深圳雷曼光電科技股份有限公司
獨(dú)立董事 2016 年度述職報告
（朱建軍）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人自擔(dān)任深圳雷曼光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會的
獨(dú)立董事以來，在任職期間嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于在上市公司建立
獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》 以下簡稱《上市規(guī)則》）、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡稱《規(guī)范運(yùn)作指引》）及其他
有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《公司獨(dú)立董事工作制度》等公司相關(guān)制度和規(guī)定，認(rèn)真
履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立作用，維護(hù)公司整體利益，維護(hù)全體股東尤其是中
小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日，本人履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況向各位
股東及股東代表匯報如下：
一、2016年度出席董事會和列席股東大會情況
（一）參加董事會情況
2016 年度，公司共召開了12次董事會。本人嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)的要求，勤
勉履行職責(zé)，未發(fā)生過缺席董事會現(xiàn)象，出席董事會情況如下表：
應(yīng)出席次數(shù) 現(xiàn)場出席次數(shù) 以通訊方式參加 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
12 9 2 1
本人對各次提交董事會會議審議的相關(guān)資料和會議審議的相關(guān)事項，均進(jìn)行了認(rèn)真
的審核,并確認(rèn)各次會議的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項和其他重大事項
均履行了相關(guān)程序，合法有效。本人對所有議案經(jīng)過客觀謹(jǐn)慎的思考，均投了贊成票，
未投反對票和棄權(quán)票。
（二）參加股東大會情況
2016 年度，公司共召開了 4 次股東大會。本人均列席了會議。
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
任職期內(nèi)，本人作為獨(dú)立董事，對以下事項發(fā)表了獨(dú)立意見：
意見
時間 會議屆次 獨(dú)立意見事項
類型
第三屆董事 1、 關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并
2016 年 2 月
會第二次（臨 募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見； 同意
15 日
時）會議 2、 關(guān)于公司對外擔(dān)保的獨(dú)立意見。
1、 關(guān)于 2015 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占
用公司資金和對外擔(dān)保情況的專項說明和
獨(dú)立意見；
2、 關(guān)于公司 2015 年度利潤分配方案的獨(dú)立
意見；
第三屆董事 3、 關(guān)于《2015 年度內(nèi)部控制自我評價報告》
2016 年 2 月
會第三次（定 的獨(dú)立意見； 同意
25 日
期）會議 4、 關(guān)于《2015 年度募集資金存放與使用情況
的專項報告》的獨(dú)立意見；
5、 關(guān)于續(xù)聘財務(wù)審計機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見；
6、 關(guān)于公司董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬
的獨(dú)立意見；
7、 關(guān)于獨(dú)立董事津貼的獨(dú)立意見。
第三屆董事 1、關(guān)于簽訂商務(wù)合作協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的事
2016 年 3 月
會第四次（臨 項的獨(dú)立意見。 同意
17 日
時）會議
1、 關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買
資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易涉
及審計、評估相關(guān)事項的獨(dú)立意見；
第三屆董事 2、 關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買
2016 年 4 月 8
會第五次（臨 資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事 同意
日
時）會議 項的獨(dú)立意見；
3、 關(guān)于收購深圳漫鐵興盛投資有限公
司100%股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見。
2016 年 7 月 第三屆董事 1、 關(guān)于公司對外投資暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意
13 日 會第七次（臨 見。 同意
時）會議
意見
時間 會議屆次 獨(dú)立意見事項
類型
1、 關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資
金、公司對外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見；
第三屆董事 2、 關(guān)于《2016年半年度募集資金存放與使用
2016 年 8 月 9
會第九次（臨 情況的專項報告》的獨(dú)立意見； 同意
日
時）會議
