北京市金杜律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限公司
2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
深圳市名家匯科技股份有限公司：
北京市金杜律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)接受深圳市名家匯科技股份有限公司
(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的委托，指派本所經(jīng)辦律師出席公司于 2019 年 1 月 3 日下午 14：
00 在深圳市南山區(qū)高新南九道 10 號(hào)深圳灣科技生態(tài)園 10 棟 A 座 18 層會(huì)議室召
開的 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”)，并根據(jù)《中華人民
共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“《股
東大會(huì)規(guī)則》”)等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《深圳市名家匯科技股份有限公司
章程》(以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)的相關(guān)規(guī)定出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所經(jīng)辦律師參加了本次股東大會(huì)，審查了公司提供
的與本次股東大會(huì)有關(guān)的文件，包括但不限于：
1. 《公司章程》；
2. 公司于 2018 年 12 月 13 日召開的第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議決議；
3. 公司于 2018 年 12 月 13 日召開的第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議；
4. 公司關(guān)于召開本次股東大會(huì)的通知文件；
5. 本次股東大會(huì)股東登記記錄及憑證資料；
6. 深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票情況的統(tǒng)計(jì)結(jié)果；
7. 本次股東大會(huì)議案及其他相關(guān)文件；
8. 股東大會(huì)決議和記錄。
在公司向本所保證已經(jīng)提供了本所為出具本法律意見書所要求提供的原始書
1
面材料、副本材料、復(fù)印材料，提供給本所的文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和
有效的，并無隱瞞記載、虛假陳述和重大遺漏之處，且文件材料為副本或復(fù)印件
的，其與原件一致和相符的基礎(chǔ)上，本所同意將本法律意見書作為公司本次股東
大會(huì)公告材料，隨其他須公告的文件一同公告，并依法對(duì)本所經(jīng)辦律師在其中發(fā)
表的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本法律意見書僅就公司本次股東大會(huì)所涉及到的相關(guān)法律事項(xiàng)出具。除此以
外，未經(jīng)本所同意，本法律意見書不得為任何其他人用于任何其他目的。
本所經(jīng)辦律師根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，按照中國(guó)律師行業(yè)公認(rèn)的
業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，就本次股東大會(huì)出具法律意見如下：
一、 本次股東大會(huì)的召集、召開程序
(一) 本次股東大會(huì)的召集
1. 2018年12月13日，公司召開第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議，決議召集本次股東
大會(huì)。公司董事會(huì)于2018年12月14日在深圳證券交易所網(wǎng)站和巨潮資訊網(wǎng)
上公告了召開本次股東大會(huì)的通知，因更正股東大會(huì)議案內(nèi)容，董事會(huì)于
2018年12月20日發(fā)出更新后的股東大會(huì)通知，并于同日在深圳證券交易所
網(wǎng)站和巨潮資訊網(wǎng)上公告了本次股東大會(huì)的更正補(bǔ)充公告，董事會(huì)于2018
年12月29日在深圳證券交易所網(wǎng)站和巨潮資訊網(wǎng)上公告了召開本次股東大
會(huì)的提示性公告。
2. 上述通知列明了本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議召集人、會(huì)議方式和股
東參加網(wǎng)絡(luò)投票的程序、提交會(huì)議審議的議案、出席會(huì)議人員資格、股權(quán)
登記日、會(huì)議聯(lián)系人及聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
(二) 本次股東大會(huì)的召開
1. 本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的方式召開?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2019年1
月3日14：00在深圳市南山區(qū)高新南九道10號(hào)深圳灣科技生態(tài)園10棟A座18
層會(huì)議室召開，網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2019年1月2日至2019年1月3日。其中：
(1)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2019年1月3日上
午9:30-11:30，下午13:00-15:00；(2)通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為：
2
 2019年1月2日15:00至2019年1月3日15:00期間的任意時(shí)間。會(huì)議召開的實(shí)
際時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、方式與會(huì)議通知一致。
2. 本次股東大會(huì)完成了全部會(huì)議議程，董事會(huì)秘書對(duì)本次股東大會(huì)進(jìn)行了記
錄。出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、會(huì)議主持人在會(huì)議記錄上簽名。
經(jīng)核查，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序和方式符合
《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的規(guī)定。
二、 出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格
(一) 出席本次股東大會(huì)人員的資格
1. 出席本次股東大會(huì)的人員包括：
(1) 截至 2018 年 12 月 27 日下午深圳證券交易所收市時(shí)，在中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的部分股東及其委托代理人；
(2) 公司部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。
2. 出席本次股東大會(huì)的股東(含委托出席，下同)共11名，代表公司股份數(shù)
178,406,992股，占公司總股本的比例為51.7480%。其中：
(1) 出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東共 8 名，代表公司股份數(shù) 178,387,392 股，占公司總
股本的比例為 51.7423%；
(2) 通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東共 3 名，代表公司股份數(shù) 19,600 股，占
公司總股本的比例為 0.0057%。以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資
格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)深圳證券信息有限公司驗(yàn)證其身份。
經(jīng)核查，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，在參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格均符合法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程規(guī)定的前提下，上述出席本次股東大會(huì)的人員
的資格符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公
司章程》的規(guī)定。
(二) 本次股東大會(huì)召集人的資格
3
 本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人的資格符合《公司法》、《股
東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
三、 關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
(一) 本次股東大會(huì)的表決程序
1. 本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對(duì)會(huì)議通知所
載明的 3 項(xiàng)議案進(jìn)行了表決，該等議案為：
(1) 《關(guān)于修改公司章程的議案》；
(2) 《關(guān)于修訂董事會(huì)議事規(guī)則的議案》；
(3) 《關(guān)于終止<原投資協(xié)議書>的議案》。
2. 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的表決由兩名股東代表、一名監(jiān)事代表及本所經(jīng)辦律師進(jìn)行了計(jì)
票、監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布了現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的表決結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，由
深圳證券信息有限公司提供。
(二) 本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
根據(jù)有關(guān)股東代表、監(jiān)事代表及本所經(jīng)辦律師對(duì)本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議表
決票的計(jì)票/監(jiān)票結(jié)果及深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投
票情況的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，上述第 1 項(xiàng)議案獲出席本次股東大會(huì)的股東（包括股
東代表人）所持表決權(quán)的 2/3 以上通過，第 2 項(xiàng)及第 3 項(xiàng)議案均獲出席本
次股東大會(huì)的股東（包括股東代表人）所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。
經(jīng)核查，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)對(duì)議案的表決程序符合《公司
法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，
表決結(jié)果合法有效。
四、 結(jié)論意見
綜上所述，本所經(jīng)辦律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出
席本次股東大會(huì)人員的資格和召集人的資格、本次股東大會(huì)的表決程序和
4
表決結(jié)果等事項(xiàng)符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性
文件及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)決議合法有效。
本法律意見書正本一式二份，無副本。
(以下無正文，下接股東大會(huì)見證意見之簽字頁)
5
(本頁為股東大會(huì)見證意見之簽字頁，無正文)
北京市金杜律師事務(wù)所
經(jīng)辦律師：______________
馮 艾
______________
沈 娜
單位負(fù)責(zé)人： _____________
王 玲
2019 年 1 月 3 日
6