北京市朝陽區(qū)新東路首開幸福廣場 C 座五層 郵編：100027
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Beijing China 100027
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北京市康達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公司
創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的
補(bǔ)充法律意見書（二）
康達(dá)債發(fā)字［2017］第 0163-2 號
二〇一八年四月
北京 BEIJING 上海 SHANGHAI 廣州 GUANGZHOU 深圳 SHENZHEN ?？?HAIKOU 西安 XI’AN 天津 TIANJIN
杭州 HANGZHOU 南京 NANJING 沈陽 SHENYANG 成都 CHENGDU 菏澤 HEZE 蘇州 SUZHOU
 補(bǔ)充法律意見書（二）
目錄
釋義 .................................................................................................................................................. 3
一、對本次發(fā)行的批準(zhǔn)和授權(quán)的補(bǔ)充核查 ................................................................................... 8
二、對本次發(fā)行的主體資格的補(bǔ)充核查 ....................................................................................... 9
三、對本次公開發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件的補(bǔ)充核查 ............................................................................... 9
四、對發(fā)行人具有面向市場自主經(jīng)營的能力獨(dú)立性的補(bǔ)充核查 ............................................. 13
五、對發(fā)行人主要股東及實(shí)際控制人的補(bǔ)充核查 ..................................................................... 13
六、對發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后的股本結(jié)構(gòu)及歷次變化的補(bǔ)充核查 ................................. 14
七、對發(fā)行人的業(yè)務(wù)的補(bǔ)充核查 ................................................................................................. 14
八、對關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭的補(bǔ)充核查 ..................................................................................... 20
九、對發(fā)行人的主要財產(chǎn)的補(bǔ)充核查 ......................................................................................... 25
十、對發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)的補(bǔ)充核查 ................................................................................. 37
十一、對發(fā)行人的重大資產(chǎn)變化及收購兼并情況的補(bǔ)充核查 ................................................. 45
十二、對發(fā)行人股東大會、董事會、監(jiān)事會規(guī)范運(yùn)作的補(bǔ)充核查 ......................................... 47
十三、對發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其變化的補(bǔ)充核查 ..................................... 47
十四、對發(fā)行人的稅務(wù)及享受優(yōu)惠政策、財政補(bǔ)貼的情況的補(bǔ)充核查 ................................. 51
十五、對發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充核查 ............................................. 55
十六、對發(fā)行人募集資金的運(yùn)用的補(bǔ)充核查 ............................................................................. 57
十七、結(jié)論..................................................................................................................................... 61
4-3-2
 補(bǔ)充法律意見書（二）
釋義
在本《補(bǔ)充法律意見書（二）》中，除非文義另有所指，下列詞語具有下述
涵義：
簡稱 - 含義
本所/發(fā)行人律師 指 北京市康達(dá)律師事務(wù)所
發(fā)行人/公司/洲明科技 指 深圳市洲明科技股份有限公司，股票代碼 300232
本次發(fā)行/本次可轉(zhuǎn)債 指 公司本次申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
廣東洲明 指 廣東洲明節(jié)能科技有限公司
安吉麗 指 深圳市安吉麗光電科技有限公司
雷迪奧 指 深圳市雷迪奧視覺技術(shù)有限公司
藍(lán)普科技 指 深圳藍(lán)普科技有限公司
前海洲明 指 深圳市前海洲明投資管理有限公司
北屯節(jié)能 指 北屯市洲明節(jié)能服務(wù)有限公司
愛加照明 指 東莞市愛加照明科技有限公司
烏魯木齊市洲明 指 烏魯木齊市洲明節(jié)能服務(wù)有限公司
洲明基金 指 深圳市前海洲明基金管理有限責(zé)任公司
上隆智控 指 深圳市上隆智控科技有限公司
希和電子 指 杭州希和光電子有限公司
香港洲明 指 洲明（香港）有限公司
星洲節(jié)能 指 連云港星洲節(jié)能服務(wù)有限公司
新余勤睿 指 新余勤睿投資有限公司
杭州柏年 指 杭州柏年智能光電子股份有限公司
薔薇科技 指 深圳市薔薇科技有限公司
清華康利 指 山東清華康利城市照明研究設(shè)計(jì)院有限公司
小明網(wǎng)絡(luò) 指 廣東小明網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司
中潤浦 指 中潤浦（北京）能源科技股份有限公司
上海翰源 指 上海翰源照明工程技術(shù)有限公司
南電云商 指 深圳市南電云商有限公司
聚方圓科技 指 深圳市聚方圓科技發(fā)展有限公司
卓迅輝塑膠 指 深圳市卓迅輝塑膠制品有限公司
浙江洲明 指 浙江洲明光電技術(shù)有限公司
4-3-3
 補(bǔ)充法律意見書（二）
佳達(dá)智能 指 東莞市佳達(dá)智能裝備有限公司
造明公社 指 中山市造明公社眾創(chuàng)管理有限公司
宏升富電子 指 宏升富電子（深圳）有限公司
萬屏?xí)r代 指 深圳市萬屏?xí)r代科技有限公司
上海嘉璨 指 上海嘉璨電子科技有限公司
《公司章程》 指 《深圳市洲明科技股份有限公司章程》
股東大會 指 深圳市洲明科技股份有限公司股東大會
董事會 指 深圳市洲明科技股份有限公司董事會
監(jiān)事會 指 深圳市洲明科技股份有限公司監(jiān)事會
市監(jiān)局 指 市場監(jiān)督管理局
中國證監(jiān)會 指 中國證券監(jiān)督管理委員會
深交所 指 深圳證券交易所
《中華人民共和國公司法》（中華人民共和國第十二屆
《公司法》 指 全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議于 2013 年 12
月 28 日修訂通過，自 2014 年 3 月 1 日起施行）
《中華人民共和國證券法》（中華人民共和國第十二屆
《證券法》 指 全國人民代表大會常務(wù)委員會第十次會議于 2014 年 8
月 31 日修訂通過，自 2014 年 8 月 31 日起施行）
《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》（中國證券
《管理辦法》 指
監(jiān)督管理委員會令第 100 號）
《公開發(fā)行證券公司信息披露的編報規(guī)則第 12 號——
《編報規(guī)則》 指 公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報告》（證監(jiān)發(fā)
［2001］37 號）
《證券法律業(yè)務(wù)管理辦 《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（中國證券
指
法》 監(jiān)督管理委員會令中華人民共和國司法部第 41 號）
《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》（中國
《證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)
指 證券監(jiān)督管理委員會中華人民共和國司法部公告
則（試行）》
［2010］33 號）
保薦機(jī)構(gòu)/中泰證券 指 中泰證券股份有限公司
天健 指 天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
中誠信 指 中誠信證券評估有限公司
《北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市洲明科技股份有
《律師工作報告》 指
限公司創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的律師工作報
4-3-4
 補(bǔ)充法律意見書（二）
告》（康達(dá)債發(fā)字［2017］第 0164 號）
《北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市洲明科技股份有
《法律意見書》 指 限公司創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的法律意見
書》（康達(dá)債發(fā)字［2017］第 0163 號）
