證券代碼：300219 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：鴻利智匯 公告編號(hào)：2018-108
鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于股東權(quán)益變動(dòng)暨擬變更第一大股東的提示性公告
本公司及董事會(huì)全體人員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
重要內(nèi)容提示：
1、本次權(quán)益變動(dòng)不觸及要約收購(gòu)；
2、本次權(quán)益變動(dòng)需深圳證券交易所進(jìn)行合規(guī)性確認(rèn)后方能在中國(guó)證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司深圳分公司辦理流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)手續(xù)；
3、若交易各方未按照合同嚴(yán)格履行各自的義務(wù)，本交易最終是否能夠完成尚存
在不確定性，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)；
4、本次交易順利完成后，金舵投資將成為公司第一大股東，公司仍無(wú)控股股東
及實(shí)際控制人。
一、本次權(quán)益變動(dòng)概述
2018 年 5 月 25 日，鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”、“鴻利智
匯”）第一大股東暨董事長(zhǎng)李國(guó)平與四川金舵投資有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金舵投
資”）簽署了《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》，協(xié)議約定李國(guó)平擬將其持有的公司 42,754,210
股無(wú)限售流通股，占公司總股本 6.00%轉(zhuǎn)讓給金舵投資。
2018 年 7 月 19 日，公司分別收到李國(guó)平與金舵投資的《告知函》。雙方對(duì)《股
份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》的具體條款已達(dá)成一致意見(jiàn)，并簽署了《關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份
有限公司的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。協(xié)議約定李國(guó)平將其持有的公司 42,754,210 股無(wú)限售流
通股，以 10.93 元/股的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給金舵投資，轉(zhuǎn)讓數(shù)量占公司總股本的 6%。
本次權(quán)益變動(dòng)實(shí)施完成后，金舵投資持有公司股份 152,393,531 股，占公司總股
本的 21.38%，為公司第一大股東；李國(guó)平持有公司股份 128,262,630 股，占公司總
股本的 17.99%，為公司第二大股東。
二、本次權(quán)益變動(dòng)情況
 1、本次權(quán)益變動(dòng)情況
轉(zhuǎn)讓數(shù)量 轉(zhuǎn)讓比例 轉(zhuǎn)讓價(jià)格
轉(zhuǎn)讓方 受讓方 轉(zhuǎn)讓日期 轉(zhuǎn)讓方式
（股） （%） (元/股)
李國(guó)平 金舵投資 2018 年 7 月 19 日 42,754,210 6.00 10.93 協(xié)議轉(zhuǎn)讓
2、本次權(quán)益變動(dòng)前轉(zhuǎn)讓雙方持股情況
（1）本次權(quán)益變動(dòng)前轉(zhuǎn)讓方持股情況
本次權(quán)益變動(dòng)前，轉(zhuǎn)讓方李國(guó)平持有公司171,016,840股股份，占公司總股本的
23.99%，其中128,262,630股為高管鎖定股，42,754,210股為無(wú)限售條件流通股。
（2）本次權(quán)益變動(dòng)前受讓方持股情況
本次權(quán)益變動(dòng)前，受讓方金舵投資持有公司股份 109,639,321 股，占公司總股本
的 15.38%，均為無(wú)限售條件流通股。
3、本次權(quán)益變動(dòng)前后轉(zhuǎn)讓雙方持股情況
本次變動(dòng)前持有公司股份 本次變動(dòng)后持有公司股份
股東名稱(chēng)
股數(shù)（股） 占總股本比例 股數(shù)（股） 占總股本比例
李國(guó)平 171,016,840 23.99% 128,262,630 17.99%
金舵投資 109,639,321 15.38% 152,393,531 21.38%
如本次權(quán)益變動(dòng)順利實(shí)施完成，公司的第一大股東將由李國(guó)平變更為金舵投資。
三、交易雙方基本情況
（一）轉(zhuǎn)讓方李國(guó)平基本情況
李國(guó)平，男，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，身份證號(hào)：36222919731214****；
住所：廣州市天河區(qū)****。李國(guó)平關(guān)于股份承諾及履行情況如下：
（1）2010年08月28日，李國(guó)平作出如下承諾：自公司首次公開(kāi)發(fā)行的股票在證
券交易所上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的
公司首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)其持有的該等股份、公司
首次公開(kāi)發(fā)行股票在證券交易所上市之日起三十六個(gè)月后，在任職期間內(nèi)每年直接
和間接轉(zhuǎn)讓公司股份不超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的25%。離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓
直接或間接持有的公司股份。
