北京德恒（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授
予第一個(gè)行權(quán)／解除限售期可行權(quán)／解除限售
的法律意見
深圳市福田區(qū)金田路 4018 號(hào)安聯(lián)大廈 B 座 11 層
電話:0755-88286488 傳真:010-88286499 郵編:518026
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所 關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)／解除限售期可行權(quán)／解除限售的法律意見
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司
2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)／
解除限售期可行權(quán)／解除限售的法律意見
德恒 06G20170367-00016 號(hào)
致：深圳市艾比森光電股份有限公司
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受深圳市艾比森光電股
份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“艾比森”或“公司”）的委托，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司
法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證
券法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布的《上市
公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）以及《公司章程》等相關(guān)
規(guī)定，按照中國(guó)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，就艾比森
2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予
第一個(gè)行權(quán)／解除限售期可行權(quán)／解除限售事宜（以下簡(jiǎn)稱“本次行權(quán)與解除事
項(xiàng)”）出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師已對(duì)公司向本所提交的有關(guān)文件、資料進(jìn)行了
必要的核查和驗(yàn)證。本所在出具本法律意見之前已得到公司如下保證：其已向本
所提供了出具本法律意見所需的全部原始書面資料或副本資料或口頭陳述，且全
部文件、資料或口頭陳述均真實(shí)、完整、準(zhǔn)確；其已向本所提供或披露了出具本
法律意見所需的全部有關(guān)事實(shí)，且全部事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；其向本所提交的
各項(xiàng)文件、資料中的簽字與印章真實(shí)有效，公司有關(guān)人員在本所律師調(diào)查、驗(yàn)證
過程中所作的陳述真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所提供有關(guān)文件、資料的復(fù)印件與原件相
符；其向本所提交的各項(xiàng)文件、資料的簽署人均具有完全的民事行為能力，并且
其簽署行為已獲得恰當(dāng)、有效的授權(quán)。
本所律師依據(jù)本法律意見出具日前公布且有效的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的
規(guī)定及對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的理解，并基于對(duì)本法律意見出具日前已
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激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)／解除限售期可行權(quán)／解除限售的法律意見
經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)及對(duì)有關(guān)事實(shí)的了解發(fā)表法律意見。
本法律意見僅供艾比森本次行權(quán)與解除事項(xiàng)之目的使用，未經(jīng)本所書面同意
不得用作其他目的。本所律師同意將本法律意見作為艾比森本次行權(quán)與解除事項(xiàng)
的必備文件，隨其他文件材料一同上報(bào)或公告，并對(duì)本法律意見內(nèi)容依法承擔(dān)責(zé)
任。
基于以上所述，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，
本所律師出具法律意見如下：
一、本次行權(quán)與解除事項(xiàng)的簡(jiǎn)述
根據(jù)公司第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議決議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議決
議、《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃
（草案）》”）、《2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》（以下簡(jiǎn)
稱“《考核管理辦法》”）并經(jīng)本所律師核查：
鑒于公司規(guī)定股票期權(quán)和限制性股票首次授予日為 2018 年 9 月 21 日，根據(jù)
《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《考核管理辦法》，公司首次授予第一個(gè)行權(quán)/解除限售期
行權(quán)/解除限售條件已滿足，除 17 名激勵(lì)對(duì)象因離職和 19 名激勵(lì)對(duì)象因業(yè)績(jī)考
核未達(dá)標(biāo)不滿足行權(quán)/解除限售條件外，公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的其他 260
名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 676,920 份，行權(quán)價(jià)格為
13.63 元/份，首次授予限制性股票的其他 161 名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)解除限售期可
解除限售的限制性股票數(shù)量為 309,224 股。
二、本次行權(quán)與解除事項(xiàng)的批準(zhǔn)與授權(quán)
經(jīng)本所律師核查，本次行權(quán)與解除事項(xiàng)已履行如下批準(zhǔn)與授權(quán)：
（一）2017 年 8 月 8 日，公司召開第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第三屆監(jiān)
事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過《關(guān)于公司<2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于將陳云先生作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的議案》、《關(guān)
于公司<2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>的議案》等相關(guān)
議案，公司獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
2017 年 8 月 25 日，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司 2017 年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)
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激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)／解除限售期可行權(quán)／解除限售的法律意見