《北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市洲明科技股份有
《補(bǔ)充法律意見書
指 限公司創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的補(bǔ)充法律意
（一）》
見書（一）》（康達(dá)債發(fā)字［2017］第 0163-1 號）
《北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市洲明科技股份有
《補(bǔ)充法律意見書
指 限公司創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的補(bǔ)充法律意
（二）》
見書（一）》（康達(dá)債發(fā)字［2017］第 0163-2 號）
《深圳市洲明科技股份有限公司創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行可轉(zhuǎn)
《募集說明書》 指
換公司債券募集說明書》
中誠信出具的《深圳市洲明科技股份有限公司公開發(fā)
《評級報告》 指 行可轉(zhuǎn)換公司債券信用評級報告》（信評委函字［2017］
G515 號）
最近三年/報告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日的連續(xù)期間
元/萬元 指 人民幣元/人民幣萬元
4-3-5
 補(bǔ)充法律意見書（二）
北京市康達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公司
創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的補(bǔ)充法律意見書（二）
康達(dá)債發(fā)字［2017］0163-2 號
致：深圳市洲明科技股份有限公司
本所接受發(fā)行人的委托，作為發(fā)行人本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的特聘專
項(xiàng)法律顧問，在查驗(yàn)發(fā)行人的相關(guān)資料基礎(chǔ)上，依據(jù)《公司法》、《證券法》、《管
理辦法》、《律師法》、《編報規(guī)則》、《證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)
業(yè)規(guī)則（試行）》等現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、規(guī)章和相關(guān)規(guī)定（不包括香港特別行
政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法律），按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，就
發(fā)行人申請?jiān)谥腥A人民共和國境內(nèi)首發(fā)工作相關(guān)問題發(fā)表法律意見。本所律師已
出具了《法律意見書》、《補(bǔ)充法律意見書（一）》和《律師工作報告》?，F(xiàn)根據(jù)中
國證監(jiān)會相關(guān)審核要求，發(fā)行人將補(bǔ)充上報截至 2017 年 12 月 31 日的財務(wù)報告，
據(jù)此，本所律師對與發(fā)行人首發(fā)相關(guān)事宜進(jìn)行補(bǔ)充核查，出具本《補(bǔ)充法律意見
書（二）》。
本所律師僅基于本《補(bǔ)充法律意見書（二）》出具之日以前已經(jīng)發(fā)生或存在
的事實(shí)發(fā)表法律意見。本所律師對所查驗(yàn)事項(xiàng)是否合法合規(guī)、是否真實(shí)有效進(jìn)行
的認(rèn)定是以現(xiàn)行有效的（或事實(shí)發(fā)生時施行有效的）法律、法規(guī)、規(guī)范性法律文
件、政府主管部門做出的批準(zhǔn)和確認(rèn)、本所律師從國家機(jī)關(guān)、具有管理公共事務(wù)
職能的組織、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)等公共機(jī)
構(gòu)直接取得的文書，以及本所律師從上述公共機(jī)構(gòu)抄錄、復(fù)制、且經(jīng)該機(jī)構(gòu)確認(rèn)
后的材料為依據(jù)做出判斷；對于不是從上述公共機(jī)構(gòu)直接取得的文書，或雖為律
師從上述公共機(jī)構(gòu)抄錄、復(fù)制的材料但未取得上述公共機(jī)構(gòu)確認(rèn)的材料，本所律
師已經(jīng)進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證。
本所律師僅對與法律相關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)履行法律專業(yè)人士特別的注意義務(wù)，對
4-3-6
 補(bǔ)充法律意見書（二）
其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)僅履行普通人一般的注意義務(wù)。本所律師對于會計(jì)、審計(jì)、資產(chǎn)評
估等非法律專業(yè)事項(xiàng)不具有進(jìn)行專業(yè)判斷的資格。本所律師依據(jù)從會計(jì)師事務(wù)
所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)直接取得的文書發(fā)表法律意見并不意味著對該文書中的數(shù)據(jù)、
結(jié)論的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性做出任何明示或默示的保證。
本所律師嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，保證本《補(bǔ)
充法律意見書（二）》所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合
法、準(zhǔn)確。本《補(bǔ)充法律意見書（二）》中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重
大遺漏。本所律師依法對出具的法律意見承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
發(fā)行人及接受本所律師查驗(yàn)的相關(guān)方已向本所保證，其所提供的書面材料或
口頭證言均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，有關(guān)副本材料或復(fù)印件與原件一致，所提供之任
何文件或事實(shí)不存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本《補(bǔ)充法律意見書（二）》構(gòu)成對《律師工作報告》、《法律意見書》、《補(bǔ)
充法律意見書（一）》的補(bǔ)充，僅供發(fā)行人為本次首發(fā)之目的使用，不得用作其
他目的。本所律師同意將本《補(bǔ)充法律意見書（二）》作為發(fā)行人申請本次首發(fā)
所必備的法律文件，隨同其他申請文件一起上報。
本所律師秉承獨(dú)立、客觀、公正的態(tài)度，遵循審慎性及重要性原則，在查驗(yàn)
相關(guān)材料和事實(shí)的基礎(chǔ)上出具補(bǔ)充法律意見如下：
4-3-7
 補(bǔ)充法律意見書（二）
正 文
一、對本次發(fā)行的批準(zhǔn)和授權(quán)的補(bǔ)充核查
（一）2018 年 3 月 16 日，發(fā)行人召開第三屆董事會第四十六次會議，會議
審議通過《關(guān)于調(diào)整公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》、《關(guān)于公司<公
開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修訂稿）>的議案》、《關(guān)于公司<公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換
公司債券募集資金項(xiàng)目的可行性分析報告（修訂稿）>的議案》、《關(guān)于公司<公
開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的論證分析報告（修訂稿）>的議案》、《關(guān)于公司<公開
發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報、填補(bǔ)措施及相關(guān)承諾（修訂稿）>的議案》
等與本次發(fā)行相關(guān)的議案。
（二）根據(jù)發(fā)行人上述董事會審議通過的議案，發(fā)行人本次發(fā)行的方案調(diào)整
的具體內(nèi)容如下：
1、發(fā)行規(guī)模
本次擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金總額不超過人民幣 66,803.46 萬元
（含），具體發(fā)行規(guī)模提請公司股東大會授權(quán)董事會在上述額度范圍內(nèi)確定。
2、本次募集資金用途
本次擬公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金總額不超過 66,803.46 萬元（含），
扣除發(fā)行費(fèi)用后用于以下項(xiàng)目：
單位：萬元
序號 投資項(xiàng)目 項(xiàng)目投資總額 擬使用募集資金金額
1 合同能源管理項(xiàng)目 1,355.94 1,326.46
2 LED 顯示屏研發(fā)中心升級項(xiàng)目 8,311.00 7,471.00
3 LED 小間距顯示屏產(chǎn)能升級項(xiàng)目 23,421.00 18,306.00
4 收購股權(quán)項(xiàng)目 20,200.00 19,700.00
5 補(bǔ)充流動資金項(xiàng)目 20,900.00 20,900.00
合 計(jì) 73,287.94 66,803.46
在本次募投項(xiàng)目范圍內(nèi)，公司董事會可根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際需求，對上述項(xiàng)目的
4-3-8
 補(bǔ)充法律意見書（二）
募集資金投入順序和金額進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。若本次發(fā)行實(shí)際募集資金凈額低于擬投
入項(xiàng)目的資金需求額，不足部分由公司自籌解決。募集資金到位之前，公司將根
據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況以自有資金或其它方式籌集的資金先行投入，并在募集資
金到位后予以置換。
綜上，本所律師認(rèn)為發(fā)行人關(guān)于本次發(fā)行的上述調(diào)整事項(xiàng)已取得發(fā)行人內(nèi)部
有權(quán)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，均屬于發(fā)行人股東大會對發(fā)行人董事會的授權(quán)范圍內(nèi)。
二、對本次發(fā)行的主體資格的補(bǔ)充核查
