雷曼光電 2016 年度股東大會(huì)法律意見 廣東寶城律師事務(wù)所
廣東寶城律師事務(wù)所
關(guān) 于
深圳雷曼光電科技股份有限公司
2016年度股東大會(huì)的法律意見書
致：深圳雷曼光電科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公
司股東大會(huì)規(guī)則》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所
證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等我國現(xiàn)行法律法規(guī)、規(guī)范性文件及深圳雷曼
光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）《章程》之規(guī)定，廣東寶城律師事
務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受公司的委托，指派本所律師出席公司于2017年5
月18日召開的2016年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），對(duì)本次會(huì)議召
開的合法性進(jìn)行見證，并依法出具本法律意見書。
在本法律意見書中，本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)
議人員資格、召集人的資格、表決程序以及表決結(jié)果是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、
其他規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，不對(duì)會(huì)議審議的議案內(nèi)容以及
這些議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會(huì)決議一起予以公告，并依
法對(duì)本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對(duì)出
具本法律意見書有關(guān)的資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集和召開程序
1.公司于 2017 年 4 月 28 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）刊登了《關(guān)
于召開 2016 年度股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《大會(huì)通知》”），經(jīng)本所律
師審查，公告載明了股東大會(huì)的會(huì)議時(shí)間、會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議內(nèi)容、出席會(huì)議人員
的資格和出席會(huì)議的辦法，說明了有權(quán)出席會(huì)議股東的股權(quán)登記日及其可委托代
理人出席會(huì)議并參加表決的權(quán)利等。所有議案已在《大會(huì)通知》公告中列明，相
關(guān)議案內(nèi)容已依法披露。
2.公司本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進(jìn)行。現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議
于 2017 年 5 月 18 日下午 15 點(diǎn)在深圳市南山區(qū)西麗白芒百旺信工業(yè)園區(qū)二區(qū)八
棟五樓會(huì)議室召開，會(huì)議由公司董事長李漫鐵先生主持。同時(shí)，公司通過深圳證
券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供了網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)。通過深圳證券
交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2017 年 5 月 18 日上午 9:30 至 11:30，
下午 13:00 至 15:00。通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的時(shí)間為：
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2017 年 5 月 17 日下午 15:00 至 2017 年 5 月 18 日下午 15:00 期間的任意時(shí)間。
本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容與公告內(nèi)容一致。
經(jīng)本所律師審查，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合我國相關(guān)法律法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
二、本次股東大會(huì)召集人與出席會(huì)議人員的資格
（一）本次股東大會(huì)召集人的資格
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，其具有召集本次股東大會(huì)的資格，符
合我國相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
（二）本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共計(jì) 6 人，代表股份共計(jì)
177,931,981 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 349,787,153 股的比例為 50.8686%。
出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人為 2017 年 5 月 12 日收市在中國證券登
記結(jié)算有限公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司股東或其代理人，股東均持有股東相
關(guān)證明，代理人均持有書面授權(quán)委托書。
通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東共計(jì) 8 人，
代表股份共計(jì) 116,400 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 349,787,153 股的比例為
0.0333%，參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格已由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投
票系統(tǒng)進(jìn)行了認(rèn)證。
出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì) 14 人，代表股份共計(jì) 178,048,381 股，
占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 349,787,153 股的比例為 50.9019%。其中,持股 5%以下
(不含持股 5%)的中小股東(或股東代理人)8 人(以下簡(jiǎn)稱“中小投資者”),代表
公司有表決權(quán)股份數(shù) 116,400 股,占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 349,787,153 股的比
例為 0.0333%。
除上述股東及股東代理人外，出席或列席本次股東大會(huì)的人員還包括公司董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司聘請(qǐng)的見證律師等相關(guān)人員。
經(jīng)本所律師驗(yàn)證，出席本次股東大會(huì)的會(huì)議人員均具有相應(yīng)資格，符合我國
相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《章程》的規(guī)定，其資格合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，就《大會(huì)通知》列明的
議案進(jìn)行表決，參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東在規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過深圳證券交易
所交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有
限公司向公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)文件。以上投票全部結(jié)束后，公司按規(guī)
定指定的股東代表、監(jiān)事及本所律師對(duì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果監(jiān)票、計(jì)
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票，并當(dāng)場(chǎng)公布最終的表決結(jié)果。表決結(jié)果如下：
1、《關(guān)于的議案》，同意 177,952,381 股，占
出席本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9461%，反對(duì) 22,200 股，
占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0125%，棄權(quán) 73,800 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0414%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 20,400 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 17.5258%；反對(duì) 22,200 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 19.0722%；棄權(quán) 73,800 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán) 63.4021%。
2、《關(guān)于的議案》，同意 177,952,381 股，占
出席本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9461%，反對(duì) 22,200 股，
占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0125%，棄權(quán) 73,800 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0414%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 20,400 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 17.5258%；反對(duì) 22,200 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 19.0722%；棄權(quán) 73,800 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán) 63.4021%。
3、《關(guān)于 2016 年年度報(bào)告及摘要的議案》，同意 177,952,381 股，占出席
本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9461%，反對(duì) 22,200 股，占
出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0125%，棄權(quán) 73,800 股，占出席本
