深圳雷曼光電科技股份有限公司
募集資金存放與實(shí)際使用情況
審核報(bào)告
大信專審字[2017]第 5-00080 號
大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP.
大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 電話 Telephone： +86（10）82330558
北京市海淀區(qū)知春路 1 號 15/F, Xueyuan International Tower 傳真 Fax： +86（10）82327668
學(xué)院國際大廈 15 層 No. 1 Zhichun Road, Haidian Dist. 網(wǎng)址 Internet： www.daxincpa.com.cn
郵編 100083 Beijing, China, 100083
募集資金存放與實(shí)際使用情況審核報(bào)告
大信專審字[2017]第 5-00080 號
深圳雷曼光電科技股份有限公司董事會(huì)：
我們接受委托，對后附的深圳雷曼光電科技股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）《2016
年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》進(jìn)行了審核。
一、董事會(huì)的責(zé)任
按照中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》
等文件的規(guī)定編制募集資金存放與實(shí)際使用情況專項(xiàng)報(bào)告，并保證其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏是貴公司董事會(huì)的責(zé)任。
二、注冊會(huì)計(jì)師的責(zé)任
我們的責(zé)任是在實(shí)施審核工作的基礎(chǔ)上對貴公司年度募集資金存放與使用情況發(fā)表意見。
我們按照《中國注冊會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第 3101 號—?dú)v史財(cái)務(wù)信息審計(jì)或?qū)忛喴酝獾蔫b
證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了審核工作，該準(zhǔn)則要求我們遵守中國注冊會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則，計(jì)劃
和執(zhí)行審核工作，以對年度募集資金存放與使用情況報(bào)告是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。
在審核過程中，我們實(shí)施了檢查有關(guān)資料與文件、抽查會(huì)計(jì)記錄等我們認(rèn)為必要的審核
程序。我們相信，我們的審核工作為發(fā)表意見提供了合理的基礎(chǔ)。
三、審核意見
我們認(rèn)為，貴公司年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告編制符合相關(guān)規(guī)定，在
所有重大方面公允反映了 2016 年度募集資金實(shí)際存放與使用的情況。
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四、其他說明事項(xiàng)
本報(bào)告僅供貴公司年度報(bào)告披露時(shí)使用，不得用作其它目的。我們同意將本報(bào)告作為貴
公司年度報(bào)告的必備文件，隨其他文件一起報(bào)送并對外披露。因使用不當(dāng)造成的后果，與執(zhí)
行本審核業(yè)務(wù)的注冊會(huì)計(jì)師及會(huì)計(jì)師事務(wù)所無關(guān)。
大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 中國注冊會(huì)計(jì)師：
中 國 北 京 中國注冊會(huì)計(jì)師：
二○一七年四月十八日
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募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)說明
深圳雷曼光電科技股份有限公司關(guān)于
2016 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況
的專項(xiàng)報(bào)告
一、首次發(fā)行股份并上市時(shí)募集資金存放與實(shí)際使用情況
（一）募集資金基本情況
1、實(shí)際募集資金金額、資金到位時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳雷曼光電科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票
并在創(chuàng)業(yè)板上市的批復(fù)》（證監(jiān)許可 2010 [1832]號）核準(zhǔn)，深圳雷曼光電科技股份有限公司
（以下簡稱“公司”或“本公司”）采用全部向二級市場投資者定價(jià)配售方式發(fā)行人民幣普通
股（A 股）1,680 萬股，發(fā)行價(jià)格為每股 38 元。截止 2011 年 1 月 6 日，本公司實(shí)際已向社會(huì)
公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）1,680 萬股，募集資金總額 63,840 萬元，扣除承銷費(fèi)、保薦費(fèi)、
審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露等發(fā)行費(fèi)用 3,304.41 萬元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 60,535.59
萬元。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)五洲松德聯(lián)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)證，并出具了五洲松德證驗(yàn)字
[2011]3-001 號的驗(yàn)資報(bào)告。
