深圳雷曼光電科技股份有限公司
第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議公告
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
深圳雷曼光電科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次
會(huì)議于 2017 年 4 月 26 日在公司五樓會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)議通知于 2017 年 4 月 13 日以
郵件、書(shū)面形式送達(dá)全體監(jiān)事。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席李建軍女士主持，應(yīng)到監(jiān)事三名，
實(shí)到監(jiān)事三名；會(huì)議符合《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。與會(huì)監(jiān)事以投票表決的方式一致審議通過(guò)以下議案，形成決
議如下：
（一）審議通過(guò)了《關(guān)于的議案》；
《2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》詳見(jiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站。
本議案尚需提交至 2016 年度股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票。
（二）審議通過(guò)了《關(guān)于 2016 年年度報(bào)告及摘要的議案》；
監(jiān)事會(huì)經(jīng)認(rèn)真審核，認(rèn)為董事會(huì)編制和審核公司 2016 年年度報(bào)告的程序符合
法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司
2016 年度經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
2016 年年度報(bào)告全文及摘要詳見(jiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站，
《2016 年年度報(bào)告及 2017 年第一季度報(bào)告披露提示性公告》（2017-041 號(hào)）詳見(jiàn)
2017 年 4 月 28 日的巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）及《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券
報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》。
本議案尚需提交至 2016 年度股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票
（三）審議通過(guò)了《關(guān)于的議案》；
監(jiān)事會(huì)經(jīng)審核認(rèn)為：公司的財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)反映了公司 2016 年度的財(cái)務(wù)狀況和
經(jīng)營(yíng)成果，審計(jì)報(bào)告真實(shí)合理。
本議案尚需提交至 2016 年度股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票
（四）審議通過(guò)了《關(guān)于的議案》；
本議案尚需提交至 2016 年度股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票
（五）審議通過(guò)了《關(guān)于 2016 年度利潤(rùn)分配方案的議案》；
公司擬以現(xiàn)有總股本 349,787,153 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利
1 元（含稅），合計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣 34,978,715.30 元，不轉(zhuǎn)增，不送股。（從
方案公告日至實(shí)施利潤(rùn)分配方案的股權(quán)登記日期間股本發(fā)生變動(dòng)的，以未來(lái)實(shí)施利
潤(rùn)分配方案的股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)，按照分配總額不變的原則對(duì)分配比例進(jìn)
行調(diào)整。）具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)
于 2016 年度利潤(rùn)分配方案的公告》（公告編號(hào)：2017-035）。
本議案尚需提交至 2016 年度股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票
（六）審議通過(guò)了《關(guān)于的議案》；
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制情況進(jìn)行核查后，認(rèn)為：公司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)
規(guī)章以及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定建立了健全的內(nèi)控制度，
內(nèi)控制度完整、合理，符合公司行業(yè)特點(diǎn)和目前的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況。公司內(nèi)部控制體
系促進(jìn)了公司戰(zhàn)略的實(shí)施，保障了公司資產(chǎn)安全，確保了公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整。2016 年度公司內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制度以及執(zhí)行不存在重要缺陷
或重大缺陷，公司內(nèi)部控制是有效的。
《2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》詳見(jiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露
網(wǎng)站。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票
（七）審議通過(guò)了《關(guān)于的
議案》。
通過(guò)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司募集資金的存放和使用情況進(jìn)行核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司
募集資金的管理、使用及運(yùn)作程序符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》、
《公司募集資金管理辦法》等公司制度的規(guī)定，募集資金的使用合法、合規(guī)，實(shí)際
投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致，不存在未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露募集資金使
用的情況，未發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)及損害股東利益的行為。
《2016 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》詳見(jiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)
業(yè)板信息披露網(wǎng)站。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票
（八）《關(guān)于 2016 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》；
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于
2016 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的公告》（公告編號(hào)：2017-036）。
監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)：本次計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是基于謹(jǐn)慎性原則，符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》