計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行了審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，列入本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象均符合相
關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激
勵(lì)對(duì)象條件，其作為公司本次股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象主體資
格合法、有效。
2017年8月31日，公司召開2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，逐項(xiàng)審議通過《關(guān)
于公司<2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、
《關(guān)于將陳云先生作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的議案》、《關(guān)于公司<2017年股票期權(quán)與
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)
辦理公司2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司股東大
會(huì)已經(jīng)批準(zhǔn)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》。根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)，董事會(huì)有權(quán)根據(jù)《激勵(lì)
計(jì)劃（草案）》負(fù)責(zé)實(shí)施股票期權(quán)的授予、行權(quán)、注銷及限制性股票的授予、解
除限售和回購(gòu)工作。
（二）2017年9月21日，公司召開了第三屆董事會(huì)第十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)
事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過《深圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于調(diào)整公司2017
年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》、《深
圳市艾比森光電股份有限公司關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予股票期權(quán)與限制性股票
的議案》，關(guān)聯(lián)董事對(duì)相關(guān)議案已進(jìn)行回避表決，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表
了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)。
（三）2018年3月19日，公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第
十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留部分股票期權(quán)與限制性股票的議
案》，董事會(huì)認(rèn)為股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留授予條件已經(jīng)成就，同意確定2018年3
月19日為預(yù)留權(quán)益授予日，授予11名激勵(lì)對(duì)象82.50萬份股票期權(quán)，授予2名激勵(lì)
對(duì)象21.50萬股限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
（四）2018年6月4日，公司召開了第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第三屆監(jiān)
事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
權(quán)益價(jià)格的議案》，董事會(huì)對(duì)首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及預(yù)留權(quán)益的價(jià)格進(jìn)
行調(diào)整：首次授予股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由原每份13.71元調(diào)整為每份13.63元，預(yù)
留的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格由原每份14.40元調(diào)整為每份14.32元，預(yù)留的限制性股票
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授予價(jià)格由原每股9.50元調(diào)整為每股9.42元。獨(dú)立董事發(fā)表了一致同意的獨(dú)立意
見。
（五）2018年6月27日，公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)
第十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于注銷2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分
股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分限
制性股票的議案》，鑒于蔡健標(biāo)、甘創(chuàng)、周明等17人離職，根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃》、
《考核管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，公司注銷其持有的限制性股票；李海濤、何輝、
黃常文等 49 名首次授予對(duì)象(不含離職激勵(lì)對(duì)象) 2017年年度考核未達(dá)到A及
以上，其第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)額度未能全部行權(quán)，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃》和《考核管
理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期未能行權(quán)的股票期
權(quán)進(jìn)行注銷。鑒于公司股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象中有陳云、肖素文、胡炳坤等6
人離職，根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《考核管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，由公司
回購(gòu)注銷其持有的59,500股限制性股票；劉春林、王楠、余昕等24名首次授予對(duì)
象（不含離職激勵(lì)對(duì)象）2017年年度考核未達(dá)到A及以上，其第一解除限售期的
解除限售額度不能全部解除限售，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》和《考核管理辦法》
的有關(guān)規(guī)定，公司將對(duì)首次授予激勵(lì)對(duì)象第一解除限售期未能解除限售的限制性
股票進(jìn)行回購(gòu)注銷，合計(jì)對(duì)應(yīng)62,936股限制性股票。本次董事會(huì)擬回購(gòu)注銷股票
激勵(lì)計(jì)劃首次授予的尚未解除限售的限制性股票共計(jì)122,436股。公司獨(dú)立董事
發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
（六）2018年10月29日，公司召開第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)
事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2017年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃首次授予第一個(gè)行權(quán)/解除限售期可行權(quán)/解除限售的議案》，根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》的相關(guān)規(guī)定，首次授予第一個(gè)行權(quán)/解除限售期行權(quán)/解除限售條件已成就，