2、以前年度已使用金額、本年度使用金額及當(dāng)前余額
（1）以前年度已使用金額
截至2015年12月31日，本公司募集資金累計(jì)投入募投項(xiàng)目29,467.00萬元，歸還銀行借款
4,800.00萬元，永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金23,268.59萬元，投資設(shè)立子公司2,880.93萬元，尚未使
用的金額為119.07萬元。
（2）本年度使用金額及當(dāng)前余額
2016年度，本公司募集資金使用情況為：
以募集資金3,000.00萬元投資設(shè)立全資子公司——深圳雷曼節(jié)能發(fā)展有限公司，用于發(fā)展
LED 照明節(jié)能業(yè)務(wù)。深圳雷曼節(jié)能發(fā)展有限公司本年度已使用募集資金0萬元，累計(jì)投入為
2,880.93萬元。
綜上，截至2016年12月31日，募集資金累計(jì)投入60,416.52萬元，尚未使用的金額為119.07
萬元。
（二）募集資金管理情況
1、募集資金的管理情況
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募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)說明
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)
管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)
際情況，制定了《深圳雷曼光電科技股份有限公司募集資金管理及使用辦法》(以下簡稱“《管
理辦法》”)，該《管理辦法》于2011年3月23日經(jīng)本公司第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過。
為進(jìn)一步加強(qiáng)對募集資金的使用和管理，提高募集資金使用效率公司，公司第二屆董事會(huì)
第十七次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過了《關(guān)于修訂的議案》。
根據(jù)管理辦法并結(jié)合經(jīng)營需要，本公司從2011年1月起對募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行
設(shè)立募集資金使用專戶，并與開戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》、《募集
資金三方監(jiān)管協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》，對募集資金的使用實(shí)施嚴(yán)格審批，以保證專款專用。截至2016
年12月31日，本公司均嚴(yán)格按照該《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議之補(bǔ)
充協(xié)議》的規(guī)定，存放和使用募集資金。
2、募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至2016年12月31日，募集資金具體存放情況（單位：人民幣元）如下：
開戶銀行 銀行賬號 賬戶類別 存儲(chǔ)余額
中信銀行紅樹灣支行 7441210182600109608 IPO 監(jiān)管戶 228,488.15
中信銀行紅樹灣支行 7441210192600012317 IPO 監(jiān)管戶 2,401,000.00
合 計(jì) 2,629,488.15
上述存款余額中，已計(jì)入募集資金專戶利息收入扣除手續(xù)費(fèi)為143.88萬元。
（三）本年度募集資金的實(shí)際使用情況
募集資金使用情況表詳見本報(bào)告附件1：首次發(fā)行股份并上市時(shí)募集資金存放與實(shí)際使用
情況對照表。
（四）變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。
（五）前次募集資金投資項(xiàng)目已對外轉(zhuǎn)讓或置換情況
公司不存在前次募集資金投資項(xiàng)目已對外轉(zhuǎn)讓或置換的情況。
（六）募集資金使用及披露中存在的問題
公司募集資金使用情況的披露與實(shí)際使用情況相符，不存在未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披
露的情況，也不存在募集資金違規(guī)使用的情形。
（七）超募資金使用情況
公司首次公開發(fā)行超額募集資金凈額46,221.59萬元。截至2016年12月31日，本公司超募
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募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)說明
資金累計(jì)投入募投項(xiàng)目15,153.00萬元，歸還銀行貸款4,800.00萬元，永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金
23,268.59萬元，投資設(shè)立子公司2,880.93萬元，尚未使用的金額為119.07萬元。
2011年2月11日，公司召開2011年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于使用部分其它
與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金償還銀行貸款和永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意使用超募資金
4800.00萬元?dú)w還銀行貸款和使用2,700.00萬元永久性資金補(bǔ)充流動(dòng)資金。公司獨(dú)立董事及保
薦機(jī)構(gòu)已對議案發(fā)表同意意見。
2011年3月28日，公司召開第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議分別審
議通過了《關(guān)于使用部分其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意本