3、 關(guān)于使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的獨(dú)
立意見。
1、 關(guān)于終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并
募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項并撤回申請
第三屆董事 文件事項的獨(dú)立意見；
2016 年 8 月
會第十次（臨 同意
19 日 2、 、關(guān)于公司收購深圳市華視新文化傳媒有
時）會議
限公司49%股權(quán)及后續(xù)安排暨關(guān)聯(lián)交易事
項的獨(dú)立意見。
第三屆董事 1、關(guān)于公司放棄參股公司股權(quán)優(yōu)先購買權(quán)事
2016 年 10 月
會第十一次 項的獨(dú)立意見。 同意
17 日
（臨時）會議
第三屆董事
2016 年 11 月 1、關(guān)于增補(bǔ)獨(dú)立董事的獨(dú)立意見。
會第十三次 同意
18 日
（臨時）會議
三、任職董事會各專門委員會履職情況
公司董事會下設(shè)審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會、戰(zhàn)略委員會4個專
門委員會。報告期內(nèi)，本人作為審計委員會主任委員、提名委員會委員、戰(zhàn)略委員會委
員，分別出席了8次審計委員會會議，2次提名委員會會議，4次戰(zhàn)略委員會會議。2016
年任職期內(nèi)主要履行如下職責(zé)：
（一）本人作為審計委員會主任委員，報告期內(nèi)，審計委員會共召開8次會議以及
關(guān)于2015年年報工作的三次與審計機(jī)構(gòu)的見面溝通會。任職期間本人認(rèn)真審議了各項議
案，根據(jù)《公司章程》、《公司內(nèi)部審計工作制度》等相關(guān)規(guī)定要求，積極參與審計委
員會有關(guān)日常工作，做到勤勉盡責(zé)。
（二）本人作為提名委員會委員，在任職期間，積極參與提名委員會的工作。報告
期內(nèi)，提名委員會共召開了2次會議。本人作為公司提名委員會委員，通過提名委員會
審議通過聘任公司高級管理人員等事項，切實履行了提名委員會委員的責(zé)任和義務(wù)。
（三）本人作為戰(zhàn)略委員會委員，報告期內(nèi)，戰(zhàn)略委員會共召開了4次會議。本人
積極與公司董事、高級管理人員探討公司的戰(zhàn)略重點(diǎn)和發(fā)展路線，利用自身的專業(yè)認(rèn)識，
為公司未來的戰(zhàn)略布局和發(fā)展策略提出改進(jìn)建設(shè)，協(xié)助公司提升統(tǒng)籌規(guī)劃能力。
四、保護(hù)投資者所做的工作
（一）對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查情況。2016年任職期間，本人作為獨(dú)立董事到公司實地
考察10次，并與公司董事、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)工作人員保持經(jīng)常聯(lián)系，
了解公司日常生產(chǎn)經(jīng)營情況，同時，關(guān)注電視、報紙和網(wǎng)絡(luò)等媒介有關(guān)公司的宣傳和報
道，及時獲悉公司各重大事項的進(jìn)展情況，掌握公司的運(yùn)營動態(tài)。利用自身專業(yè)知識為
公司經(jīng)營、發(fā)展提出合理建議，積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，促進(jìn)了董事會決策
的科學(xué)性和客觀性。
（二）加強(qiáng)學(xué)習(xí)提高履職能力。本人自擔(dān)任獨(dú)立董事以來，積極學(xué)習(xí)最新的法律、
法規(guī)及有關(guān)規(guī)章制度修訂條款，參加新法律法規(guī)的培訓(xùn)，加深對規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)
和保護(hù)社會公眾投資者權(quán)益的認(rèn)識和理解，及時掌握相關(guān)政策，尤其是加強(qiáng)對涉及到規(guī)
范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)中小股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)和認(rèn)識和理解，并全面地了解上市
公司管理的各項制度，不斷提高自己的履職能力，為公司的規(guī)范運(yùn)作、風(fēng)險防范及健康
發(fā)展提供更好的意見或建議。
五、其他工作
（一）2016 任職期間，未有提議召開董事會情況發(fā)生；
（二）2016 年度任職期間，未有獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生；
（三）2016 年度任職期間，未發(fā)生獨(dú)立董事提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的情況。
作為公司的獨(dú)立董事，本人在 2016 年度任期內(nèi)，忠實地履行自己的職責(zé)，積極發(fā)
揮獨(dú)立董事的作用，為公司的發(fā)展壯大建言獻(xiàn)策。
2017 年，本人將繼續(xù)按照相關(guān)法律法規(guī)對獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，在任期內(nèi)認(rèn)真、
勤勉、盡責(zé)地履行職務(wù)，加強(qiáng)調(diào)查研究，為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，積極參
與董事會決策并發(fā)表獨(dú)立意見。勇于承擔(dān)獨(dú)立董事職責(zé)，促使公司繼續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范
運(yùn)作，持續(xù)健康發(fā)展，增強(qiáng)盈利能力，為全體股東創(chuàng)造更好的回報。
獨(dú)立董事：朱建軍
2017 年 4 月 26 日
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