廣東信達律師事務(wù)所 股東大會法律意見書
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廣東信達律師事務(wù)所
關(guān)于廣東德豪潤達電氣股份有限公司
2018 年第五次臨時股東大會的
法律意見書
信達會字[2018]第 206 號
致：廣東德豪潤達電氣股份有限公司
廣東信達律師事務(wù)所（以下簡稱“信達”）接受廣東德豪潤達電氣股份有限
公司（下稱“貴公司”）的委托，指派律師參加了貴公司 2018 年第五次臨時股
東大會（下稱“本次股東大會”），并進行了必要的驗證工作?，F(xiàn)根據(jù)《中華人
民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則（2016
年修訂）》（下稱“《股東大會規(guī)則》”）以及貴公司《公司章程》的規(guī)定，按
照律師業(yè)公認的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對本次股東大會的召集和
召開程序、召集人和出席會議人員的資格、表決程序和表決結(jié)果等事項發(fā)表法律
意見。
一、關(guān)于本次股東大會的召集與召開
貴公司董事會于 2018 年 9 月 12 日在《證券時報》、《中國證券報》、《上
海證券報》以及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上刊登了《廣東德豪潤達電氣
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股份有限公司關(guān)于召開 2018 年第五次臨時股東大會的通知》、并于 2018 年 9
月 25 日刊登了《廣東德豪潤達電氣股份有限公司關(guān)于召開 2018 年第五次臨時股
東大會的通知（延期后）》、于 2018 年 9 月 28 日刊登了《廣東德豪潤達電氣股
份有限公司關(guān)于召開 2018 年第五次臨時股東大會的補充通知》。
2018 年 10 月 8 日下午 2:30，貴公司本次股東大會現(xiàn)場會議按照前述通知，
在廣東省珠海市香洲區(qū)唐家灣鎮(zhèn)金鳳路 1 號公司辦公樓三樓會議室如期召開。
本次股東大會采取現(xiàn)場投票表決與網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式，通過深圳證
券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。股東通過
深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：2018 年 10 月 8 日 9:30—
11:30，13:00—15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：
2018 年 10 月 7 日 15:00 至 2018 年 10 月 8 日 15:00 期間的任意時間。
經(jīng)信達律師審驗，本次股東大會召集和召開程序符合《公司法》、《股東大
會規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于本次股東大會召集人和出席會議人員資格
1、本次股東大會的召集人
經(jīng)信達律師驗證，本次股東大會由貴公司第五屆董事會第四十二、四十三次
會議決定召開并發(fā)布公告，本次股東大會的召集人為貴公司董事會。
2、出席本次股東大會的股東及委托代理人
現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及股東委托的代理人共 3 名，代表貴公司有表
決權(quán)股份 327,731,645 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 18.5713%。其中參與表
決的中小股東及股東代理人共計 1 名，代表貴公司有表決權(quán)股份 968,445 股，占
貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0549 %。中小股東是指除上市公司董事、監(jiān)事、高
級管理人員以及單獨或者合計持有貴公司 5%以上股份的股東以外的其他股東。
經(jīng)信達律師驗證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會并行使投票表決
權(quán)的資格合法有效。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次股東大會通過深圳證券交易所
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交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行有效表決的股東共 8 名，代表貴公司股份
215,206,147 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 12.1949%，其中參與表決的中小
股東及股東代理人共計 8 名，代表貴公司有表決權(quán)股份 215,206,147 股，占貴公
司有表決權(quán)股份總數(shù)的 12.1949%。
以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的股東資格，其身份已經(jīng)深圳證券交易所交
易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認證。
綜上，參加本次股東大會現(xiàn)場會議和參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理人共
11 人，代表貴公司有表決權(quán)股份總數(shù) 542,937,792 股，占貴公司有表決權(quán)股份總
數(shù)的 30.7662%。其中參與表決的中小股東及股東代理人共計 9 名，代表貴公司
有表決權(quán)股份 216,174,592 股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 12.2498%。
3、出席本次股東大會的其他人員
出席本次股東大會的其他人員為貴公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及信達
律師。
信達律師認為，上述人員有資格出席本次股東大會，本次股東大會召集人的
資格合法有效。
三、關(guān)于本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
經(jīng)信達律師驗證，本次股東大會會議通知中列明的議案共三項，分別為逐項
審議《關(guān)于公司董事會換屆選舉第六屆董事會非獨立董事的議案》（采用累積投
票制）、逐項審議《關(guān)于公司董事會換屆選舉第六屆董事會獨立董事的議案》（采
用累積投票制）、逐項審議《關(guān)于公司監(jiān)事會換屆選舉第六屆監(jiān)事會非職工代表
監(jiān)事的議案》（采用累積投票制）。
本次股東大會以記名投票表決方式對上述議案進行了投票表決，并按《公司
章程》和《股東大會規(guī)則》規(guī)定的程序進行計票監(jiān)票。根據(jù)深圳證券信息有限公
司向貴公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的資料，貴公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和
網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，當(dāng)場公布表決結(jié)果。會議通知中所列議案獲本次股東大會
有效通過，表決結(jié)果如下：
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1、逐項審議《關(guān)于公司董事會換屆選舉第六屆董事會非獨立董事的議案》
（采用累積投票制）
（1）選舉王冬雷先生任公司第六屆董事會非獨立董事
有效表決股份總數(shù) 542,937,792 股；同意 330,684,647 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 60.9065%。
持股 5%以下中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 216,174,592 股；同意 3,921,447 股，占出席會議持有貴公
司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 1.8140%。
王冬雷先生當(dāng)選公司第六屆董事會非獨立董事。
（2）選舉李華亭先生任公司第六屆董事會非獨立董事
有效表決股份總數(shù) 542,937,792 股；同意 330,684,647 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 60.9065%。
持股 5%以下中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 216,174,592 股；同意 3,921,447 股，占出席會議持有貴公