其遵守了上述承諾，上述承諾正在履行中。
 （2）2016年01月15日，李國(guó)平作出如下承諾： 2016年1月15日至2017年1月15
日不減持其持有的公司股份，包括承諾期間因送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分派產(chǎn)
生的股份。若其違反承諾減持股份，減持股份所得收益將全部上繳公司，并承擔(dān)由
此引發(fā)的法律責(zé)任。
其遵守了上述承諾，上述承諾已履行完畢。
（3）2016年12月30日，李國(guó)平作如下承諾：自2016年12月30日起十二個(gè)月內(nèi)，
通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所規(guī)定允許的方式增持公司不低于
3,000萬(wàn)元股票。承諾在本次增持期間及增持完成后六個(gè)月內(nèi)不減持其持有的公司股
份，包括承諾期間因送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分派產(chǎn)生的股份。若違反承諾減
持股份，減持股份所得收益將全部上繳公司，并承擔(dān)由此引發(fā)的法律責(zé)任。
其遵守了上述承諾，上述承諾已履行完畢。
（4）2017年3月21日，李國(guó)平作如下承諾：自發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)深圳市
速易網(wǎng)絡(luò)科技有限公司100%股權(quán)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易完成后12個(gè)月內(nèi)，不以
任何方式轉(zhuǎn)讓在本次交易前持有的鴻利智匯股份，包括但不限于通過(guò)證券市場(chǎng)公開(kāi)
轉(zhuǎn)讓或通過(guò)協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓該等股份，也不由鴻利智匯回購(gòu)該等股份。如因該等股份
由于公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本等原因而增加的，增加的公司股份亦遵照前述12個(gè)月的
鎖定期進(jìn)行鎖定。若證券監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管意見(jiàn)或相關(guān)規(guī)定要求的鎖定期長(zhǎng)于上述承
諾的鎖定期的，其保證將根據(jù)相關(guān)證券監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管意見(jiàn)和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)
整。
其遵守了上述承諾，上述承諾已履行完畢。
（二）受讓方基本情況
1、公司名稱(chēng)：四川金舵投資有限責(zé)任公司
2、類(lèi)型：有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資）
3、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91510524MA63P2MQ5U
4、注冊(cè)資本：45,000萬(wàn)
5、法定代表人：張紅兵
6、成立日期：2017年01月18日
7、經(jīng)營(yíng)范圍：投資與資產(chǎn)管理；股權(quán)投資；債權(quán)投資；企業(yè)并購(gòu)；投資信息咨
詢(xún)(金融業(yè)務(wù)除外)；企業(yè)管理咨詢(xún)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方
可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
 8、股權(quán)情況：瀘州老窖集團(tuán)有限責(zé)任公司持有其100%股權(quán)。
9、金舵投資與控股股東、實(shí)際控制人股權(quán)控制關(guān)系：
瀘州市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
100%
瀘州老窖集團(tuán)有限責(zé)任公司
100%
四川金舵投資有限責(zé)任公司
10、其他說(shuō)明：金舵投資與其他持有公司5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高
級(jí)管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；金舵投資未被列為失信被執(zhí)行人，未被列入涉金融嚴(yán)
重失信人名單，亦不屬于海關(guān)失信企業(yè)；金舵投資及其控股股東控制的其他企業(yè)與
公司不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況。
四、協(xié)議主要內(nèi)容
1、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的當(dāng)事人
轉(zhuǎn)讓方（甲方）：李國(guó)平
受讓方（乙方）：四川金舵投資有限責(zé)任公司
2、本次交易的方案
乙方以支付現(xiàn)金方式購(gòu)買(mǎi)甲方所持鴻利智匯 42,754,210 股無(wú)限售條件流通股
以及由此衍生的所有股東權(quán)益。甲方同意出售標(biāo)的股票。
雙方同意，參照 2018 年 7 月 16 日（不含當(dāng)日）前 60 個(gè)交易日鴻利智匯除權(quán)除
息后股票交易均價(jià)，乙方以 10.93 元/股的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的股票，購(gòu)買(mǎi)價(jià)款總計(jì)
467,303,515.30 元。
自本協(xié)議訂立之日起至標(biāo)的股票交割日期間，鴻利智匯發(fā)生送股、公積金轉(zhuǎn)增
股本、配股等除權(quán)事項(xiàng)，標(biāo)的股票因上述事實(shí)新增股份一并過(guò)戶(hù)予乙方，標(biāo)的股票
的轉(zhuǎn)讓總價(jià)款不變。
3、交易對(duì)價(jià)支付