根據(jù)發(fā)行人現(xiàn)持有的《營業(yè)執(zhí)照》、歷次股東大會決議和現(xiàn)行有效的《公司
章程》，截至本《補(bǔ)充法律意見書（二）》出具之日，發(fā)行人未出現(xiàn)法律、法規(guī)和
《公司章程》規(guī)定的應(yīng)終止的情形。
綜上，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人是依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司，股票
已在深交所上市交易，具備申請本次發(fā)行的主體資格。
三、對本次公開發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件的補(bǔ)充核查
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文
件規(guī)定的創(chuàng)業(yè)板上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的實(shí)質(zhì)條件，本所律師對發(fā)行
人本次發(fā)行的各項(xiàng)實(shí)質(zhì)條件補(bǔ)充核查如下：
（一）發(fā)行人本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債符合《管理辦法》規(guī)定的實(shí)質(zhì)條件
1、根據(jù)天健出具的《審計(jì)報告》（天健審〔2017〕3-318 號）、《審計(jì)報告》
（天健審〔2018〕3-264 號），發(fā)行人最近二年盈利，符合《管理辦法》第九條第
（一）項(xiàng)的規(guī)定。
2、根據(jù)天健出具的《內(nèi)部控制鑒證報告》（天健審〔2018〕3-265 號）、發(fā)行
人公告的《內(nèi)部控制自我評價報告》及相關(guān)承諾，并經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人會
計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，經(jīng)營成果真實(shí)；內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行，能夠合理保
4-3-9
 補(bǔ)充法律意見書（二）
證公司財務(wù)報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性，以及營運(yùn)的效率與效果，符合《管
理辦法》第九條第（二）項(xiàng)的規(guī)定。
3、根據(jù)發(fā)行人提供的資料，并經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人 2016 年度實(shí)現(xiàn)歸屬
于母公司股東凈利潤為 166,453,027.83 元，以公司總股本 630,010,986 股為基數(shù)，
向全體股東派發(fā)現(xiàn)金股利，每 10 股派發(fā)人民幣 0.5 元（含稅）；發(fā)行人 2017 年
度實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東凈利潤為 284,299,042.56 元，擬以公司總股本不超過
634,721,805 股為基數(shù)，向全體股東派發(fā)現(xiàn)金股利，每 10 股派發(fā)人民幣 0.5 元（含
稅）。發(fā)行人最近兩年實(shí)施的上述現(xiàn)金分紅方案符合《公司章程》關(guān)于現(xiàn)金分紅
的相關(guān)規(guī)定，符合《管理辦法》第九條第（三）項(xiàng)的規(guī)定；
4、根據(jù)天健出具的《審計(jì)報告》，發(fā)行人 2015、2016、2017 年度財務(wù)報表
未被注冊會計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報告，亦未被注冊會計(jì)師
出具保留意見或者帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見審計(jì)報告，符合《管理辦法》第九
條第（四）項(xiàng)的規(guī)定。
5、根據(jù)天健出具的《審計(jì)報告》，發(fā)行人最近一期末資產(chǎn)負(fù)債率高于百分之
四十五，符合《管理辦法》第九條第（五）項(xiàng)的規(guī)定。
6、根據(jù)發(fā)行人提供的資料，并經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人與控股股東或者實(shí)
際控制人的人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營管理；發(fā)行
人最近十二個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)?；蛘哔Y金被公司控股股東、實(shí)際控制
人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他方式占用的情形，
符合《管理辦法》第九條第（六）項(xiàng)的規(guī)定。
7、發(fā)行人不存在不得發(fā)行證券的情形，符合《管理辦法》第十條的規(guī)定：
（1）根據(jù)發(fā)行人承諾，并經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人本次發(fā)行申請文件無虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，符合《管理辦法》第十條第（一）項(xiàng)的規(guī)定；
（2）根據(jù)發(fā)行人承諾并經(jīng)本所律師核查，截至本《補(bǔ)充法律意見書（二）》
出具之日，發(fā)行人最近十二個月內(nèi)不存在未履行向投資者作出的公開承諾的情
形，符合《管理辦法》第十條第（二）項(xiàng)的規(guī)定；
（3）根據(jù)發(fā)行人承諾并經(jīng)本所律師核查，截至本《補(bǔ)充法律意見書（二）》
出具之日，發(fā)行人最近三十六個月內(nèi)不存在因違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到行
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 補(bǔ)充法律意見書（二）
政處罰且情節(jié)嚴(yán)重、或者受到刑事處罰、或者因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章
受到中國證監(jiān)會的行政處罰的情形；最近十二個月內(nèi)不存在受到證券交易所的公
開譴責(zé)的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國
證監(jiān)會立案調(diào)查的情形，符合《管理辦法》第十條第（三）項(xiàng)的規(guī)定；
（4）根據(jù)發(fā)行人承諾并經(jīng)本所律師核查，上市公司控股股東、實(shí)際控制人
林洺鋒先生最近十二個月內(nèi)不存在因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章，受到中國
證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰的情形，符合《管理辦法》第十條第（四）
項(xiàng)的規(guī)定；
（5）根據(jù)發(fā)行人承諾并經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管
理人員不存在違反《公司法》第一百四十七條、第一百四十八條規(guī)定的行為，最
近三十六個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近十二個月內(nèi)亦未受到過證
券交易所公開譴責(zé)，不存在因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被
中國證監(jiān)會立案調(diào)查的情形，符合《管理辦法》第十條第（五）項(xiàng)的規(guī)定；
（6）根據(jù)發(fā)行人承諾，并經(jīng)本所律師核查，截至本《補(bǔ)充法律意見書（二）》
出具之日，發(fā)行人不存在嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形，
符合《管理辦法》第十條第（六）項(xiàng)的規(guī)定。
8、發(fā)行人募集資金使用符合《管理辦法》第十一條的規(guī)定：
（1）根據(jù)天健出具的《前次募集資金使用情況鑒證報告》（天健審〔2018〕
3-269 號）及發(fā)行人董事會編制的《關(guān)于前次募集資金使用情況的報告》，前次募
集資金基本使用完畢，且使用進(jìn)度和效果與披露情況基本一致，符合《管理辦法》
第十一條第（一）項(xiàng)的規(guī)定。
（2）根據(jù)發(fā)行人股東大會決議，本次發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策
和法律、行政法規(guī)的規(guī)定，符合《管理辦法》第十一條第（二）項(xiàng)的規(guī)定。
（3）本次發(fā)行所募集資金不用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資
產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不直接或間接投資于以買賣有價證券為
主要業(yè)務(wù)的公司，符合《管理辦法》第十一條第（三）項(xiàng)的規(guī)定。
（4）本次募集資金投資實(shí)施后，不會與控股股東、實(shí)際控制人產(chǎn)生同業(yè)競
爭或者影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性，符合《管理辦法》第十一條第（四）項(xiàng)的規(guī)
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 補(bǔ)充法律意見書（二）
定。
（二）發(fā)行人本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債符合《證券法》規(guī)定的實(shí)質(zhì)條件
1、如本《補(bǔ)充法律意見書（二》第三部分“本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
的實(shí)質(zhì)條件（一）1”所述，發(fā)行人具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，符合《證
券法》第十三條第一款第（二）項(xiàng)的規(guī)定。
2、經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人最近三年財務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重
大違法行為，符合《證券法》第十三條第一款第（三）項(xiàng)的規(guī)定。
3、根據(jù)發(fā)行人提供的審計(jì)報告及本次發(fā)行的《募集說明書》，截至 2017 年