次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0414%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 20,400 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 17.5258%；反對(duì) 22,200 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 19.0722%；棄權(quán) 73,800 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán) 63.4021%。
4、《關(guān)于的議案》，同意 177,953,381 股，占出席本
次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9466%，反對(duì) 21,200 股，占出
席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0119%，棄權(quán) 73,800 股，占出席本次
股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0414%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 21,400 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 18.3849%；反對(duì) 21,200 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 18.2131%；棄權(quán) 73,800 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán) 63.4021%。
5、《關(guān)于的議案》，同意 177,953,381 股，占出
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席本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9466%，反對(duì) 21,200 股，
占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0119%，棄權(quán) 73,800 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0414%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 21,400 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 18.3849%；反對(duì) 21,200 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 18.2131%；棄權(quán) 73,800 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán) 63.4021%。
6、《關(guān)于 2016 年度利潤分配方案的議案》，同意 178,012,181 股，占出席
本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9797%，反對(duì) 36,200 股，占
出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0203%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東
大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 80,200 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 68.9003%；反對(duì) 36,200 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 31.0997%；棄權(quán) 0 股，占參加本次股東大會(huì)表決的中小
股東所持表決權(quán) 0.0000%。
7、《關(guān)于 2016 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》，同意 177,952,381 股，占
出席本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9461%，反對(duì) 44,000 股，
占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0247%，棄權(quán) 52,000 股，占出席
本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0292%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 20,400 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 17.5258%；反對(duì) 44,000 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 37.8007%；棄權(quán) 52,000 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán) 44.6735%。
8、 關(guān)于董事 2016 年度薪酬、2017 年度薪酬方案的議案》，同意 178,004,381
股，占出席本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9753%，反對(duì)
22,200 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0125%，棄權(quán) 21,800
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0122%，該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 72,400 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 62.1993%；反對(duì) 22,200 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 19.0722%；棄權(quán) 21,800 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán) 18.7285%。
9、 關(guān)于監(jiān)事 2016 年度薪酬、2017 年度薪酬方案的議案》，同意 177,952,381
股，占出席本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9461%，反對(duì)
22,200 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0125%，棄權(quán) 73,800
股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0414%，該項(xiàng)議案獲得通過。
雷曼光電 2016 年度股東大會(huì)法律意見 廣東寶城律師事務(wù)所
其中，中小投資者表決情況：同意 20,400 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 17.5258%；反對(duì) 22,200 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 19.0722%；棄權(quán) 73,800 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán) 63.4021%。
10、《關(guān)于定向回購深圳市拓享科技有限公司原股東柯志鵬、洪茂良、孫晉
雄 2016 年度應(yīng)補(bǔ)償股份的議案》，同意 177,974,181 股，占出席本次股東大會(huì)
的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9583%，反對(duì) 22,200 股，占出席本次股東
大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0125%，棄權(quán) 52,000 股，占出席本次股東大會(huì)有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0292%，該項(xiàng)議案經(jīng)出席本次股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)
的 2/3 以上通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 42,200 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 36.2543%；反對(duì) 22,200 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 19.0722%；棄權(quán) 52,000 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán) 44.6735%。
11、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理回購或者股份贈(zèng)與相關(guān)事宜的
議案》，同意 177,974,181 股，占出席本次股東大會(huì)的股東所持有效表決權(quán)股份
總數(shù)的 99.9583%，反對(duì) 22,200 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0125%，棄權(quán) 52,000 股，占出席本次股東大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0292%，
該項(xiàng)議案獲得通過。
其中，中小投資者表決情況：同意 42,200 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 36.2543%；反對(duì) 22,200 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán)的 19.0722%；棄權(quán) 52,000 股，占參加本次股東大會(huì)表決的
中小股東所持表決權(quán) 44.6735%。
經(jīng)本所律師審查，本次股東大會(huì)實(shí)際審議的事項(xiàng)與《大會(huì)通知》公告的擬審
議提案一致，也未出現(xiàn)審議過程中對(duì)議案進(jìn)行修改的情形。本次股東大會(huì)的表決
程序符合我國相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法
有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序、召集人和出席
本次股東大會(huì)人員的資格、本次股東大會(huì)的表決方式、表決程序和表決結(jié)果等事
項(xiàng)符合我國相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)
通過的決議合法有效。
本法律意見書正本五份。
（以下無正文，接簽署頁）
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（此頁無正文，為《廣東寶城律師事務(wù)所關(guān)于深圳雷曼光電科技股份有限公司
2016 年度股東大會(huì)的法律意見書》之簽字、蓋章頁）
廣東寶城律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：吳波
經(jīng)辦律師：彭素球
經(jīng)辦律師：張芬
二○一七年五月十八日