次使用部分其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金1,700.00萬元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金計(jì)劃，并自公告之
日起開始實(shí)施。公司獨(dú)立董事及保薦機(jī)構(gòu)已對議案發(fā)表同意意見。
2011年6月1日，公司召開2011年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資
金增資惠州雷曼光電科技有限公司用于生產(chǎn)研發(fā)基地建設(shè)和高端LED系列產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的議
案》，同意使用部分其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金（即超募資金）15,153.00萬元增資惠州
雷曼光電科技有限公司用于生產(chǎn)研發(fā)基地建設(shè)和高端LED系列產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，公司獨(dú)立董事
及保薦機(jī)構(gòu)已對議案發(fā)表同意意見。
2011年9月2日，公司已提前將用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的部分其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資
金（即超募資金）1,700.00萬元全部歸還公司募集資金專用賬戶。
2011年9月19日，公司召開第一屆董事會(huì)第十九次（臨時(shí)）會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十次（臨
時(shí)）會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分其它與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的
議案》，同意使用其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金中的1,700.00萬元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。公
司獨(dú)立董事及保薦機(jī)構(gòu)已對議案發(fā)表同意意見。
2012年2月15日，公司召開第一屆董事會(huì)議第二十五次（臨時(shí)）會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)議第
十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分其它與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的
議案》，同意使用部分其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金（即超募資金）5,000.00萬元永久性補(bǔ)
充流動(dòng)資金。公司獨(dú)立董事及保薦機(jī)構(gòu)已對議案發(fā)表同意意見。
2012年7月12日，公司召開第一屆董事會(huì)第二十八次（臨時(shí)）會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十七
次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分其它與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金投資設(shè)立全資子
公司的議案》和《關(guān)于使用部分其它與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，
同意使用部分其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金中的3,000.00萬元投資設(shè)立全資子公司——深
圳雷曼節(jié)能發(fā)展有限公司，使用部分其它與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金2,768.13萬元永久性補(bǔ)充
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流動(dòng)資金。公司獨(dú)立董事及保薦機(jī)構(gòu)已對議案發(fā)表同意意見。
2013年9月3日，公司召開2013年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于使用部分其它與
主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意使用部分其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的
營運(yùn)資金（即超募資金）6,000.00萬元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。公司獨(dú)立董事及保薦機(jī)構(gòu)已對議
案發(fā)表同意意見。
2014年11月11日，公司召開2014年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于使用部分其它
與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意使用部分其它與主營業(yè)務(wù)相關(guān)
的營運(yùn)資金（即超募資金）5,100.48萬元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。公司獨(dú)立董事及保薦機(jī)構(gòu)已對
議案發(fā)表同意意見。
二、發(fā)行股份購買資產(chǎn)之配套融資募集資金存放與實(shí)際使用情況
（一）募集資金基本情況
1、實(shí)際募集資金金額、資金到位時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳雷曼科技股份有限公司向柯志鵬等發(fā)行股份購
買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》[證監(jiān)許可（2015）2465號]批準(zhǔn)，本公司定向增發(fā)人民幣普通