12 月 31 日，發(fā)行人的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，符合《證券法》第十六條
第一款第（一）項(xiàng)的規(guī)定。
4、根據(jù)發(fā)行人董事會審議通過的《公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修
訂稿）》及公司提供的 2017 年年度審計(jì)報告，本次擬公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募
集資金總額不超過人民幣 66,803.46 萬元，發(fā)行人累計(jì)債券余額不超過公司凈資
產(chǎn)的百分之四十，符合《證券法》第十六條第一款第（二）項(xiàng)的規(guī)定。
5、根據(jù)天健出具的《審計(jì)報告》，發(fā)行人最近三年平均可分配利潤為
188,106,733.46 元，足以支付公司債券一年的利息，符合《證券法》第十六條第
一款第（三）項(xiàng)的規(guī)定。
6、根據(jù)發(fā)行人董事會審議通過的《公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案（修
訂稿）》，本次籌集的資金使用符合國家產(chǎn)業(yè)政策，符合《證券法》第十六條第一
款第（四）項(xiàng)。募集資金未用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出，符合《證券法》第十
六條第二款的規(guī)定。
7、經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人不存在下列情形，符合《證券法》第十八條的
規(guī)定：
（1）前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；
（2）對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事
實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；
（3）違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。
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 補(bǔ)充法律意見書（二）
四、對發(fā)行人具有面向市場自主經(jīng)營的能力獨(dú)立性的補(bǔ)充核查
根據(jù)天健 2018 年 4 月 24 日出具的“天健審［2018］3-264 號”《審計(jì)報告》、
2017 年 4 月 24 日出具的“天健審字［2017］3-318 號”《審計(jì)報告》、2016 年 4
月 22 日出具的“天健審［2016］3-332 號”《審計(jì)報告》，發(fā)行人盈利狀況良好。
五、對發(fā)行人主要股東及實(shí)際控制人的補(bǔ)充核查
（一）主要股東
根據(jù)發(fā)行人提供的資料及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具
的查詢結(jié)果，截至 2017 年 12 月 31 日，發(fā)行人前十大股東的持股情況如下表：
序號 股東姓名/名稱 持股比例（%） 持股總數(shù)（股）
1 林洺鋒 41.38 262,671,797
2 新余勤睿 4.10 26,006,915
3 陸初東 2.50 15,846,108
4 錢玉軍 2.50 15,846,107
光大興隴信托有限責(zé)任公司－光大信
5 1.94 12,282,215
托臻享 1 號證券投資單一資金信托
6 蔣海艷 1.92 12,190,743
招商銀行股份有限公司－嘉實(shí)全球互聯(lián)網(wǎng)
7 1.29 8,200,000
股票型證券投資基金
中國工商銀行股份有限公司－銀華中小盤
8 1.22 7,770,331
精選混合型證券投資基金
中國建設(shè)銀行股份有限公司－華安幸福生
9 0.92 5,859,346
活混合型證券投資基金
寧波銀行股份有限公司－銀華盛世精選靈
10 0.88 5,586,904
活配置混合型發(fā)起式證券投資基金
（二）發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人
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 補(bǔ)充法律意見書（二）
截至 2017 年 12 月 31 日，林洺鋒直接持有發(fā)行人 262,671,797 股股份，占總
股本的 41.38%。除其所持 171,942,575 股已質(zhì)押外，林洺鋒所持有的發(fā)行人股權(quán)
不存在其他質(zhì)押、凍結(jié)或其他限制權(quán)利行使的情形。
六、對發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后的股本結(jié)構(gòu)及歷次變化的補(bǔ)充核查
（一）發(fā)行人上市后的股本演變情況的補(bǔ)充核查
2017 年 11 月 27 日，洲明科技召開第三屆董事會第四十一次會議，審議通
過了《關(guān)于調(diào)整 2016 年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留部分的激勵對象名單及授予權(quán)
益數(shù)量的議案》，公司 2016 年限制性股票激勵計(jì)劃預(yù)留授予數(shù)量由 3,800,000 股
調(diào)整為 3,790,000 股，公司股本減少 10,000 股。
2017 年 10 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日，洲明科技首期股票期權(quán)激勵計(jì)劃
首次授予部分激勵對象及預(yù)留授予部分激勵對象共計(jì)行權(quán) 339,913 份，公司股本
增加 339,913 股。
（二）經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人上述股本及其演變均已根據(jù)法律法規(guī)
以及《公司章程》的規(guī)定，履行了必要的批準(zhǔn)程序，合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
七、對發(fā)行人的業(yè)務(wù)的補(bǔ)充核查
（一）發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)控股子公司的經(jīng)營范圍
經(jīng)核查，截至 2017 年 12 月 31 日，發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)控股
子公司的經(jīng)營范圍變更情況如下：
1、根據(jù)國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢結(jié)果，前海洲明全資子公司上隆智
控的經(jīng)營范圍為“LED 顯示屏、LED 燈飾、LED 照明燈的銷售；LED 太陽能照
明燈、路燈桿的銷售;電子產(chǎn)品、信息系統(tǒng)集成、軟硬件（LED 光電等應(yīng)用產(chǎn)品）
的開發(fā)和銷售；用能狀況診斷、節(jié)能改造、節(jié)能項(xiàng)目設(shè)計(jì)、合同能源管理、節(jié)能
技術(shù)推廣與服務(wù)；投資興辦實(shí)業(yè)（具體項(xiàng)目另行申報）；國內(nèi)貿(mào)易（不含專營、
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 補(bǔ)充法律意見書（二）
專賣、?？厣唐罚唤?jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)（法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定規(guī)定在登記
前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目除外）”。
2、根據(jù)國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢結(jié)果，發(fā)行人全資子公司清華康利
的經(jīng)營范圍為“城市照明工程、機(jī)電設(shè)備安裝工程、建筑智能化工程、市政工程、
園林綠化工程、室內(nèi)外裝飾工程的設(shè)計(jì)、施工；照明電器、機(jī)電設(shè)備的生產(chǎn)、銷
售；旅游項(xiàng)目開發(fā)；綠色照明技術(shù)的開發(fā)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批
準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）”。
3、根據(jù)國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢結(jié)果，發(fā)行人全資子公司薔薇科技
的經(jīng)營范圍為“LED 顯示屏、LED 燈飾、LED 照明燈、太陽能節(jié)能產(chǎn)品、LED
產(chǎn)品控制系統(tǒng)及配套設(shè)備、LED 器件、新型電子元器件的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售,承
接設(shè)計(jì)安裝城市 LED 亮化工程（不含電力設(shè)備承裝、修），國內(nèi)商業(yè)、物資供銷
業(yè)，貨物及技術(shù)進(jìn)出口（以上均不含法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定禁止及規(guī)定需
前置審批項(xiàng)目）”。
4、根據(jù)國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢結(jié)果，發(fā)行人控股子公司杭州柏年
的經(jīng)營范圍為“智能導(dǎo)視、智能標(biāo)識、智能照明、智能安防、智能顯示（LED、
LCD、3D 全息顯示屏）、智能監(jiān)控等系統(tǒng)及其配套的標(biāo)識、燈箱及展具、金屬制
品等模具精加工產(chǎn)品、交直流電源及其控制系統(tǒng)、智能 LED 燈具等產(chǎn)品的開發(fā)、
生產(chǎn)、銷售、服務(wù)；服務(wù)：自有房屋租賃,物業(yè)管理，停車服務(wù)，保潔服務(wù)；計(jì)
算機(jī)軟件、硬件及總集成技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)及成果轉(zhuǎn)讓：設(shè)計(jì)、安裝和承接
城市及道路照明工程、建筑機(jī)電安裝工程、電子與智能化工程、照明工程、建筑
裝飾裝修工程、鋼結(jié)構(gòu)工程、機(jī)電工程總承包及其配套的太陽能、風(fēng)能組件及發(fā)
電系統(tǒng)集成（涉及資質(zhì)證憑證經(jīng)營）；自產(chǎn)產(chǎn)品的進(jìn)出口（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，
