深圳雷曼光電科技股份有限公司
獨立董事 2016 年度述職報告
（張大鳴）
尊敬的各位股東及股東代表：
本人自擔(dān)任深圳雷曼光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會的
獨立董事以來，在任職期間嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《關(guān)于在上市公司建立
獨立董事的指導(dǎo)意見》、 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》 以下簡稱《上市規(guī)則》）、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱《規(guī)范運作指引》）及其他
有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《公司獨立董事工作制度》等公司相關(guān)制度和規(guī)定，認(rèn)真
履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨立董事的獨立作用，維護公司整體利益，維護全體股東尤其是中
小股東的合法權(quán)益。
現(xiàn)將 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日，本人履行獨立董事職責(zé)的情況向各位
股東及股東代表匯報如下：
一、2016年度出席董事會和列席股東大會情況
（一）參加董事會情況
2016 年度，公司共召開了12次董事會。本人嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)的要求，勤
勉履行職責(zé)，未發(fā)生過缺席董事會現(xiàn)象，出席董事會情況如下表：
應(yīng)出席次數(shù) 現(xiàn)場出席次數(shù) 以通訊方式參加 委托出席次數(shù) 缺席次數(shù)
12 9 2 1
本人對各次提交董事會會議審議的相關(guān)資料和會議審議的相關(guān)事項，均進行了認(rèn)真
的審核,并確認(rèn)各次會議的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項和其他重大事項
均履行了相關(guān)程序，合法有效。本人對所有議案經(jīng)過客觀謹(jǐn)慎的思考，均投了贊成票，
未投反對票和棄權(quán)票。
（二）參加股東大會情況
2016 年度，公司共召開了 4 次股東大會。本人均列席了會議。
二、發(fā)表獨立意見的情況
任職期內(nèi)，本人作為獨立董事，對以下事項發(fā)表了獨立意見：
意見
時間 會議屆次 獨立意見事項
類型
第三屆董事 1、 關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并
2016 年 2 月
會第二次（臨 募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見； 同意
15 日
時）會議 2、 關(guān)于公司對外擔(dān)保的獨立意見。
1、 關(guān)于 2015 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占
用公司資金和對外擔(dān)保情況的專項說明和
獨立意見；
2、 關(guān)于公司 2015 年度利潤分配方案的獨立
意見；
第三屆董事 3、 關(guān)于《2015 年度內(nèi)部控制自我評價報告》
2016 年 2 月
會第三次（定 的獨立意見； 同意
25 日
期）會議 4、 關(guān)于《2015 年度募集資金存放與使用情況
的專項報告》的獨立意見；
5、 關(guān)于續(xù)聘財務(wù)審計機構(gòu)的獨立意見；
6、 關(guān)于公司董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬
的獨立意見；
7、 關(guān)于獨立董事津貼的獨立意見。
第三屆董事 1、關(guān)于簽訂商務(wù)合作協(xié)議暨關(guān)聯(lián)交易的事
2016 年 3 月
會第四次（臨 項的獨立意見。 同意
17 日
時）會議
1、 關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買
資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易涉
及審計、評估相關(guān)事項的獨立意見；
第三屆董事 2、 關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買
2016 年 4 月 8
會第五次（臨 資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事 同意
日
時）會議 項的獨立意見；
3、 關(guān)于收購深圳漫鐵興盛投資有限公
司100%股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意見。
2016 年 7 月 第三屆董事 1、 關(guān)于公司對外投資暨關(guān)聯(lián)交易的獨立意
13 日 會第七次（臨 見。 同意
時）會議
意見
時間 會議屆次 獨立意見事項
類型
1、 關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資