股（A股）股票843.8153萬股，每股面值1元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣19.08元，由該次交易柯
志鵬、洪茂良、孫晉雄以其共同持有的深圳市拓享科技有限公司股權(quán)價(jià)值中股份支付對價(jià)人民
幣16,099.99592萬元認(rèn)購。同時(shí)，本公司向方振淳、財(cái)通基金管理有限公司、上海山楂樹投資
管理中心（有限合伙）三名特定投資者定向增發(fā)人民幣普通股（A股）股票634.9萬股，每股面
值1元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣25.20元，募集資金人民幣15,999.48萬元用于支付柯志鵬、洪
茂良、孫晉雄共同持有的深圳市拓享科技有限公司股權(quán)現(xiàn)金對價(jià)、交易稅費(fèi)、中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用及
補(bǔ)充上市公司流動(dòng)資金。
截至2015年12月4日止，配套募集資金款項(xiàng)15,999.48萬元已出資到位，扣除與發(fā)行相關(guān)的
費(fèi)用1,059.99萬元，募集資金凈額為人民幣14,939.49萬元。
上述募集資金凈額業(yè)經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2015年12月4日出具的致同
驗(yàn)字（2015）第441ZC0601號《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。
2、以前年度已使用金額、本年度使用金額及當(dāng)前余額
（1）以前年度已使用金額
本公司非公開發(fā)行配套融資款項(xiàng)15,999.48萬元，扣除與發(fā)行相關(guān)的費(fèi)用1,059.99萬元后，
實(shí)際募集資金凈額為人民幣14,939.49萬元，已于2015年12月4日通過主承銷商西南證券股份有
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募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)說明
限公司匯入本公司在中國工商銀行深圳龍華支行募集資金專戶4000027129201259610賬戶中。
以募集資金7,169.29萬元用于支付交易對手及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用。
以募集資金7,769.72萬元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。
截至2015年12月31日，募集資金累計(jì)投入14,939.01萬元，尚未使用的金額為0.48萬元。
（2）本年度使用金額及當(dāng)前余額
2016年度，本公司募集資金使用情況為：
以募集資金0.48萬元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。
綜上，截至2016年12月31日，募集資金累計(jì)投入14,939.49萬元，尚未使用的金額為0萬元。
（二）募集資金的存放和管理情況
1、募集資金的存放和管理情況
根據(jù)有關(guān)法規(guī)的要求，本公司就上述募資資金專戶，與開戶銀行、保薦機(jī)構(gòu)簽訂了《募集
資金三方監(jiān)管協(xié)議》，對募集資金的使用實(shí)施嚴(yán)格審批，以保證專款專用。截至2016年12月31
日，本公司嚴(yán)格按照《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的規(guī)定，存放和使用募集資金。
2、募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至2016年12月31日，募集資金具體存放情況（單位：人民幣元）如下：
開戶銀行 銀行賬號 賬戶類別 存儲(chǔ)余額
中國工商銀行深圳龍華支行 4000027129201259610 募集資金專項(xiàng)賬戶 0.00
合 計(jì) 0.00
該賬戶已于2016年1月20日銷戶。
（三）本年度募集資金的實(shí)際使用情況
本年度募集資金實(shí)際使用情況詳見附件2：發(fā)行股份購買資產(chǎn)之配套融資募集資金使用情
況對照表。
（四）變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。
（五）前次募集資金投資項(xiàng)目已對外轉(zhuǎn)讓或置換情況
公司不存在前次募集資金投資項(xiàng)目已對外轉(zhuǎn)讓或置換的情況。
（六）募集資金使用及披露中存在的問題
公司募集資金使用情況的披露與實(shí)際使用情況相符，不存在未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披
露的情況，也不存在募集資金違規(guī)使用的情形。
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募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)說明
（七）超募資金使用情況
無超募資金情況。
（八）超募資金使用變更情況
2016年度內(nèi)，公司不存在募集資金投向變更情況。
附件：
1、首次發(fā)行股份并上市時(shí)募集資金存放與實(shí)際使用情況對照表
2、發(fā)行股份購買資產(chǎn)之配套融資募集資金使用情況對照表
深圳雷曼光電科技股份有限公司董事會(huì)
2017年4月18日
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募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)說明
附表 1：
首次發(fā)行股份并上市時(shí)募集資金存放與實(shí)際使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 60,535.59 本年度投入募集資金總額 0.00
變更用途的募集資金總額 0.00
已累計(jì)投入募集資金總額 60,416.52
變更用途的募集資金總額比例 0.00