經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）”。
（二）根據(jù)發(fā)行人提供的資料及互聯(lián)網(wǎng)信息檢索結(jié)果，截至本《補(bǔ)充法律意
見書（二）》出具之日，發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)控股子公司與生產(chǎn)經(jīng)
營相關(guān)的經(jīng)營許可及產(chǎn)品認(rèn)證證書變化情況如下：
1、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書
2017 年 8 月 22 日，清華康利取得山東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳核發(fā)的《建筑業(yè)
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 補(bǔ)充法律意見書（二）
企業(yè)資質(zhì)證書》（編號：D237081210），資質(zhì)類別及等級為城市及道路照明工程
專業(yè)承包壹級，有效期至 2021 年 4 月 11 日。
2016 年 3 月 22 日，杭州柏年取得浙江省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳核發(fā)的《建筑業(yè)
企業(yè)資質(zhì)證書》（編號：D233025982），資質(zhì)范圍為“電子與智能化工程專業(yè)承包
貳級、建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包貳級、城市及道路照明工程專業(yè)承包貳級”，
有效期至 2021 年 3 月 21 日。
2016 年 4 月 13 日，杭州柏年取得杭州市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會核發(fā)的《建筑業(yè)企
業(yè)資質(zhì)證書》（編號：D333053793），資質(zhì)范圍為“鋼結(jié)構(gòu)工程專業(yè)承包叁級、建
筑機(jī)電安裝工程專業(yè)承包叁級”，有效期至 2021 年 4 月 13 日。
2、安全生產(chǎn)許可證
2017 年 11 月 17 日，清華康利取得山東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳核發(fā)的《安全
生產(chǎn)許可證》（編號：（魯）JZ 安許證字［2014］01-0096），許可范圍為建筑施工
有效期為 2017 年 11 月 7 日至 2020 年 11 月 17 日。
2011 年 7 月 1 日，杭州柏年取得浙江省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳核發(fā)的《安全生
產(chǎn)許可證》（編號：（浙）JZ 安許證字［2011］012086），許可范圍為建筑施工，
有效期自 2017 年 11 月 7 日至 2019 年 12 月 30 日。
3、對外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記表
2017 年 12 月 7 日，發(fā)行人取得《對外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記表》（編號為
03091888）。
2017 年 11 月 8 日，上隆智控取得《對外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記表》（編號為
03687142）。
2017 年 7 月 28 日，薔薇科技取得《對外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記表》（編號為
03075595）。
4、自理報檢單位備案登記證明書
2017 年 8 月 18 日，薔薇科技取得由深圳出入境檢驗(yàn)檢疫局核發(fā)的《出入境
檢驗(yàn)檢疫報檢企業(yè)備案表》，備案號碼為 4708605586，備案類別為自理企業(yè)。
5、中華人民共和國海關(guān)報關(guān)單位注冊登記證書
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 補(bǔ)充法律意見書（二）
2018 年 3 月 14 日，薔薇科技取得深圳海關(guān)核發(fā)的《中華人民共和國海關(guān)報
關(guān)單位注冊登記證書》（海關(guān)注冊編碼：4453963975），有效期為長期。
2010 年 9 月 1 日，杭州柏年取得《中華人民共和國海關(guān)報關(guān)單位注冊登記
證書》（編號為 3301939281）。
6、工程設(shè)計(jì)資質(zhì)
清華康利取得中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部核發(fā)的照明工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)
甲級資質(zhì)，證書編號為“A137009485-6/1”，業(yè)務(wù)范圍為“可從事資質(zhì)證書許可
范圍內(nèi)相應(yīng)的建設(shè)工程總承包業(yè)務(wù)以及項(xiàng)目管理和相關(guān)的技術(shù)與管理服務(wù)”有效
期至 2022 年 2 月 14 日。
杭州柏年取得浙江省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳核發(fā)的《工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書》（編號：
A233015358），資質(zhì)范圍為“建筑裝飾工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)乙級”，有效期至 2019 年 3
月 5 日。
7、城鄉(xiāng)規(guī)劃編制資質(zhì)
2016 年 7 月 7 日，清華康利取得山東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳核發(fā)的《城鄉(xiāng)規(guī)
劃編制資質(zhì)證書》（編號：［魯］城規(guī)編（163A14）號），證書等級為丙級，承擔(dān)
業(yè)務(wù)范圍為“可以在全國承擔(dān)以下業(yè)務(wù)（一）總體規(guī)劃（縣人民政府所在地鎮(zhèn)除
外）的編制；（二）鎮(zhèn)、登記注冊所在地城市和 20 萬現(xiàn)狀人口以下城市的相關(guān)專
項(xiàng)規(guī)劃及控制性詳細(xì)規(guī)劃的編制；（三）修建性詳細(xì)規(guī)劃的編制；（四）鄉(xiāng)、村莊
規(guī)劃的編制；（五）中、小型建設(shè)工程項(xiàng)目規(guī)劃選址的可行性研究”有效期至 2019
年 12 月 30 日。
8、環(huán)境藝術(shù)相關(guān)資質(zhì)
2017 年 3 月 30 日，清華康利取得中國建設(shè)文化藝術(shù)協(xié)會核發(fā)的《團(tuán)體會員
企業(yè)藝術(shù)等級》（編號：C7-37-7-T），藝術(shù)類型為“環(huán)境藝術(shù)專業(yè)”，藝術(shù)等級為
“環(huán)境藝術(shù)設(shè)計(jì)甲級”，有效期為 3 年。
2017 年 3 月 30 日，清華康利取得中國建設(shè)文化藝術(shù)協(xié)會核發(fā)的《團(tuán)體會員
企業(yè)藝術(shù)等級》（編號：C7-37-7-T），藝術(shù)類型為“環(huán)境藝術(shù)專業(yè)”，藝術(shù)等級為
“環(huán)境藝術(shù)總承包壹級”，有效期為 3 年。
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 補(bǔ)充法律意見書（二）
9、中國國家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書
序
證書編號 認(rèn)證產(chǎn)品 認(rèn)證單位 有效期
號
中國質(zhì)量認(rèn)
1 2017010911014074 圖像拼接融合器（服務(wù)器） 2017.10.19-2022.6.13
證中心
中國質(zhì)量認(rèn)
2 2017011609023273 音視頻綜合管理平臺 2017.11.17-2022.11.7
證中心
智能控制柜（低壓成套開關(guān) 中國質(zhì)量認(rèn)
3 2017010301024493 2017.11.22-2020.9.1
設(shè)備） 證中心
中國質(zhì)量認(rèn)
4 2015010903827779 LED 燈條顯示屏 2016.2.1-2020.12.9
證中心
中國質(zhì)量認(rèn)
5 2017011001010719 嵌入式 LED 燈具 2017.10.10-2022.10.10
證中心
中國質(zhì)量認(rèn)
6 2017011001002219 嵌入式 LED 燈具 2017.9.12-2022.9.12
證中心
中國質(zhì)量認(rèn)
7 2016011001902437 嵌入式 LED 燈具 2017.11.16-2020.12.31
證中心
中國質(zhì)量認(rèn)
8 2016011001884793 嵌入式 LED 燈具 2017.10.16-2021.7.18
證中心
中國質(zhì)量認(rèn)
9 2016011001883746 嵌入式燈具 2017.10.16-2021.7.15
證中心
中國質(zhì)量認(rèn)
10 2016011001883749 嵌入式燈具 2017.10.10-2021.7.15
證中心
中國質(zhì)量認(rèn)
11 2016011001928687 嵌入式燈具 2017.11.9-2021.12.19
證中心
中國質(zhì)量認(rèn)
12 2016011001884794 嵌入式 LED 燈具 2017.10.12-2022.7.18
證中心
中國質(zhì)量認(rèn)
13 2016011001929581 嵌入式燈具 2017.11.9-2021.12.20
證中心
（三）發(fā)行人境外直接投資子公司經(jīng)營業(yè)務(wù)
根據(jù)發(fā)行人提供的資料及說明，截至 2017 年 12 月 31 日，發(fā)行人境外直接
投資子公司的經(jīng)營情況如下：
4-3-18
 補(bǔ)充法律意見書（二）
1、根據(jù)發(fā)行人全資子公司洲明科技佛羅里達(dá)州有限責(zé)任公司（UNILUMIN
LED TECHNOLOGY FL LLC）持有的由深圳市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和信息化委員會于 2017
年 9 月 6 日核發(fā)的《企業(yè)境外投資證書》（編號：境外投資證第 N4403201700309
號），其經(jīng)營范圍為“LED 顯示屏，LED 燈飾，LED 照明燈的銷售；LED 光電
應(yīng)用產(chǎn)品的售后服務(wù)與技術(shù)支持；電子產(chǎn)品，LED 光電應(yīng)用產(chǎn)品的軟硬件開發(fā)
