國金證券股份有限公司
關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限公司
2017年半年度募集資金存放與使用情況的核查意見
國金證券股份有限公司（以下簡稱“國金證券”或“保薦機構(gòu)”）作為深圳
市名家匯科技股份有限公司（以下簡稱“名家匯”或“公司”）的保薦機構(gòu)，根
據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指
引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司
規(guī)范運作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的
監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，對名家匯 2017 年半年度募
集資金存放與使用情況進行了核查，并出具核查意見如下：
一、募集資金的基本情況
（一）實際募集資金金額、資金到位時間
公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2016]391 號”文核準，向社會
公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）3,000 萬股，每股面值人民幣 1.00 元，每股發(fā)行
價為人民幣 8.58 元，募集資金總額為人民幣 257,400,000.00 元，扣除發(fā)行費用人
民幣 30,328,700.00 元，實際募集資金凈額為人民幣 227,071,300.00 元。上述募集
資金已于 2016 年 3 月 21 日全部到位，業(yè)經(jīng)廣東正中珠江會計師事務所（特殊普
通合伙）驗證，并出具了廣會驗字[2016]G15001890246 號驗資報告。
（二）2017 年半年度募集資金使用金額及余額
截至 2017 年 6 月 30 日，公司募集資金使用情況如下：
單位：人民幣元
本年使用金額
加：累計利息
減：以前年度已 補充
募集資金凈額 收入扣除手續(xù) 直接投入募集 期末余額
使用金額 流動
費凈額 資金項目
資金
227,071,300.00 439,148.50 199,153,236.53 14,829,107.57 - 13,528,104.40
截至 2017 年 6 月 30 日，公司首次募集資金累計直接投入項目運用的募集資
金 213,982,344.10 元，其中包括以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的
自籌資金 137,782,101.51 元，尚未使用的募集資金余額與募集資金專戶中的期末
資金余額相符。
二、募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，最大限度保護投資者權(quán)益，公司依照《公
司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》和深圳證
券交易所發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)
合公司實際情況，制定了《募集資金管理制度》。
根據(jù)《募集資金管理制度》的要求并結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營需要，公司對募集資
金采用專戶存儲制度。2016 年 3 月 31 日，公司第二屆董事會第五次會議審議通
過了《關(guān)于確定募集資金專戶并授權(quán)董事長簽訂三方監(jiān)管協(xié)議的議案》。根據(jù)上
述議案，公司與保薦機構(gòu)恒泰長財證券有限責任公司分別和中國工商銀行股份有
限公司深圳市分行、中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳蛇口支行、華夏銀行股份有
限公司深圳布吉支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
2016 年 4 月 22 日，第二屆董事會第六次會議審議通過了《關(guān)于使用募集資
金向全資子公司進行增資的議案》，由公司以首次公開發(fā)行股票募投項目“六安
名家匯光電產(chǎn)業(yè)園建設(shè)項目”的募集資金 3,458.13 萬元出資。根據(jù)上述議案，子
公司六安名家匯光電科技有限公司與公司、保薦機構(gòu)恒泰長財證券有限責任公司
和中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳蛇口支行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
2016 年 9 月 29 日，公司召開第二屆董事會第九次會議并于 2016 年 10 月 18
日召開 2016 年第四次臨時股東大會審議通過了非公開發(fā)行股票預案，保薦機構(gòu)
由恒泰長財證券有限責任公司變更為國金證券股份有限公司。
2016 年 12 月 8 日，公司公告了《關(guān)于更換保薦機構(gòu)后重新簽署募集資金監(jiān)
管協(xié)議的公告》，和國金證券及相關(guān)銀行重新簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。
2017 年半年度，公司嚴格按照《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》、《募集資金四方
監(jiān)管協(xié)議》以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定存放、使用和管理募集資金，并履行了相關(guān)
義務，未發(fā)生違法違規(guī)的情形。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司首次公開發(fā)行募集資金在銀行專戶的存儲金額
為 13,528,104.40 元。募集資金的存儲情況如下：
單位：人民幣元
截止 2017 年 6 月 30 初始存放金
公司名稱 開戶銀行 銀行賬號
日金額（元） 額（元）
深圳市名家匯科技 中國工商銀行股份有限公 4000029329200
- 180,000,000.00
股份有限公司 司深圳市分行
深圳市名家匯科技 中國建設(shè)銀行股份有限公 4425010000040
- 34,581,300.00
股份有限公司 司深圳蛇口支行
深圳市名家匯科技 華夏銀行股份有限公司深 1086200000097
7,912,821.68 12,490,000.00
股份有限公司 圳布吉支行
六安名家匯光電科 中國建設(shè)銀行股份有限公 4425010000040
5,615,282.72 -
技有限公司 司深圳蛇口支行
合計 13,528,104.40 227,071,300.00
2017 年 3 月 14 日，中國 工商銀行股份有限公司深圳 市分行（賬 號
