占出席會議的中小投資者所持有
表決權(quán)股份總數(shù) 100.0000%。
經(jīng)本所律師審查，本次股東大會實(shí)際審議的事項(xiàng)與《大會通知》公告的擬審議提
案一致，也未出現(xiàn)審議過程中對議案進(jìn)行修改的情形。本次股東大會的表決程序符合
我國相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集和召開程序、召集人和出席本次
股東大會人員的資格、本次股東大會的表決方式、表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)符合我
國相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會通過的決議合
法有效。
第 4 頁 共 6 頁
雷曼光電 2018 年第二次臨時股東大會法律意見 廣東寶城律師事務(wù)所
本法律意見書正本五份。
（以下無正文，接簽署頁）
第 5 頁 共 6 頁
雷曼光電 2018 年第二次臨時股東大會法律意見 廣東寶城律師事務(wù)所
（此頁無正文，為《廣東寶城律師事務(wù)所關(guān)于深圳雷曼光電科技股份有限公司 2018
年第二次臨時股東大會的法律意見書》之簽字、蓋章頁）
廣東寶城律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：吳波
經(jīng)辦律師：彭素球
經(jīng)辦律師：郭芷菁
二○一八年十月二十二日
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