銷售以及在 LED 顯示屏和 LED 照明行業(yè)海外投資和并購”。
2、根據(jù)發(fā)行人全資子公司香港洲明持有的由深圳市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和信息化委員
會于 2014 年 10 月 20 日核發(fā)的《企業(yè)境外投資證書》（編號：境外投資證第
N4403201400034 號），其經(jīng)營范圍為“LED 顯示屏，LED 燈飾，LED 照明燈的
銷售；電子產(chǎn)品，LED 光電應(yīng)用產(chǎn)品的軟硬件開發(fā)銷售以及在 LED 顯示屏和 LED
照明行業(yè)海外投資和并購（具體項(xiàng)目另行申報）”。
3、根據(jù)發(fā)行人全資子公司洲明（荷蘭）有限公司（Unilumin LED Europe B.V.）
持有的由深圳市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和信息化委員會于 2017 年 9 月 6 日核發(fā)的《企業(yè)境外
投資證書》（編號：境外投資證第 N4403201700310 號），其經(jīng)營范圍為“LED 顯
示屏，LED 燈飾，LED 照明燈的銷售；電子產(chǎn)品，LED 光電應(yīng)用產(chǎn)品的軟硬件
開發(fā)銷售以及在 LED 顯示屏和 LED 照明行業(yè)海外投資和并購（具體項(xiàng)目另行申
報）”。
4、根據(jù)發(fā)行人全資子公司洲明光電科技有限責(zé)任公司（Unilumin LED
Technology LLC）持有的由中華人民共和國商務(wù)部于 2012 年 2 月 2 日核發(fā)的《企
業(yè)境外投資證書》（編號：境外投資證第 4403201200029 號），其經(jīng)營范圍為“LED
相關(guān)產(chǎn)品的購銷及進(jìn)出口貿(mào)易業(yè)務(wù)”。
5、根據(jù)雷迪奧全資子公司雷迪奧歐洲有限公司（ROE Visual Europe B.V.）
持有的由深圳市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和信息化委員會于 2016 年 3 月 21 日核發(fā)的《企業(yè)境外
投資證書》（編號：境外投資證第 N4403201600261 號），其經(jīng)營范圍為“光電產(chǎn)
品、電子顯示屏、電子產(chǎn)品、系統(tǒng)集成與軟硬件的技術(shù)開發(fā)及銷售，進(jìn)出口貿(mào)易
業(yè)務(wù)及產(chǎn)品維護(hù)”。
6、根據(jù)雷迪奧全資子公司雷迪奧美國有限公司（Roe Visual US,lnc.）持有
的由深圳市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和信息化委員會于 2016 年 3 月 21 日核發(fā)的《企業(yè)境外投資
證書》（編號：境外投資證第 N4403201600260 號），其經(jīng)營范圍為“進(jìn)出口貿(mào)易，
4-3-19
 補(bǔ)充法律意見書（二）
顯示屏分銷及服務(wù)”。
（四）根據(jù)發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)全資、控股子公司經(jīng)工商行政
主管部門核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍及發(fā)行人披露的相關(guān)定期報告、相關(guān)財務(wù)審計(jì)報告，截
至 2017 年 12 月 31 日，發(fā)行人最近三年主營業(yè)務(wù)未發(fā)生重大變更。
（五）根據(jù)發(fā)行人提供的資料、天健于 2018 年 4 月 24 日出具的“天健審
［2018］3-264 號”《審計(jì)報告》、2017 年 4 月 24 日出具的“天健審字［2017］
3-318 號”《審計(jì)報告》、2016 年 4 月 22 日出具的“天健審［2016］3-332 號”《審
計(jì)報告》，經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人主營業(yè)務(wù)突出。
八、對關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭的補(bǔ)充核查
（一）發(fā)行人的主要關(guān)聯(lián)方
1、發(fā)行人的合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)全資或控股子公司
根據(jù)發(fā)行人提供的資料及互聯(lián)網(wǎng)檢索結(jié)果，截至 2017 年 12 月 31 日，發(fā)行
人合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)全資或控股子公司情況如下表：
發(fā)行人持有 發(fā)行人持有
序 公司名 注冊資本 統(tǒng)一社會信
的出資額 的出資比例 住所 成立日期
號 稱 （元） 用代碼
（元） （%）
廣東洲 9144130056 大亞灣西區(qū)龍盛
1 322,792,115 322,792,115 100.00 2011.1.21
明 82739332 五路 3 號
深圳市坪山新區(qū)
藍(lán)普科 9144030075
2 60,000,000 60,000,000 100.00 坑梓街道蘭景北 2004.3.8
技 763913XX
路6號
深圳市寶安區(qū)石
巖街道松白路中
9144030068
3 雷迪奧 215,228,519 215,228,519 100.00 運(yùn)泰科技工業(yè)廠 2009.3.10
5397898H
區(qū)廠房七棟 2-3
樓
4 前海洲 300,000,000 300,000,000 100.00 9144030035 深圳市前海深港 2015.11.2
4-3-20
 補(bǔ)充法律意見書（二）
明 8788867F 合作區(qū)前灣一路 4
1 號 A 棟 201 室
（入駐深圳市前
海商務(wù)秘書有限
公司）
新疆北屯市一八
八團(tuán)新城區(qū)（318
北屯節(jié) 91659005M
5 7,208,000 7,208,000 100.00 省道旁）西北路 2017.5.31
能 A77FULJ90
市場一八八團(tuán)出
口
杭州市余杭區(qū)順
希和光 9133010055
6 10,080,000 10,080,000 100.00 風(fēng)路 509 號 1 幢、 2010.6.18
電 5198663Y
2幢
濟(jì)南市高新區(qū)新
清華康 9137010067
7 108,000,000 108,000,000 100.00 宇路 750 號 3 號 2008.6.30
利 22953234
樓
深圳市寶安區(qū)石
巖街道石龍社區(qū)
薔薇科 9144030068
8 14,000,000 14,000,000 100.00 創(chuàng)業(yè)路 3 號永盛 2009.5.19
技 9449624M
輝工業(yè)園 6 樓南
側(cè)
浙江省杭州市余
杭州柏 9133010071 杭區(qū)（錢江經(jīng)濟(jì)
9 174,310,000 90,664,200 52.01 1999.8.26
年 6106708E 開發(fā)區(qū)）南公河
路1號
9144030069 深圳市坪山新區(qū)
10 安吉麗 18,000,000 9,180,000 51.00 2009.9.24
5574878H 蘭景北路 6 號
深圳市寶安區(qū)松
金采科 91440300M 2016.10.2
11 5,000,000 255,000 51.00 崗街道燕川社區(qū)
技 A5DN6675G 6
興達(dá)路 38 號
東莞市大朗鎮(zhèn)洋
愛加照 9144190068
12 12,762,750 7,657,650 60.00 烏村烏石嶺三區(qū) 2009.5.13
明 8631977X
438 號
4-3-21
 補(bǔ)充法律意見書（二）
深圳市寶安區(qū)石
上隆智 前海洲明持 9144030056 巖街道松白路中
13 1,000,000 1,000,000 2010.12.3
控 100.00 5717244T 運(yùn)泰科技工業(yè)廠
區(qū)廠房七棟 1 樓
深圳市前海深港
合作區(qū)前灣一路
洲明基 前海洲明持 9144030035 1 號 A 棟 201 室
14 13,800,000 13,800,000 2016.1.22
金 100.00 9783021D （入駐深圳市前
海商務(wù)秘書有限
公司）
連云港經(jīng)濟(jì)技術(shù)
91320700M
星洲節(jié) 5,000,000 美 5,000,000 美 香港洲明持 開發(fā)區(qū)出口加工
15 A1QF6WL6 2017.9.5
能 元 元 100.00 區(qū)綜合辦公樓
1
410 室
新疆烏魯木齊市
甘泉堡經(jīng)濟(jì)技術(shù)
烏魯木
廣東洲明持 91650100M 開發(fā)區(qū)月恒東街
16 齊市洲 3,000,000 3,000,000 2017.9.15
100.00 A77MCJJ5P 29 號甘泉星空
明
春苑小區(qū) 33 號
樓 1 單元 201 室
2、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員系發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方。與發(fā)行人董事、
監(jiān)事、高級管理人員關(guān)系密切的其他家庭成員（包括配偶、父母、年滿 18 周歲
的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母）
也為發(fā)行人的關(guān)聯(lián)方。
3、報告期內(nèi)與發(fā)行人發(fā)生交易的其他主要關(guān)聯(lián)方
序號 公司名稱 與發(fā)行人關(guān)系
1 宏升富電子 實(shí)際控制人近親屬控制的公司
2 卓迅輝塑膠 實(shí)際控制人近親屬控制的公司
3 上海翰源 發(fā)行人參股公司
4 南電云商 發(fā)行人參股公司
5 中潤浦 發(fā)行人參股公司
4-3-22
 補(bǔ)充法律意見書（二）
6 佳達(dá)智能 發(fā)行人參股公司
7 小明網(wǎng)絡(luò) 發(fā)行人參股公司
8 上海嘉璨 發(fā)行人參股公司之子公司
9 萬屏?xí)r代 前海洲明參股公司
10 浙江洲明 前海洲明參股公司
11 造明公社 發(fā)行人參股公司之子公司
（二）根據(jù)發(fā)行人公告的《深圳市洲明科技股份有限公司 2017 年年度報告》、
《深圳市洲明科技股份有限公司審計(jì)報告》（天健審［2018］3-264）及相關(guān)資料
并經(jīng)本所律師核查，2017 年度，發(fā)行人與各關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易如下：
1、經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易
（1）采購商品、接受勞務(wù)的關(guān)聯(lián)交易