除17名激勵(lì)對(duì)象因離職和和19名激勵(lì)對(duì)象因業(yè)績(jī)考核未達(dá)標(biāo)不滿足解除限售條
件外，首次授予股票期權(quán)的其他260名激勵(lì)對(duì)象在第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)
數(shù)量為676,920份，行權(quán)價(jià)格為13.63元/份，首次授予限制性股票的161名激勵(lì)對(duì)
象在第一個(gè)解除限售期可解除限售的限制性股票數(shù)量為309,224股。監(jiān)事會(huì)對(duì)激
勵(lì)對(duì)象的主體資格、激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為本次可行權(quán)/解除限售的激
勵(lì)對(duì)象260名已滿足《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的行權(quán)/解除限售條件（包括公司
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整體業(yè)績(jī)條件與激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核條件等），其作為公司本次行權(quán)/可解除限
售的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。
綜上，本所律師認(rèn)為，截止本法律意見出具日，公司已就本次行權(quán)與解除事
項(xiàng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等相
關(guān)規(guī)定。
三、本次行權(quán)與解除事項(xiàng)的內(nèi)容
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、《考核管理辦法》、第三屆董事會(huì)第二十六次
會(huì)議決議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議決議及《關(guān)于2017年股票期權(quán)與限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)/解除限售期可行權(quán)/解除限售的公告》，公司本次
行權(quán)與解除事項(xiàng)的內(nèi)容如下：
（一）公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)、解除限售條件
公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象符合行權(quán)、解
公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)、解除限售條件
除限售條件的說明
1、公司未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否
定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出
公司未發(fā)生前述情形，滿足行
具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
權(quán)、解除限售條件。
（3）上市后 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、
公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；
（4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：
（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不
適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān) 會(huì)及 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿
其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施； 足行權(quán)、解除限售條件。
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理
人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
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激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)／解除限售期可行權(quán)／解除限售的法律意見
公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象符合行權(quán)、解
公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)、解除限售條件
除限售條件的說明
3、公司層面業(yè)績(jī)考核要求： 公司業(yè)績(jī)成就情況：
第一個(gè)行權(quán)/解除限售期，公司需滿足下列兩個(gè)條件之一： 2017 年度營(yíng)業(yè)收入為人民幣
2017 年度歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利 15.47 億元，公司層面業(yè)績(jī)考核
潤(rùn)不低于 1.5 億元；2017 年度營(yíng)業(yè)收入不低于 15 億。 條件已達(dá)到。
4、個(gè)人層面績(jī)效考核要求：
激勵(lì)對(duì)象依據(jù)上一年度考核分?jǐn)?shù)對(duì)應(yīng)的系數(shù)進(jìn)行行權(quán)/解除
限售。
行權(quán)/解除限售
激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考評(píng)結(jié)果
系數(shù)
S 優(yōu)秀（分?jǐn)?shù)≥95） 1
個(gè)人層面績(jī)效考核情況：260
A 良好（80≤分?jǐn)?shù)<95） 1 名激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考評(píng)
B 合格（60≤分?jǐn)?shù)<80） 0.8 結(jié)果在合格及以上，滿足行權(quán)、
解除限售條件。
C 不合格（分?jǐn)?shù)<60） 0
激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)期可行權(quán)的股票期權(quán)份額＝該激勵(lì)對(duì)象因
本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的股票期權(quán)總份額×行權(quán)比例×對(duì)應(yīng)年
度該激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人行權(quán)系數(shù)。
激勵(lì)對(duì)象在解除限售期可解除限售的限制性股票股數(shù)＝該
激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的限制性股票總量×解除限
售比例×對(duì)應(yīng)年度該激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人解除限售系數(shù)。
等待期情況：股票期權(quán)的授予
完成日為 2017 年 10 月 12 日，
5、等待期/限售期要求：
第一個(gè)等待期已于 2018 年 10
等待期為股票期權(quán)授予后至股票期權(quán)首個(gè)可行權(quán)日之間的
月 11 日屆滿。
時(shí)間，為 12 個(gè)月。
限售期情況：限制性股票上市
限售期為自激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票完成登記日起 12 個(gè)
日為 2017 年 10 月 30 日，限制
月。
性股票第一個(gè)解除限售期將于
2018 年 10 月 29 日屆滿。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》設(shè)定的第一個(gè)行權(quán)/
解除限售期行權(quán)/解除限售條件已經(jīng)成就，符合《公司法》、《管理辦法》及《激
勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。
（二）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)安排
1.股票來源
公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司股票，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣 A 股普
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激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)／解除限售期可行權(quán)／解除限售的法律意見
通股。
2.激勵(lì)對(duì)象及第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量、股票期權(quán)數(shù)量
第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)數(shù)量占首次授予股票期權(quán)數(shù)量的比例為 14.52%。本次
符合期權(quán)行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象共 260 人，可申請(qǐng)行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 676,920
份，占公司現(xiàn)有總股本的 0.21%，具體如下：
姓名 職務(wù) 獲授的股票期權(quán)數(shù) 約占首次授予股票期 第一個(gè)行權(quán)期可
量（份） 權(quán)總數(shù)的比例 行權(quán)數(shù)量（份）
趙凱 董事 130,000 2.79% 26,000
張文磊 董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理 110,000 2.36% 22,000
唐露陽(yáng) 副總經(jīng)理 290,000 6.22% 46,400
李文 副總經(jīng)理 150,000 3.22% 30,000
丁崇彬 副總經(jīng)理 130,000 2.79% 26,000
黃程 財(cái)務(wù)總監(jiān) 130,000 2.79% 26,000
中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）
2,578,500 55.32% 500,520
人員（254 人）
合計(jì) 3,518,500 75.49% 676,920
3.可行權(quán)股票期權(quán)的價(jià)格
本次采用自主行權(quán)方式，可行權(quán)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 13.63 元/股。若在行
權(quán)前公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，
行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
4. 股票期權(quán)行權(quán)期限
2018年9月21日起至2019年9月20日止。具體行權(quán)事宜需待自主行權(quán)審批手續(xù)
辦理完畢后方可實(shí)施。
5.可行權(quán)日
可行權(quán)日必須為交易日，但不得在下列期限內(nèi)行權(quán)：
（1）公司定期報(bào)告公告前 30 日至公告后 2 個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定
期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前 30 日起算；
（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日至公告后 2 個(gè)交易日內(nèi)；
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（3）重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后 2 個(gè)交易日；
（4）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后 2 個(gè)交易日。
上述“重大交易”、“重大事項(xiàng)”及“可能影響股價(jià)的重大事件”為公司依
據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。
綜上，本所律師認(rèn)為，公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)安排符合《公
司法》、《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。
（三）股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期的解除限售安排
第一個(gè)解除限售期可解除限售數(shù)量占首次授予限制性股票數(shù)量的比例為
16.10%。本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 161 人，可申請(qǐng)解除限售的限制
性股票數(shù)量為 309,224 股，占公司現(xiàn)有總股本的 0.10%。
約占首次授予 第一期可解除限售
獲授的限制性
姓名 職務(wù) 限制性股票總 的限制性股票數(shù)量
股票數(shù)量（股）
數(shù)的比例 （股）
丁崇彬 副總經(jīng)理 30,000 1.56% 6,000
中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）
1,548,300 80.63% 303,224
人員（160 人）
合計(jì) 1,578,300 82.19% 309,224
注：本次解除限售的激勵(lì)對(duì)象中含公司部分高級(jí)管理人員，其所獲限制性股票的買賣將
遵守《證券法》及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若
干規(guī)定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》
等法律法規(guī)中關(guān)于高管股份管理的有關(guān)規(guī)定。
本所律師認(rèn)為，公司股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期的解除限售安排符合
《公司法》、《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次行權(quán)與解除事項(xiàng)已獲現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授
權(quán)；公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》設(shè)定的第一個(gè)行權(quán)/解除限售期行權(quán)/解除限售條件
已經(jīng)成就，公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)安排、第一個(gè)解除限售期的解
除限售安排符合《公司法》、《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。
本法律意見一式四份，具有同等法律效力。
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（以下無正文）
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（此頁(yè)為《北京德恒（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市艾比森光電股份有限公司2017
年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)行權(quán)／解除限售期可行權(quán)／
解除限售的法律意見》之簽署頁(yè)）
北京德恒（深圳）律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：
劉震國(guó)
承辦律師：
賀存勖
承辦律師：
胡冬智
2018年10月29日
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