乙方購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的股票應(yīng)向甲方支付的對(duì)價(jià)由乙方分三期向甲方支付，具體如下：
在本協(xié)議生效之日起 10 日內(nèi)且取得深交所就標(biāo)的股票轉(zhuǎn)讓出具的《股份轉(zhuǎn)讓確
認(rèn)書(shū)》，乙方向甲方支付 50%價(jià)款，即 233,651,757.65 元；如自本協(xié)議生效之日起
10 日內(nèi)，未取得深交所就標(biāo)的股票轉(zhuǎn)讓出具的《股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書(shū)》，則乙方在取得
《股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書(shū)》之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)支付上述款項(xiàng)；
在雙方向結(jié)算公司提交將標(biāo)的股票登記至乙方名下的申請(qǐng)手續(xù)后 3 日內(nèi)，乙方
應(yīng)向甲方支付 30%價(jià)款，即 140,191,054.59 元；
標(biāo)的股票交割日起 3 日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方支付 20%價(jià)款，即 93,460,703.06 元。
4、股票交割手續(xù)
甲、乙雙方自本協(xié)議生效起 10 個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向深交所提交完備的關(guān)于標(biāo)的
股票轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)材料，如因法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)、監(jiān)管政策等非因本協(xié)議雙方的原
因無(wú)法按前述期限提交申請(qǐng)材料的，提交申請(qǐng)材料的期限相應(yīng)順延，乙方支付購(gòu)買(mǎi)
股票轉(zhuǎn)讓款時(shí)間也相應(yīng)順延。
在深交所就標(biāo)的股票轉(zhuǎn)讓出具《股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書(shū)》之日起的 20 個(gè)交易日內(nèi)，雙
方應(yīng)按照協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式共同向結(jié)算公司申請(qǐng)將標(biāo)的股票登記至乙方名下的過(guò)戶(hù)手
續(xù)。
標(biāo)的股票交割完成且乙方付清全部款項(xiàng)后，基于標(biāo)的股票的一切權(quán)利義務(wù)由乙
方享有或承擔(dān)。
5、期間損益
雙方同意并確認(rèn)，本協(xié)議簽署日至標(biāo)的股票交割日期間鴻利智匯增加(減少)的
凈資產(chǎn)由乙方按照標(biāo)的股票交割日后持有鴻利智匯的股權(quán)比例享有和承擔(dān)。
6、稅費(fèi)
因辦理本次交易相關(guān)事宜過(guò)程中所發(fā)生的各種稅費(fèi)，由雙方依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)
及政策性規(guī)定各自承擔(dān)。
7、陳述、保證與承諾
（1）甲方就本協(xié)議的簽署及履行作出陳述、保證與承諾如下：
甲方有權(quán)簽訂并履行本協(xié)議；
標(biāo)的股票為無(wú)限售條件流通股，不存在權(quán)屬糾紛，標(biāo)的股票在交割日不存在任
何質(zhì)押、查封、限制流通承諾、凍結(jié)、第三方收益權(quán)、優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)或其他任何權(quán)利
負(fù)擔(dān)的情形，亦不存在任何牽涉該等股份的訴訟、仲裁或糾紛；
本次標(biāo)的股票轉(zhuǎn)讓不存在《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》所規(guī)
定的不得減持的情形；
 甲方未違反作為上市公司股東所作出的相關(guān)承諾；
積極配合深交所進(jìn)行本次交易的審核，如涉及信息披露的，及時(shí)告知鴻利智匯
履行公告義務(wù)；
按照本協(xié)議約定的期限簽署并提交為辦理標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)登記所需的應(yīng)由其出具
的全部文件資料，盡一切合理努力配合標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)登記事宜；
本協(xié)議簽署后，甲方不得與本協(xié)議之外的任何第三人就標(biāo)的股票的處置進(jìn)行協(xié)
商、不得與本協(xié)議交易雙方之外的任何第三人就該等事項(xiàng)簽署任何協(xié)議、合同或其
他任何關(guān)于處置標(biāo)的股票的文件，確保標(biāo)的股票在過(guò)戶(hù)日前不被凍結(jié)，查封、拍賣(mài)、
變賣(mài)、折價(jià)或以其他任何方式加以處置，因各種原因?qū)е卤敬谓灰捉K止或是乙方違
約導(dǎo)致毀約的除外。
（2）乙方就本協(xié)議的履行作出陳述、保證與承諾如下：
乙方簽訂并履行本協(xié)議已獲得其內(nèi)部、外部必要的審批和授權(quán)；
乙方保證有足夠的資金實(shí)力受讓甲方轉(zhuǎn)讓的股份，資金來(lái)源合法，并具備《上
市公司收購(gòu)管理辦法》中規(guī)定的上市公司收購(gòu)方資格；
按照本協(xié)議約定的期限簽署并提交為辦理標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)登記所需的應(yīng)由其出具
的全部文件資料，盡一切合理努力配合標(biāo)的股票過(guò)戶(hù)登記事宜；
積極配合深交所進(jìn)行本次交易的審核，如涉及信息披露的，及時(shí)告知鴻利智匯
履行公告義務(wù)；