截至期末累計(jì)
是否已 截至期末 項(xiàng)目可行
募集資金 截至期末 截至期末 投入金額與承 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 本年度 是否達(dá)
承諾投資 變更項(xiàng) 調(diào)整后投 本年度 投入進(jìn)度 性是否發(fā)
承諾投資 承諾投入 累計(jì)投入 諾投入金額的 定可使用狀 實(shí)現(xiàn)的 到預(yù)計(jì)
項(xiàng)目 目（含部 資總額 投入金額 （%）(4) 生重大變
總額 金額(1) 金額(2) 差額(3)＝ 態(tài)日期 效益 效益
分變更） ＝(2)/(1) 化
(2)-(1)
高亮度 LED 封裝器件
否 9,672.00 9,672.00 9,672.00 0.00 9,672.00 0.00 100.00 2012-10-31 126.47 否 否
擴(kuò)建項(xiàng)目
高端 LED 顯示屏及
LED 照明節(jié)能產(chǎn)品擴(kuò) 否 4,642.00 4,642.00 4,642.00 0.00 4,642.00 0.00 100.00 2012-10-31 189.71 否 否
建項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) — 14,314.00 14,314.00 14,314.00 0.00 14,314.00 0.00 100.00 — 316.18 — —
生產(chǎn)研發(fā)基地建設(shè)
和高端 LED 系列產(chǎn)品 否 15,153.00 15,153.00 15,153.00 0.00 15,153.00 0.00 100.00 2013-10-31 316.19 否 否
產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目
歸還銀行貸款 — 4,800.00 4,800.00 4,800.00 0.00 4,800.00 0.00 100.00 — — — —
補(bǔ)充流動(dòng)資金 — 23,268.59 23,268.59 23,268.59 0.00 23,268.59 0.00 100.00 — — — —
投資設(shè)立子公司發(fā)
— 3,000.00 3,000.00 3,000.00 0.00 2,880.93 -119.07 96.03 — 177.84 否 否
展 LED 照明節(jié)能業(yè)務(wù)
超募資金投向小計(jì) — 46,221.59 46,221.59 46,221.59 0.00 46,102.52 -119.07 99.74 — 494.03 — —
合計(jì) — 60,535.59 60,535.59 60,535.59 0.00 60,416.52 -119.07 — — 810.21 — —
①公司募集資金投資項(xiàng)目“高亮度 LED 封裝器件擴(kuò)建項(xiàng)目”、“高端 LED 顯示屏及 LED 照明節(jié)能產(chǎn)品擴(kuò)建項(xiàng)目”在惠州市仲愷
募投項(xiàng)目實(shí)際投資進(jìn)度與投資計(jì)劃存在差異
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園開發(fā)區(qū)東江高新科技產(chǎn)業(yè)園實(shí)施，由于項(xiàng)目建設(shè)用電容量較大，新地塊所在產(chǎn)業(yè)園供電能力不足、電壓等級
的原因
不夠，需要電力部門架設(shè)輸電線路，滿足供電需求，由于涉及多個(gè)部門審批，影響了項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度；上述項(xiàng)目建設(shè)的主體工
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程已于六月建成，但由于公司車間需為超潔凈、防靜電設(shè)計(jì)，裝修要求較高；同時(shí)，項(xiàng)目建設(shè)工程必須待土建驗(yàn)收以后方可
實(shí)施，項(xiàng)目的土建驗(yàn)收涉及一系列審批程序，驗(yàn)收周期較長，也延緩了公司募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度。因此，為保證項(xiàng)目
有更好的實(shí)施效果，公司決定調(diào)整上述項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度，將項(xiàng)目完成時(shí)間推遲至 2012 年 10 月 31 日。②公司超募資金投資項(xiàng)
目“生產(chǎn)研發(fā)基地建設(shè)和高端 LED 系列產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”由于項(xiàng)目實(shí)施地惠州市仲愷高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園開發(fā)區(qū)東江高新科技產(chǎn)
業(yè)園前期相應(yīng)配套設(shè)施尚不完善，項(xiàng)目基建主體于 2012 年 6 月 30 日竣工完成，部分廠房、研發(fā)辦公樓和生產(chǎn)配套設(shè)備于 2012
年 10 月 31 日投入使用，由于項(xiàng)目所需用電容量較大，供電能力不足、電壓等級不夠，且當(dāng)?shù)卣畬π陆?xiàng)目的檢驗(yàn)和認(rèn)證
周期相對較長，導(dǎo)致項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的整體進(jìn)度延期；在該項(xiàng)目的實(shí)施過程中，隨著 LED 應(yīng)用產(chǎn)品的發(fā)展與完善，市場對 LED
顯示屏與照明產(chǎn)品提出了更高的要求，因此，項(xiàng)目的生產(chǎn)、檢測車間的布臵等方面也需進(jìn)行更合理、更符合實(shí)際的規(guī)劃及調(diào)
整，以符合公司的發(fā)展需求；同時(shí)，由于顯示屏及路燈等照明產(chǎn)品為非標(biāo)產(chǎn)品，其關(guān)鍵設(shè)備為非標(biāo)產(chǎn)品，設(shè)備需要定制建造，
