北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2018 年 第 四 次 臨 時(shí) 股 東 大 會(huì) 的
法律意見書
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 法律意見書——利亞德光電股份有限公司 2018 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)
北京大成律師事務(wù)所
關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2018 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
致：利亞德光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《中華人民共和國(guó)
公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股
東大會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)
和其他有關(guān)規(guī)范性文件的要求，北京大成律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受
利亞德光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派律師參加公司 2018
年第四次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）。
本所聲明：本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集程序、召開程序、出席會(huì)議人
員資格、召集人資格、表決程序、表決結(jié)果發(fā)表法律意見，并不對(duì)本次股東大會(huì)
所審議的議案、議案所涉及的數(shù)字及內(nèi)容發(fā)表意見。本所律師同意將本法律意見
書隨本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告。
本法律意見書僅供見證公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，不
得用作任何其他目的。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定及本法律意見書出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，
進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)
表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承
擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所律師根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)
準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)和相關(guān)文件
進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證，出席了本次股東大會(huì)，出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開的程序
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（一）本次股東大會(huì)的召集程序
本次股東大會(huì)由董事會(huì)提議并召集。2018 年 11 月 27 日，公司召開第三屆
董事會(huì)第三十六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于召開公司 2018 年第四次臨時(shí)股東大
會(huì)的議案》。
2018 年 11 月 29 日，公司在深圳證券交易所官方網(wǎng)站、巨潮資訊網(wǎng)及《證
券時(shí)報(bào)》、 中國(guó)證券報(bào)》公告了《關(guān)于召開 2018 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。
（二）本次股東大會(huì)的召開程序
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
2018 年 12 月 14 日下午 2:00，本次股東大會(huì)于北京市海淀區(qū)頤和園北正紅
旗西街 9 號(hào)公司會(huì)議室召開，由公司董事長(zhǎng)主持本次股東大會(huì)。
本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2018年12月13日-2018年12月14日。通過(guò)深
圳 證 券 交 易 所 交 易 系 統(tǒng) 進(jìn) 行 網(wǎng) 絡(luò) 投 票 的 具 體 時(shí) 間 為 2018 年 12 月 14 日 上 午
9:30-11:30，下午1:00-3:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)
間為2018年12月13日下午3:00至2018年12月14日下午3:00期間的任意時(shí)間。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)由董事會(huì)召集，會(huì)議召集人資格、會(huì)議的召集
及召開程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《利亞德光電股份有限公司
章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）、《利亞德光電股份有限公司股東大會(huì)議事
規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)議事規(guī)則》”）的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)的出席會(huì)議人員、召集人
（一）出席會(huì)議人員資格
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》及本
次股東大會(huì)的通知，本次股東大會(huì)出席對(duì)象為：
1.在股權(quán)登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人。
于股東大會(huì)股權(quán)登記日2018年12月7日下午收市時(shí)，在中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體普通股股東，均有權(quán)出席股東大會(huì)并
參加表決，因故不能親自出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東可書面授權(quán)代理人出席和參加表決
（該股東代理人可不必是公司的股東），或在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票。
2.公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
3.本所律師。
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（二）會(huì)議出席情況
本次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)出席及網(wǎng)絡(luò)出席的股東和股東代表共45人，代表公司股份數(shù)為
928,890,770股，占公司股份總數(shù)的36.5291%。其中，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)參加本次
股東大會(huì)的持股5%以下的中小股東共計(jì)35名,代表股份30,173,270股，占公司股
份總數(shù)1.1866％。具體情況如下：
1.現(xiàn)場(chǎng)出席情況
經(jīng)本所律師查驗(yàn)出席憑證，現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東和股東代表共17
人，代表公司股份數(shù)為908,420,523股，占公司股份總數(shù)的35.7241%。
本次股東大會(huì)由公司第三屆董事會(huì)召集，除因特殊情況書面請(qǐng)假外，公司的
董事、監(jiān)事及董事會(huì)秘書出席了本次股東大會(huì)，部分高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。
經(jīng)本所律師核查，出席會(huì)議的股東及股東代理人所代表的股東登記在冊(cè)，股
東代理人所持有的《授權(quán)委托書》合法有效。
2.網(wǎng)絡(luò)出席情況
根據(jù)深圳證券信息有限公司傳來(lái)的公司2018年第四次臨時(shí)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投
票結(jié)果統(tǒng)計(jì)表，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加網(wǎng)絡(luò)投票的
股東共計(jì)28名，代表股份20,470,247股，占公司股份總數(shù)的0.8050％。
鑒于網(wǎng)絡(luò)投票股東資格系在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由深圳證券交易所股東大會(huì)
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證，因此本所律師無(wú)法對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票股東資格進(jìn)行確認(rèn)。在參
與網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代表資格均符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》
規(guī)定的前提下，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)出席情況作出上述統(tǒng)計(jì)，且本所律師認(rèn)
為，出席本次股東大會(huì)人員的資格合法有效；出席會(huì)議股東代理人的資格符合有
關(guān)法律、行政法規(guī)及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，有權(quán)對(duì)本次
股東大會(huì)的議案進(jìn)行審議、表決。
三、本次股東大會(huì)的會(huì)議提案、表決程序及表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)審議的提案
根據(jù)《關(guān)于召開2018年第四次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大
會(huì)通知》”），提請(qǐng)本次股東大會(huì)審議的提案為：
審議《關(guān)于修改<利亞德光電股份有限公司章程>的議案》；
上述議案屬于特別決議議案，須經(jīng)出席會(huì)議的股東（包括股東代理人）所持
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表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
上述議案將對(duì)中小投資者的表決票單獨(dú)計(jì)票，中小投資者是指單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司5%以下股份的股東（不包含5%；不包含公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員）。
上述議案已經(jīng)公司董事會(huì)于《股東大會(huì)通知》中列明并披露，其會(huì)議實(shí)際審
議事項(xiàng)與《股東大會(huì)通知》內(nèi)容相符。
（二）本次股東大會(huì)的表決程序
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)采取與會(huì)股東記名方式及網(wǎng)絡(luò)投票方式就上述議案進(jìn)
行了投票表決。會(huì)議按法律、法規(guī)及《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定
的程序?qū)ΜF(xiàn)場(chǎng)表決進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票，并根據(jù)深圳證券交易所交易系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)提
供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)表決計(jì)票。
（三）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
本次股東大會(huì)列入會(huì)議議程的提案共1項(xiàng)，表決結(jié)果如下：
議案名稱 投票情況 同意（股） 反對(duì)（股） 棄權(quán)（股）
現(xiàn)場(chǎng)投票情況 908,420,523 0 0
《關(guān)于修改<利亞德光 網(wǎng)絡(luò)投票情況 20,470,247 0 0
電股份有限公司章程>
的議案》 合計(jì) 928,890,770 0 0
中小股東投票情況 30,173,270 0 0
根據(jù)表決情況，上述議案已獲得股東大會(huì)審議通過(guò)。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決事項(xiàng)與召開本次股東大會(huì)的通知中列明的
事項(xiàng)一致，表決程序符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，
表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集與召開程序符合法律、法規(guī)、
《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定；出席會(huì)議人
員的資格、召集人資格合法有效；會(huì)議表決程序、表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書正本一式叁份，經(jīng)本所律師簽字并加蓋公章后生效。
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第四次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》簽字頁(yè)）
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（蓋章）
負(fù)責(zé)人：彭雪峰 經(jīng)辦律師：
張彥婷
授權(quán)人簽字： 經(jīng)辦律師：
王雋 宋琳琳
二〇一八年 月 日
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