待本協(xié)議約定的付款條件滿(mǎn)足后，依照本協(xié)議約定足額向甲方支付標(biāo)的股票轉(zhuǎn)
讓對(duì)價(jià)；
乙方保證其自身及其控股股東投資的企業(yè)或項(xiàng)目與鴻利智匯不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)；
鴻利智匯公司治理應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、上市規(guī)則或鴻利智匯章程規(guī)定。乙方承
諾不干預(yù)鴻利智匯日常經(jīng)營(yíng)管理，保持鴻利智匯現(xiàn)有高級(jí)管理人員的穩(wěn)定性，保持
鴻利智匯經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)的相對(duì)獨(dú)立性。
8、協(xié)議生效時(shí)間及條件
本協(xié)議經(jīng)甲方簽字摁手印、乙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋公章后成立
并生效。
五、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)公司的影響
本次權(quán)益變動(dòng)是金舵投資出于對(duì)公司過(guò)往在 LED 封裝領(lǐng)域所取得的業(yè)績(jī)和行
業(yè)地位的認(rèn)可，同時(shí)對(duì)公司形成的 LED 封裝、LED 汽車(chē)照明、互聯(lián)網(wǎng)車(chē)主服務(wù)三大
業(yè)務(wù)板塊的長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃表示認(rèn)同，并看重公司未來(lái)的成長(zhǎng)性和帶來(lái)的投資收益。
本次交易實(shí)施完成后，金舵投資將成為公司第一大股東，其不干預(yù)公司日常經(jīng)營(yíng)管
理，保持公司現(xiàn)有高級(jí)管理人員的穩(wěn)定性，保持公司經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)的相對(duì)獨(dú)立性。
因此，本次權(quán)益變動(dòng)不會(huì)對(duì)公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響，不存在損害上市公
司及其他股東利益的情形。
六、其他相關(guān)說(shuō)明
（一）本次交易符合《公司法》、《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范動(dòng)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則等
的規(guī)定，不存在違反上述規(guī)定的情形。
（二）本次交易不存在違反《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板股票上市規(guī)則》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》和《深圳證券交
易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)、
部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件等規(guī)定的情況。
（三）本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓將由深圳證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人提出的股份轉(zhuǎn)讓申
請(qǐng)進(jìn)行合規(guī)性確認(rèn)，在上述業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中，存在合規(guī)性審核的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，敬
請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
（四）本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓尚需向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請(qǐng)辦
理過(guò)戶(hù)手續(xù)。公司將持續(xù)關(guān)注上述股份轉(zhuǎn)讓事宜的進(jìn)展情況，并督促相關(guān)各方及時(shí)
履行信息披露義務(wù)。
（五）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，信息披露義務(wù)人出具了《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》、《詳式
權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》，該報(bào)告書(shū)全文與本公告同時(shí)刊登于中國(guó)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板指定信息披
露網(wǎng)站。
七、備查文件
（一）《股份減持告知函》
（二）《股份增持告知函》
（三）《關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》
（四）《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)（李國(guó)平）》
（五）《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)（金舵投資）》
（六）《關(guān)于鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司實(shí)際控制人認(rèn)定的法律意見(jiàn)書(shū)》
（七）深交所要求的其他文件。
特此公告。
鴻利智匯集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)
2018年7月19日