單位：元
關(guān)聯(lián)方名稱 交易內(nèi)容 2017 年度
上海翰源 LED 燈 57,346.16
卓迅輝塑膠 LED 顯示屏面罩 24,275,334.95
佳達(dá)智能 箱體 14,231,841.36
（2）銷售商品、提供勞務(wù)的關(guān)聯(lián)交易
單位：元
關(guān)聯(lián)方名稱 交易內(nèi)容 2017 年度
浙江洲明 LED 顯示屏 1,600,945.30
南電云商 LED 照明燈 396,564.10
（3）關(guān)聯(lián)租賃
單位：元
關(guān)聯(lián)方名稱 租賃資產(chǎn) 2017 年度
南電云商 車輛租賃 60,000.00
宏升富電子 房屋租賃 4,269,801.13
小明網(wǎng)絡(luò) 房屋租賃 765,359.02
4-3-23
 補(bǔ)充法律意見書（二）
（4）關(guān)鍵管理人員薪酬
關(guān)聯(lián)交易項(xiàng)目名稱 時間 金額（元）
關(guān)鍵管理人員薪酬 2017 年度 3,878,067.00
2、偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易
（1）關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、債務(wù)重組情況
2017 年度，發(fā)行人不存在與關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或債務(wù)重組的情形。
（2）關(guān)聯(lián)方資金拆借情況
2017 年度，發(fā)行人不存在與關(guān)聯(lián)方資金拆借的情形。
3、關(guān)聯(lián)方往來余額明細(xì)
項(xiàng)目名稱 關(guān)聯(lián)方 2017 年 12 月 31 日
南電云商 324,786.00
應(yīng)收賬款
上海翰源 28,271.29
上海翰源 5,329.50
其他應(yīng)收款 宏升富電子 1,075,815.00
小明網(wǎng)絡(luò) 67,776.20
聚方圓科技 14,238.03
上海翰源 60,074.14
應(yīng)付賬款
卓迅輝塑膠 3,937,197.12
佳達(dá)智能 2,057,328.54
經(jīng)發(fā)行人承諾，并經(jīng)本所律師核查，除上述關(guān)聯(lián)交易之外，發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方
之間不存在其他的關(guān)聯(lián)交易。
（三）經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人上述關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)履行相關(guān)審批程序，合法、
有效，作價公允，不存在損害發(fā)行人及其他股東利益的情況。
（四）根據(jù)本所律師對現(xiàn)行《公司章程》及有關(guān)內(nèi)部管理制度的核查，發(fā)行
人已在《公司章程》及《關(guān)聯(lián)交易管理制度》中已詳細(xì)規(guī)定了關(guān)聯(lián)交易公允決策
4-3-24
 補(bǔ)充法律意見書（二）
的程序。
（五）同業(yè)競爭
1、根據(jù)發(fā)行人提供的資料并經(jīng)本所律師核查，截至 2017 年 12 月 31 日，發(fā)
行人與其控股股東、實(shí)際控制人不存在同業(yè)競爭。本次發(fā)行后，發(fā)行人不會因?qū)?br/>施募集資金項(xiàng)目與實(shí)際控制人、控股股東產(chǎn)生同業(yè)競爭。
2、發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人林洺鋒已出具《林洺鋒關(guān)于避免同業(yè)競爭
的承諾函》。
九、對發(fā)行人的主要財產(chǎn)的補(bǔ)充核查
（一）發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)全資、控股子公司擁有的土地使用
權(quán)、房屋所有權(quán)
1、發(fā)行人擁有的土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)
根據(jù)發(fā)行人提供的相關(guān)資料并經(jīng)本所律師核查，截至 2017 年 12 月 31 日，
發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)全資、控股子公司擁有的新增土地使用權(quán)、房
屋所有權(quán)情況如下表：
序 建筑面積 所有
所有權(quán)證號 坐落 用途
號 （平方米） 人
浙（2017）余杭區(qū)不動產(chǎn) 杭州市余杭區(qū)南公 工業(yè)用地/ 杭州
1 4,591.42
權(quán)第 0077883 號 河路 1 號 1 幢 非住宅 柏年
浙（2017）余杭區(qū)不動產(chǎn) 杭州市余杭區(qū)南公 工業(yè)用地/ 杭州
2 18,113.66
權(quán)第 0077560 號 河路 1 號 2 幢 非住宅 柏年
浙（2017）余杭區(qū)不動產(chǎn) 杭州市余杭區(qū)南公 工業(yè)用地/ 杭州
3 18,113.66
權(quán)第 0077885 號 河路 1 號 3 幢 非住宅 柏年
浙（2017）余杭區(qū)不動產(chǎn) 杭州市余杭區(qū)南公 工業(yè)用地/ 杭州
4 13,618.26
權(quán)第 0077886 號 河路 1 號 4 幢 非住宅 柏年
浙（2017）余杭區(qū)不動產(chǎn) 杭州市余杭區(qū)南公 工業(yè)用地/ 杭州
5 13,618.26
權(quán)第 0077893 號 河路 1 號 5 幢 非住宅 柏年
4-3-25
 補(bǔ)充法律意見書（二）
浙（2017）余杭區(qū)不動產(chǎn) 杭州市余杭區(qū)南公 工業(yè)用地/ 杭州
6 13,618.26
權(quán)第 0077888 號 河路 1 號 6 幢 非住宅 柏年
浙（2017）余杭區(qū)不動產(chǎn) 杭州市余杭區(qū)南公 工業(yè)用地/ 杭州
7 13,618.26
權(quán)第 0077890 號 河路 1 號 7 幢 非住宅 柏年
浙（2017）余杭區(qū)不動產(chǎn) 杭州市余杭區(qū)南公 工業(yè)用地/ 杭州
8 17,369.63
權(quán)第 0077889 號 河路 1 號 8 幢 非住宅 柏年
2017 年 5 月 25 日，杭州柏年與上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州余杭分
行簽署《最高額抵押合同》（編號為 ZD9511201700000019），約定以浙（2017）
余杭區(qū)不動產(chǎn)權(quán)第 0077886 號、浙（2017）余杭區(qū)不動產(chǎn)權(quán)第 0077888 號房地產(chǎn)
作為抵押物，為杭州柏年 2017 年 5 月 25 日至 2022 年 5 月 24 日期間與上海浦東
發(fā)展銀行股份有限公司杭州余杭分行辦理各類融資業(yè)務(wù)所發(fā)生的債權(quán)提供擔(dān)保，
擔(dān)保主債權(quán)余額最高不超過 7,500 萬元。
2017 年 6 月 2 日，杭州柏年與上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州余杭支
行簽署《最高額抵押合同》（編號為 ZD9511201700000022），約定以浙（2017）
余杭區(qū)不動產(chǎn)權(quán)第 0077883 號和浙（2017）余杭區(qū)不動產(chǎn)權(quán)第 0077560 號作為抵
押物，為杭州柏年 2017 年 6 月 2 日至 2022 年 6 月 1 日期間與上海浦東發(fā)展銀行
股份有限公司杭州余杭支行辦理各類融資業(yè)務(wù)所發(fā)生的債權(quán)提供擔(dān)保，擔(dān)保主債
權(quán)余額最高不超過 5,281.00 萬元。
2017 年 6 月 22 日，杭州柏年與杭州銀行股份有限公司江城支行簽署《最高
額抵押合同》（編號為 010C1102017000661），約定以浙（2017）余杭區(qū)不動產(chǎn)權(quán)
第 0077885 號、浙（2017）余杭區(qū)不動產(chǎn)權(quán)第 0077889 號和浙（2017）余杭區(qū)不
動產(chǎn)權(quán)第 0077893 號房地產(chǎn)作為抵押物，為杭州柏年 2017 年 6 月 22 日至 2020
年 6 月 22 日期間與杭州銀行股份有限公司江城支行發(fā)生的債權(quán)提供擔(dān)保，擔(dān)保
主債權(quán)余額最高不超過 7,663 萬元。
2017 年 10 月 20 日，杭州柏年與寧波銀行股份有限公司杭州分行簽署《最
高額抵押合同》（編號為 071001252017B569），約定以浙（2017）余杭區(qū)不動產(chǎn)
權(quán)第 0077890 號房地產(chǎn)作為抵押物，為杭州柏年 2017 年 10 月 20 日至 2022 年
10 月 20 日期間與寧波銀行股份有限公司杭州分行發(fā)生的債權(quán)提供擔(dān)保，擔(dān)保主
債權(quán)余額最高不超過 2,586 萬元。
4-3-26
 補(bǔ)充法律意見書（二）
（三）發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)全資、控股子公司擁有的知識產(chǎn)權(quán)
1、專利權(quán)
根據(jù)發(fā)行人提供的相關(guān)資料并經(jīng)本所律師核查，截至 2017 年 12 月 31 日，
發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)控股子公司境內(nèi)專利權(quán)變化情況如下：
○1 發(fā)明專利
序
專利權(quán)人 專利名稱 專利號 申請日
號
1 雷迪奧 連接鎖 201610202861.7 2016.4.1
2 杭州柏年 一種 LED 貼片燈串 201110333855.2 2011.10.28
3 杭州柏年 內(nèi)發(fā)光鏡面三維標(biāo)識 201210195582.4 2012.6.14
4 杭州柏年 LED 導(dǎo)向牌控制器 201410007460.7 2014.1.6
○2 實(shí)用新型
序
專利權(quán)人 專利名稱 專利號 申請日
號
1 洲明科技 LED 顯示屏模組安裝結(jié)構(gòu) 201720710207.7 2017.6.19
洲明科技
2 LED 節(jié)能照明燈具 201720599288.8 2017.5.25
廣東洲明
洲明科技
3 太陽能發(fā)電裝置及照明系統(tǒng) 201720584674.X 2017.5.23
廣東洲明
4 洲明科技 LED 顯示屏 201720552361.6 2017.5.18
5 洲明科技 LED 顯示屏驅(qū)動芯片及驅(qū)動電路 201720475130.X 2017.5.2
6 洲明科技 LED 顯示屏模組發(fā)光角度測試裝置 201720469970.5 2017.4.27