金、公司對外擔(dān)保情況的獨立意見；
第三屆董事 2、 關(guān)于《2016年半年度募集資金存放與使用
2016 年 8 月 9
會第九次（臨 情況的專項報告》的獨立意見； 同意
日
時）會議
3、 關(guān)于使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的獨
立意見。
1、 關(guān)于終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并
募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項并撤回申請
第三屆董事 文件事項的獨立意見；
2016 年 8 月
會第十次（臨 同意
19 日 2、 、關(guān)于公司收購深圳市華視新文化傳媒有
時）會議
限公司49%股權(quán)及后續(xù)安排暨關(guān)聯(lián)交易事
項的獨立意見。
第三屆董事 1、關(guān)于公司放棄參股公司股權(quán)優(yōu)先購買權(quán)事
2016 年 10 月
會第十一次 項的獨立意見。 同意
17 日
（臨時）會議
第三屆董事
2016 年 11 月 1、關(guān)于增補獨立董事的獨立意見。
會第十三次 同意
18 日
（臨時）會議
三、任職董事會各專門委員會履職情況
公司董事會下設(shè)提名委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會、戰(zhàn)略委員會4個專
門委員會。報告期內(nèi)，本人作為提名委員會主任委員、薪酬與考核委員會委員，分別出
席了2次提名委員會會議，2次薪酬與考核委員會會議。2016年任職期內(nèi)主要履行如下職
責(zé)：
（一）本人作為提名委員會主任委員，在任職期間，積極參與提名委員會的工作。
報告期內(nèi)，提名委員會共召開了2次會議。通過提名委員會審議通過聘任公司高級管理
人員等事項，切實履行了提名委員會主任委員的責(zé)任和義務(wù)。
（二）本人作為薪酬與考核委員會委員，報告期內(nèi)，薪酬與考核委員會共召開了2
次會議。本人均積極參加薪酬與考核委員會的日常工作，對公司董事及高級管理人員的
工作能力、履職情況，目標(biāo)完成度等進行綜合考查，監(jiān)督薪酬制度的執(zhí)行情況，推動建
立兼顧公平性與激勵性的薪酬政策，切實履行了薪酬與考核委員會委員的職責(zé)。
四、保護投資者所做的工作
（一）對公司進行現(xiàn)場檢查情況
2016年任職期間，本人作為獨立董事到公司實地考察10次，并與公司董事、董事會
秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)工作人員保持經(jīng)常聯(lián)系，了解公司日常生產(chǎn)經(jīng)營情況，同
時，關(guān)注電視、報紙和網(wǎng)絡(luò)等媒介有關(guān)公司的宣傳和報道，及時獲悉公司各重大事項的
進展情況，掌握公司的運營動態(tài)。利用自身專業(yè)知識為公司經(jīng)營、發(fā)展提出合理建議，
積極有效地履行了獨立董事的職責(zé)，促進了董事會決策的科學(xué)性和客觀性。
（二）加強學(xué)習(xí)提高履職能力
本人自擔(dān)任獨立董事以來，積極學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)章制度修訂條款，
參加新法律法規(guī)的培訓(xùn)，加深對規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾投資者權(quán)益的認(rèn)
識和理解，及時掌握相關(guān)政策，尤其是加強對涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護中小
股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，并全面地了解上市公司管理的各項制度，不斷提高
自己的履職能力，為公司的規(guī)范運作、風(fēng)險防范及健康發(fā)展提供更好的意見或建議。
五、其他工作
（一）2016 任職期間，未有提議召開董事會情況發(fā)生；
（二）2016 年度任職期間，未有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生；
（三）2016 年度任職期間，未發(fā)生獨立董事提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的情況。
作為公司的獨立董事，本人在 2016 年度任期內(nèi)，忠實地履行自己的職責(zé)，積極發(fā)
揮獨立董事的作用，為公司的發(fā)展壯大建言獻策。
2017 年，本人將繼續(xù)按照相關(guān)法律法規(guī)對獨立董事的規(guī)定和要求，在任期內(nèi)認(rèn)真、
勤勉、盡責(zé)地履行職務(wù)，加強調(diào)查研究，為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，積極參
與董事會決策并發(fā)表獨立意見。勇于承擔(dān)獨立董事職責(zé)，促使公司繼續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范
運作，持續(xù)健康發(fā)展，增強盈利能力，為全體股東創(chuàng)造更好的回報。
獨立董事：張大鳴
2017 年 4 月 26 日