司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 1.8140%。
李華亭先生當(dāng)選公司第六屆董事會非獨立董事。
（3）選舉王晟先生任公司第六屆董事會非獨立董事
有效表決股份總數(shù) 542,937,792 股；同意 330,684,647 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 60.9065%。
持股 5%以下中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 216,174,592 股；同意 3,921,447 股，占出席會議持有貴公
司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 1.8140%。
王晟先生當(dāng)選公司第六屆董事會非獨立董事。
（4）選舉郭翠花女士任公司第六屆董事會非獨立董事
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有效表決股份總數(shù) 542,937,792 股；同意 333,637,647 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 61.4504%。
持股 5%以下中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 216,174,592 股；同意 6,874,447 股，占出席會議持有貴公
司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 3.1800%。
郭翠花女士當(dāng)選公司第六屆董事會非獨立董事。
（5）選舉楊燕女士任公司第六屆董事會非獨立董事
有效表決股份總數(shù) 542,937,792 股；同意 330,684,647 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 60.9065%。
持股 5%以下中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 216,174,592 股；同意 3,921,447 股，占出席會議持有貴公
司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 1.8140%。
楊燕女士當(dāng)選公司第六屆董事會非獨立董事。
（6）選舉沈悅惺先生任公司第六屆董事會非獨立董事
有效表決股份總數(shù) 542,937,792 股；同意 1,598,425,134 股，占出席會議有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 294.4030%。
持股 5%以下中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 216,174,592 股；同意 1,271,661,934 股，占出席會議持有
貴公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 588.2569%。
沈悅惺先生當(dāng)選公司第六屆董事會非獨立董事。
2、逐項審議《關(guān)于公司董事會換屆選舉第六屆董事會獨立董事的議案》（采
用累積投票制）
（1）選舉王建國先生任公司第六屆董事會獨立董事
有效表決股份總數(shù) 542,937,792 股；同意 542,466,894 股，占出席會議有效表
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決權(quán)股份總數(shù)的 99.9133%。
持股 5%以下中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 216,174,592 股；同意 215,703,694 股，占出席會議持有貴
公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.7822%。
王建國先生當(dāng)選公司第六屆董事會獨立董事。
（2）選舉蘇清衛(wèi)先生任公司第六屆董事會獨立董事
有效表決股份總數(shù) 542,937,792 股；同意 542,466,894 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.9133%。
持股 5%以下中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 216,174,592 股；同意 215,703,694 股，占出席會議持有貴
公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.7822%。
蘇清衛(wèi)先生當(dāng)選公司第六屆董事會獨立董事。
（3）選舉郝亞超女士任公司第六屆董事會獨立董事
有效表決股份總數(shù) 542,937,792 股；同意 542,466,897 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.9133%。
持股 5%以下中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 216,174,592 股；同意 215,703,697 股，占出席會議持有貴
公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.7822%。
郝亞超女士當(dāng)選公司第六屆董事會獨立董事。
3、逐項審議《關(guān)于公司監(jiān)事會換屆選舉第六屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事的議
案》（采用累積投票制）
（1）選舉淡興武先生任公司第六屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事
有效表決股份總數(shù) 542,937,792 股；同意 542,466,896 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.9133%。
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廣東信達律師事務(wù)所 股東大會法律意見書
持股 5%以下中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 216,174,592 股；同意 215,703,696 股，占出席會議持有貴
公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.7822%。
淡興武先生當(dāng)選公司第六屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事。
（2）選舉左聯(lián)先生任公司第六屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事
有效表決股份總數(shù) 542,937,792 股；同意 542,466,894 股，占出席會議有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 99.9133%。
持股 5%以下中小股東的表決結(jié)果為：
有效表決股份總數(shù) 216,174,592 股；同意 215,703,694 股，占出席會議持有貴
公司 5%以下股份的股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.7822%。
左聯(lián)先生當(dāng)選公司第六屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事。
信達律師認為，本次股東大會表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)、《股東大會規(guī)則》
及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，信達認為，貴公司本次股東大會的召集與召開程序符合有關(guān)法律、
行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》等規(guī)定，召集人和出席會議人員的
資格有效，本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果合法有效。
信達同意本法律意見書隨貴公司本次股東大會其他信息披露資料一并公告。
（以下無正文）
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（本頁為《廣東信達律師事務(wù)所關(guān)于廣東德豪潤達電氣股份有限公司 2018 年第
五次臨時股東大會的法律意見書》（信達會字[2018]第 206 號）的簽署頁）
廣東信達律師事務(wù)所 簽字律師 梁 曉 華
負責(zé)人：張炯 _____________________
董 楚
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二〇一八年十月八日