制造周期較長；進(jìn)而導(dǎo)致設(shè)備投資的進(jìn)度有所延誤。為保證工程項(xiàng)目建成后順利投產(chǎn)，降低募集資金的投資風(fēng)險(xiǎn)，公司結(jié)合
項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況決定將項(xiàng)目延期；由于近年受國際市場環(huán)境惡化、國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)低迷的影響，LED 行業(yè)發(fā)展未如預(yù)期。本
著對投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，公司放緩了投資進(jìn)度，擬延長項(xiàng)目建設(shè)完成期；公司此次募投項(xiàng)目的延期不會(huì)對公司現(xiàn)有產(chǎn)能造成
影響，若受市場需求影響，公司將充分利用多年來積累的管理經(jīng)驗(yàn)，通過科學(xué)合理地調(diào)節(jié)生產(chǎn)班次，從而保證公司當(dāng)前階段
的銷售需求，同時(shí)公司將加快推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)，以滿足后續(xù)的生產(chǎn)經(jīng)營需要，因此該項(xiàng)目延期不會(huì)對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影
響。為保證項(xiàng)目有更好的實(shí)施效果，公司決定調(diào)整上述項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度，將項(xiàng)目完成時(shí)間推遲至 2013 年 10 月 31 日。目前上
述項(xiàng)目均已建設(shè)完工。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 不適用
2011 年 3 月 28 日，公司召開第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議分別審議通過了《關(guān)于使用部分其他與主
營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意本次使用部分其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的營運(yùn)資金 1,700 萬元暫時(shí)補(bǔ)充流
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
動(dòng)資金計(jì)劃，并自公告之日起開始實(shí)施。2011 年 9 月 2 日，公司已提前將用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的部分其他與主營業(yè)務(wù)相關(guān)
的營運(yùn)資金（即超募資金）1,700 萬元全部歸還至公司募集資金專用賬戶。
用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況 不適用
①公司通過自購設(shè)備增加產(chǎn)能及生產(chǎn)效率提升、采購優(yōu)質(zhì)且具有價(jià)格優(yōu)勢的國內(nèi)設(shè)備等方式，減少了募投項(xiàng)目的設(shè)備采購量，
“高亮度 LED 封裝器件擴(kuò)建項(xiàng)目”和“高端 LED 顯示屏及 LED 照明節(jié)能產(chǎn)品擴(kuò)建項(xiàng)目”共計(jì)節(jié)約設(shè)備投資 5,785 萬元。為實(shí)
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因
現(xiàn)公司的經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)，在當(dāng)前激烈的市場競爭中充分發(fā)揮優(yōu)勢，最大限度發(fā)揮募集資金的使用效益，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，
本著股東利益最大化的原則，經(jīng) 2012 年 12 月 26 日召開的第二屆董事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過，公司將節(jié)余的 5,785
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萬元募集資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，按同期銀行貸款利率計(jì)算，12 個(gè)月內(nèi)可為公司減少利息負(fù)擔(dān)約 347 萬元，有利于公司
解決流動(dòng)資金需求，提高募集資金使用效率，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，提升公司經(jīng)營效益。由于公司兩募集資金投資項(xiàng)目之募集資金
專戶中尚余部分利息收入，及部分尚未支付給設(shè)備或勞務(wù)提供商的質(zhì)保金或尾款，考慮到募投項(xiàng)目現(xiàn)已完工，待支付的質(zhì)保
金或尾款支付時(shí)間跨度較長、募投資金支付的工程保證金退回的時(shí)間不定，為提高公司資金使用效率，經(jīng) 2013 年 8 月 15 日
召開的第二屆董事會(huì)第六次會(huì)議審議通過，公司將兩募投項(xiàng)目之募集資金專戶的結(jié)余資金及可退回的工程保證金合計(jì) 1,458.5
萬元及其利息永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。其中，上述兩募集資金專戶之結(jié)余金額 1,156.8 萬元及其利息直接轉(zhuǎn)入自有資金賬戶，
工程保證金 301.7 萬元在退回公司時(shí)轉(zhuǎn)入公司自有資金賬戶。在完成補(bǔ)充流動(dòng)資金之后，上述需要支付的設(shè)備或勞務(wù)提供商
的質(zhì)保金或尾款，將從公司的自有資金中支付。②公司超募資金投資項(xiàng)目“生產(chǎn)研發(fā)基地建設(shè)和高端 LED 系列產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)