4000029329200601184）募集資金已經(jīng)全部用完，中國建設(shè)銀行股份有限公司深
圳蛇口支行（賬號 44250100000400000180）款已轉(zhuǎn)入 44250100000400000133 戶
內(nèi)，公司對上述專戶予以注銷。
三、本年募集資金的實際使用情況
（一）首次公開發(fā)行募集資金項目的資金使用及募集資金投資項目實
現(xiàn)效益情況
本年度，首次公開發(fā)行募集資金項目的資金使用及募集資金投資項目實現(xiàn)效
益情況參見“募集資金使用情況對照表”（附表 1）。
（二）募集資金投資項目實施地點變更情況
2017 年半年度，公司不存在募集資金投資項目實施地點變更情況。
（三）募集資金投資項目先期投入及置換情況
2017 年半年度，公司不存在募集資金投資項目先期投入及置換情況。
（四）募集資金投向變更的情況
2017 年半年度，公司不存在募集資金投向變更情況。
四、保薦機構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：名家匯 2017 年半年度募集資金使用和管理規(guī)范，
符合公司發(fā)行承諾和《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使
用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44 號）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)
則》等法規(guī)和文件的規(guī)定。公司對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在
變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情
形，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致。保薦機構(gòu)對名家匯董事會披
露的 2017 年半年度募集資金使用情況無異議。
【此頁無正文，為《國金證券股份有限公司關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限
公司 2017 年半年度募集資金存放與使用情況的核查意見》之簽字蓋章頁】
保薦代表人（簽字）：
錢進
耿旭東
國金證券股份有限公司
2017 年 8 月 28 日
附表 1：
募集資金使用情況對照表
單位：人民幣萬元
本年度投入募集
募集資金總額 25,740（注 1） 1,482.91
資金總額
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 0 已累計投入募集
21,398.23
累計變更用途的募集資金總額/比例 0 資金總額
是否已變 募 集 資 金
截 至 期 末 累 截至期末投資進 本年度 項目可行性
承諾投資項目和超募 更 項 目 承 諾 投 資 調(diào)整后投資總 本年度投入 項目達到預定可 是否達到
計 投 入 金 額 度（%） 實現(xiàn)的 是否發(fā)生重
資金投向 （含部分 總額 額（1） 金額 使用狀態(tài)日期 預計效益
(2) （注 3）(3)＝(2)/(1) 效益 大變化
變更） （注 2）
承諾投資項目
照明工程施工項目營
否 18,000.00 18,000.00 25.52 18,013.49 100.00% 2016 年 12 月 31 日 是 否
運資金
六安名家匯光電產(chǎn)業(yè)
否 3,458.13 3,458.13 1,274.01 2,915.64 84.32% 2017 年 06 月 30 日 0 是 否
園建設(shè)項目
研發(fā)設(shè)計中心升級改
否 1,249 1,249 183.38 469.1 37.56% 2017 年 06 月 30 日 0 是 否
造項目
承諾投資項目小計 22,707.13 22,707.13 1,482.91 21,398.23
超募資金投向 不適用
合計 22,707.13 22,707.13 1,482.91 21,398.23
未達到計劃進度或預 1、六安名家匯光電產(chǎn)業(yè)園建設(shè)項目建設(shè)期 24 個月，原預計于 2017 年 6 月 30 日達到可使用狀態(tài)，工廠部分生產(chǎn)線現(xiàn)已投產(chǎn)運營。
計收益的情況和原因 截止 2017 年 6 月 30 日，募集資金已投入 84.32%，剩余部分設(shè)備將于 2017 年下半年陸續(xù)采購安裝調(diào)試完畢，預計該項目將于 2017
（分具體項目） 年 12 月 31 日完全達產(chǎn)。
2、研發(fā)設(shè)計中心升級改造項目建設(shè)期 12 個月，原預計于 2017 年 6 月 30 日達到可使用狀態(tài)。公司于 2016 年 7 月 27 日第二屆
董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于變更募集資金項目實施地點的議案》，公司將研發(fā)設(shè)計中心升級改造項目實施地點由原深圳市
南油大道西海岸大廈 17 層變更至深圳市南山區(qū)荔源商務大廈。項目建設(shè)地址變更后，公司對研發(fā)設(shè)計中心進行了重新設(shè)計規(guī)劃，
項目建設(shè)進度也相應進行了調(diào)整，預計該項目將于 2017 年 12 月 31 日建設(shè)完畢。
項目可行性發(fā)生重大
不適用
變化的情況說明
超募資金的金額、用途
不適用
及使用進展情況
募集資金投資項目實 2016 年 7 月 27 日，公司第二屆董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于變更募集資金項目實施地點的議案》，公司將研發(fā)設(shè)計中心
施地點變更情況 升級改造項目實施地點由原深圳市南油大道西海岸大廈 17 層變更至深圳市南山區(qū)荔源商務大廈。
募集資金投資項目實
不適用
施方式調(diào)整情況
2016 年 4 月，廣東正中珠江會計師事務所（特殊普通合伙）出具了《深圳市名家匯科技股份有限公司以自籌資金預先投入募集資
募集資金投資項目先
金投資項目情況的鑒證報告》（廣會專字[2016]G15001890279 號），公司以募集資金置換預先投入自籌資金，置換總額為人民幣
期投入及置換情況
137,782,101.51 元。
用閑置募集資金暫時
不適用
補充流動資金情況
項目實施出現(xiàn)募集資
不適用
金結(jié)余的金額及原因
尚未使用的募集資金
尚未使用的募集資金存放于公司募集資金專戶
用途及去向
注1：募集資金總額系根據(jù)股票發(fā)行價格和發(fā)行數(shù)量計算得出，未扣除保薦及承銷費用及其他發(fā)行費用。
注2：本公司首次公開發(fā)行股票招股說明書中募集資金承諾投資總額為人民幣22,707.13萬元，實際募集資金凈額為人民幣22,707.13萬元。
注3：實際投資金額中包括上年以募集資金置換預先投入自籌資金的金額人民幣13,778.21萬元。