和會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)充分，計(jì)提后有利于更加公允地反映公司
資產(chǎn)狀況，未發(fā)現(xiàn)損害公司及全體股東、特別是中小股東合法權(quán)益的情形，同意本
次計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
本議案尚需提交至 2016 年度股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票
（九）《關(guān)于同一控制下企業(yè)合并追溯調(diào)整前期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的議案》；
具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于同
一控制下企業(yè)合并追溯調(diào)整前期財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的公告》（公告編號(hào)：2017-037）。
監(jiān)事會(huì)已審閱并同意公司 2016 年年度報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)告，認(rèn)為公司對(duì)本次同一
控制下企業(yè)合并追溯調(diào)整前期有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)符合國(guó)家頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》
及其相關(guān)指南、解釋以及公司會(huì)計(jì)政策的相關(guān)規(guī)定，追溯調(diào)整后的財(cái)務(wù)報(bào)表客觀、
真實(shí)地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和實(shí)際經(jīng)營(yíng)成果。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票
（十）《關(guān)于監(jiān)事 2016 年度薪酬、2017 年度薪酬方案的議案》；
公司監(jiān)事 2016 年度薪酬情況詳見(jiàn)公司《2016 年年度報(bào)告》之“第八節(jié) 董事、
監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況”。同時(shí)，結(jié)合公司監(jiān)事管理崗位的主要范圍、職
責(zé)、工作勝任以及其他相關(guān)企業(yè)相關(guān)崗位的薪酬水平，擬定了監(jiān)事 2017 年度的薪
酬方案：
監(jiān)事 2017 年度薪酬由基薪和績(jī)效年薪組成，基薪根據(jù)公司制度統(tǒng)一規(guī)劃，每
半年進(jìn)行一次績(jī)效考核；同時(shí)績(jī)效考核結(jié)果與公司完成的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)掛鉤，年度績(jī)效
獎(jiǎng)金由年度績(jī)效獎(jiǎng)金基數(shù)、年度公司效益系數(shù)、年度個(gè)人績(jī)效系數(shù)及年度服務(wù)時(shí)間
系數(shù)共同決定。
本議案尚需提交至 2016 年度股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票
（十一）《關(guān)于深圳市拓享科技有限公司 2016 年實(shí)際盈利數(shù)與承諾盈利數(shù)差
異情況的說(shuō)明》；
根據(jù)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《關(guān)于深圳市拓享科技有限公
司 2016 年實(shí)際盈利數(shù)與承諾盈利數(shù)差異情況的說(shuō)明審核報(bào)告》 大信專審字[2017]
第 5-00091 號(hào)），經(jīng)審計(jì)的拓享科技 2016 年度凈利潤(rùn)為 23,308,649.01 元，扣除
非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為 22,960,748.36 元。拓享科技 2016 年度業(yè)績(jī)承諾 2,500
萬(wàn)元，扣除非經(jīng)常性損益后實(shí)際盈利與業(yè)績(jī)承諾差異 204.00 萬(wàn)元，達(dá)成率為 91.8%，
未能完成業(yè)績(jī)承諾。
具體內(nèi)容詳見(jiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站，供投資者查閱。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票
（十二）《關(guān)于定向回購(gòu)深圳市拓享科技有限公司原股東柯志鵬、洪茂良、孫
晉雄 2016 年度應(yīng)補(bǔ)償股份的議案》；
鑒于拓享科技未能完成 2016 年度的業(yè)績(jī)承諾，公司董事會(huì)同意公司按照相關(guān)
協(xié)議以 1 元總價(jià)定向回購(gòu)?fù)叵砜萍荚蓶|柯志鵬、洪茂良、孫晉雄 2016 年度應(yīng)補(bǔ)
償股份 277,123 股。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體巨潮資訊網(wǎng)
披露的《關(guān)于定向回購(gòu)深圳市拓享科技有限公司原股東柯志鵬、洪茂良、孫晉雄
2016 年度應(yīng)補(bǔ)償股份的公告》（公告編號(hào)：2017-038）。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為本次業(yè)績(jī)補(bǔ)償方案不存在違反相關(guān)法律和法規(guī)的情形，不會(huì)損害公
司及其他非關(guān)聯(lián)股東、特別是中小股東的利益。
本議案尚需提交至 2016 年度股東大會(huì)審議。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票
（十三）《關(guān)于使用閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的議案》；
為進(jìn)一步提高資金使用效率，合理利用閑置資金，增加公司收益，在不影響公
司正常經(jīng)營(yíng)及確保資金安全的情況下，公司擬使用最高額度不超過(guò)人民幣叁億元
（30,000 萬(wàn)元）閑置自有資金購(gòu)買(mǎi)低風(fēng)險(xiǎn)的短期現(xiàn)金管理類和固定收益類理財(cái)產(chǎn)
品，單筆投資期限不超過(guò) 12 個(gè)月。在上述額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，并授權(quán)管
理層實(shí)施相關(guān)事宜。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司在確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金需求的前提下，在一定額度內(nèi)使用閑置
的自有資金擇機(jī)購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品，有利于提高閑置資金利用效率和收益，進(jìn)一步提升
公司整體業(yè)績(jī)水平。不存在損害公司及全體股東利益的情形。同意公司使用閑置自
有資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票
（十四）《關(guān)于 2017 年第一季度報(bào)告全文的議案》；
《 2017 年 第 一 季 度 報(bào) 告 全 文 》 詳 見(jiàn) 2017 年 4 月 28 日 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn），2016 年年度報(bào)告及 2017 年第一季度報(bào)告披露提示性公告》
（2017-041 號(hào)）詳見(jiàn) 2017 年 4 月 28 日的巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）及《證
券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》。
監(jiān)事會(huì)經(jīng)認(rèn)真審核，認(rèn)為董事會(huì)編制和審核深圳雷曼光電科技股份有限公司
2017 年第一季度報(bào)告的程序符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了上市公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或者重大遺漏。
表決結(jié)果：贊成 3 票、反對(duì) 0 票、棄權(quán) 0 票
特此公告。
深圳雷曼光電科技股份有限公司
監(jiān) 事 會(huì)
2017 年 4 月 26 日