目”已建設(shè)完工，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。在項(xiàng)目建設(shè)過程中，LED 行業(yè)發(fā)展迅速，設(shè)備供應(yīng)格局亦有所調(diào)整。隨著技術(shù)的不斷發(fā)展，
國內(nèi)供應(yīng)商的設(shè)備配置已能滿足當(dāng)前市場所需，設(shè)備價(jià)格不斷下行。公司充分結(jié)合現(xiàn)有的設(shè)備配置與自身在行業(yè)內(nèi)的技術(shù)優(yōu)
勢和經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)，對募投項(xiàng)目的生產(chǎn)、測試等環(huán)節(jié)進(jìn)行了優(yōu)化，在保證項(xiàng)目質(zhì)量的前提下，通過采購優(yōu)質(zhì)且具有價(jià)格優(yōu)勢的國
內(nèi)設(shè)備，降低了設(shè)備采購支出。經(jīng) 2014 年 3 月 27 日召開的第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過，公司將結(jié)余募集資金 4,753.1
萬元、待支付的設(shè)備或勞務(wù)提供商的質(zhì)保金或尾款 134.5 萬元以及 IPO 資金專戶累計(jì)收到的利息收入 688.5 萬元等共計(jì)
5,576.10 萬元及其至專戶注銷時(shí)產(chǎn)生的利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。在完成補(bǔ)充流動(dòng)資金之后，待支付的設(shè)備或勞務(wù)提供商的質(zhì)
保金或尾款，將從公司的自有資金中支付。
①2012 年 12 月 26 日，公司召開第二屆董事會(huì)第二次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分節(jié)余募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)
資金的議案》，公司將節(jié)余的 5,785 萬元募集資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。②2013 年 8 月 15 日，公司第二屆董事會(huì)第六次會(huì)
議審議通過了《關(guān)于部分募投項(xiàng)目結(jié)余資金補(bǔ)充安排的議案》公司擬將兩募投項(xiàng)目之募集資金專戶的結(jié)余資金（含利息）及
募集資金其他使用情況
可退回的工程保證金合計(jì) 1,458.50 萬元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。③經(jīng) 2014 年 3 月 27 日召開的第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通
過，公司將結(jié)余募集資金 4,753.1 萬元、待支付的設(shè)備或勞務(wù)提供商的質(zhì)保金或尾款 134.5 萬元以及 IPO 資金專戶累計(jì)收到
的利息收入 688.5 萬元等共計(jì) 5,576.10 萬元及其至專戶注銷時(shí)產(chǎn)生的利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
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附表 2：
發(fā)行股份購買資產(chǎn)之配套融資募集資金使用情況對照表
單位：萬元
募集資金總額 15,999.48 本年度投入募集資金總額 0.48
變更用途的募集資金總額 0.00
已累計(jì)投入募集資金總額 15,999.48
變更用途的募集資金總額比例 0.00
是否已 截至期末累計(jì) 截至期末 項(xiàng)目可行
募集資金 截至期末 本年度 截至期末 項(xiàng)目達(dá)到預(yù) 本年度 是否達(dá)
承諾投資 變更項(xiàng) 調(diào)整后投 投入金額與承 投入進(jìn)度 性是否發(fā)
承諾投資 承諾投入 投入金 累計(jì)投入 定可使用狀 實(shí)現(xiàn)的 到預(yù)計(jì)
項(xiàng)目 目（含部 資總額 諾投入金額的 （%）(4) 生重大變
總額 金額(1) 額 金額(2) 態(tài)日期 效益 效益
分變更） 差額(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 化
購買資產(chǎn)支付交易現(xiàn)
否 6,900.00 6,900.00 6,900.00 0.00 6,900.00 0.00 100.00 2015-12-12 — — 否
金對價(jià)
購買資產(chǎn)支付交易稅
否 1,329.28 1,329.28 1,329.28 0.00 1,329.28 0.00 100.00 2015-12-12 — — 否
費(fèi)及中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用
補(bǔ)充流動(dòng)資金 否 7,770.20 7,770.20 7,770.20 0.48 7,770.20 0.00 100.00 2015-12-16 — — 否
合計(jì) — 15,999.48 15,999.48 15,999.48 0.48 15,999.48 0.00 — — — — —
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因（分具體項(xiàng)目） 不適用
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 不適用
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 不適用
用閑置募集資金投資產(chǎn)品情況 不適用
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 不適用
募集資金其他使用情況 不適用
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