7 洲明科技 LED 顯示屏系統(tǒng) 201720375931.9 2017.4.11
8 洲明科技 一種 LED 顯示屏箱體的連接鎖扣 201720366839.6 2017.4.10
9 洲明科技 一種電動鎖扣及采用該鎖扣的顯示屏 201720375917.9 2017.4.10
10 洲明科技 帶保護(hù)裝置的 LED 顯示屏 201720336382.4 2017.3.31
11 洲明科技 帶保護(hù)裝置的 LED 顯示屏 201720336365.0 2017.3.31
一種基于 DOB 設(shè)計(jì)的 LED 調(diào)光調(diào)色電
12 安吉麗 201720598475.4 2017.5.26
路
13 安吉麗 一種散熱光學(xué)模組結(jié)構(gòu) 201720432394.7 2017.4.21
4-3-27
 補(bǔ)充法律意見書（二）
14 藍(lán)普科技 PCB 板對接結(jié)構(gòu) 201720619715.4 2017.5.31
15 藍(lán)普科技 升降底座 201720621409.4 2017.5.31
16 雷迪奧 LED 顯示屏拆模組輔助工具 201720364872.5 2017.4.10
定位裝置及便于組裝的 LED 顯示屏運(yùn)
17 雷迪奧 201720190772.5 2017.2.28
輸推車結(jié)構(gòu)
LED 顯示屏的掛裝和坐裝一體支撐結(jié)
18 雷迪奧 201720184644.X 2017.2.28
構(gòu)、LED 顯示屏、LED 顯示幕墻
19 薔薇科技 一種超輕高通透網(wǎng)格顯示屏 201620140347.0 2016.2.24
20 薔薇科技 一種用于安裝 LED 幕墻屏的龍骨結(jié)構(gòu) 201520120478.8 2015.3.2
一種戶外條形高分辨率 LED 全防水模
21 薔薇科技 201520120476.9 2015.3.2
組
一種 PC 材料與鋁型材相結(jié)合的 LED
22 薔薇科技 201420284959.8 2014.5.30
顯示屏模組
23 薔薇科技 一種帶凸起的 LED 燈條 201420285135.2 2014.5.30
24 薔薇科技 一種輕質(zhì) LED 顯示屏模組 201420285465.1 2014.5.30
25 薔薇科技 LED 燈條顯示屏 201320576620.0 2013.9.12
26 薔薇科技 一種 LED 燈條顯示屏 201320576637.6 2013.9.12
27 薔薇科技 一種 LED 視頻燈管 201320576640.8 2013.9.12
28 薔薇科技 一種正面具有凸沿的 LED 模組箱體 201220151623.5 2012.4.12
29 杭州柏年 一種防水 LED 燈 201020670664.6 2010.12.15
30 杭州柏年 一種可調(diào)噴霧裝置 201020670645.3 2010.12.15
31 杭州柏年 一種旋轉(zhuǎn)燈箱 201120390285.6 2011.10.14
32 杭州柏年 一種三面可旋轉(zhuǎn)燈箱 201120390287.5 2011.10.14
33 杭州柏年 一種節(jié)能反光板 201120432406.9 2011.11.04
34 杭州柏年 可調(diào)色溫的 LED 燈 201120432400.1 2011.11.04
35 杭州柏年 一種 LED 燈的防水防短路套管 201020670656.1 2011.11.09
36 杭州柏年 一種廣告燈箱鎖具 201220285304.3 2012.6.14
37 杭州柏年 一種輕薄型高亮燈箱 201220279623.3 2012.6.14
38 杭州柏年 一種內(nèi)發(fā)光鏡面三維標(biāo)識 201220279625.2 2012.6.14
39 杭州柏年 一種三面發(fā)光彩色黑白板立體字 201220414293.4 2012.8.21
40 杭州柏年 一種大型可開啟繃布燈箱 201220420257.9 2012.8.23
41 杭州柏年 一種懸掛式鋁型材導(dǎo)向標(biāo)識 201220747841.5 2012.12.28
42 杭州柏年 一種發(fā)光立體字 201320046457.7 2013.1.25
4-3-28
 補(bǔ)充法律意見書（二）
一種不同顏色面板發(fā)光相同的發(fā)光標(biāo)
43 杭州柏年 201320734286.7 2013.11.20
識
44 杭州柏年 一種快速散熱結(jié)構(gòu)模組 201320870347.2 2013.12.26
45 杭州柏年 一種投光燈的光學(xué)結(jié)構(gòu) 201420386932.X 2014.7.14
46 杭州柏年 一種具有防水結(jié)構(gòu)的管狀燈具 201420590907.3 2014.10.13
47 杭州柏年 一種具有光學(xué)結(jié)構(gòu)的管狀燈具 201520171062.9 2015.3.25
48 杭州柏年 一種帶散熱結(jié)構(gòu)的泛光燈 201520171049.3 2015.3.25
49 杭州柏年 一種帶防水結(jié)構(gòu)的洗墻燈 201520171144.3 2015.3.25
50 杭州柏年 一種智能 e+LCD 觸摸一體機(jī) 201520263019.5 2015.4.27
51 杭州柏年 一種可更換畫面的屏風(fēng) 201520331634.5 2015.5.21
52 杭州柏年 一種用于引導(dǎo)標(biāo)識的可旋轉(zhuǎn)箭頭 201520331657.6 2015.5.21
53 杭州柏年 一種可升降的燈盤 201520331625.6 2015.5.21
54 杭州柏年 卡槽式可開啟的廣告梯牌 201520331636.4 2015.5.21
55 杭州柏年 卡槽式可開啟的廣告梯牌 201520331636.4 2015.5.21
56 杭州柏年 可更換面板的雙面吊掛式導(dǎo)向燈箱 201520331635.X 2015.5.21
57 杭州柏年 一種廣告燈箱的簡易換畫裝置 201520331626.0 2015.5.21
杭州柏年
上海市安
58 裝工程集 一種燈具安裝結(jié)構(gòu) 201520573037.3 2015.08.03
團(tuán)有限公
司
59 杭州柏年 一種結(jié)構(gòu)優(yōu)化的線條燈 201520673561.8 2015.09.02
60 杭州柏年 具有聯(lián)網(wǎng)控制 LED 智能燈箱控制器 201621279062.1 2016.11.27
61 杭州柏年 一種背光燈箱 201621279030.1 2016.11.27
62 杭州柏年 一種基于 CAN 總線控制的導(dǎo)向顯示屏 201621279040.5 2016.11.27
63 杭州柏年 一種動畫燈箱 201621279051.3 2016.11.27
○3 外觀設(shè)計(jì)
序
專利權(quán)人 專利名稱 專利號 申請日
號
1 洲明科技 LED 顯示屏箱體 201730172869.9 2017.5.11
2 洲明科技 LED 電視 201730172868.4 2017.5.11
3 洲明科技 LED 顯示箱體(供給戶內(nèi)市場) 201730116701.6 2017.4.11
4-3-29
 補(bǔ)充法律意見書（二）
4 洲明科技 LED 顯示箱體（框架結(jié)構(gòu)） 201730116695.4 2017.4.11
洲明科技
5 散熱模組 201730223814.6 2017.6.5
廣東洲明
安吉麗
LED 節(jié)能路燈（鴨嘴獸潛伏散
6 廣東洲明 201730162363.X 2017.5.5
熱式）
洲明科技
洲明科技
7 LED 節(jié)能燈（皓月） 201730252827.6 2017.6.19
廣東洲明
8 廣東洲明 路燈 201730188983.0 2017.5.19
9 雷迪奧 顯示屏（CB8-ST） 201730223728.5 2017.6.5
10 雷迪奧 顯示屏框架（BO） 201730239648.9 2017.6.13
11 雷迪奧 顯示屏對位組件 201730198410.6 2017.5.24
12 雷迪奧 顯示屏（三角形） 201730165608.4 2017.5.9
13 雷迪奧 顯示模組（小間距屏-防水） 201730086888.X 2017.3.22
14 雷迪奧 顯示屏支撐架（自卸式） 201730086613.6 2017.3.22
15 雷迪奧 顯示屏（自卸式高密度） 201730086612.1 2017.3.22
16 清華康利 工藝燈（腳?。? 201330480330.1 2013.10.11
17 清華康利 工藝燈（和潤之光） 201330480211.6 2013.10.11
18 清華康利 工藝燈（續(xù)寫輝煌） 201330480210.1 2013.10.11
19 清華康利 工藝燈（破繭成蝶） 201330479884.X 2013.10.11
LED 節(jié)能路燈（鴨嘴獸潛伏散
20 安吉麗 201730162363.X 2017.5.5
熱式）
21 薔薇科技 網(wǎng)格顯示屏 201630040011.2 2016.2.3
22 薔薇科技 LED 視頻燈管（VT31.25） 201330400074.0 2013.8.13
23 薔薇科技 LED 燈條顯示屏（Obar31.25） 201330401376.X 2013.8.13
24 薔薇科技 LED 燈條顯示屏（Obar25） 201330400075.5 2013.8.13
25 杭州柏年 麻將系列射燈 201030270292.3 2010.08.11
26 杭州柏年 蝙蝠燈 201130072350.6 2011.04.11
27 杭州柏年 小精靈射燈 201130072351.0 2011.04.11
28 杭州柏年 環(huán)保路燈 201230273099.4 2012.06.26
29 杭州柏年 電子觸屏展示牌 201230273074.4 2012.06.26
30 杭州柏年 LED 投光燈 201430218687.7 2014.07.02
31 杭州柏年 LED 泛光燈 201530074260.9 2015.03.25
4-3-30
 補(bǔ)充法律意見書（二）
32 杭州柏年 LED 數(shù)碼管 201530074199.8 2015.03.25
33 杭州柏年 LED 投光燈 201530074188.X 2015.03.25
34 杭州柏年 智能 LCD 觸摸一體機(jī) 201530117262.1 2015.04.27
35 杭州柏年 LED 薄型線條燈 201530243929.2 2015.07.09
36 杭州柏年 LED 防眩光投光燈 201530335524.1 2015.09.02
37 杭州柏年 LED 薄型投光燈 201530335516.7 2015.09.02
38 杭州柏年 多媒體桌面屏 201630577005.0 2016.11.27
39 杭州柏年 LED 點(diǎn)光源 201630599207.5 2016.12.7
40 杭州柏年 LED 投光燈（II） 201630599495.4 2016.12.7
41 杭州柏年 LED 投光燈（I） 201630599206.0 2016.12.7
42 杭州柏年 LED 洗墻燈 201630599494.X 2016.12.7
43 杭州柏年 LED 線條燈 201730043949.4 2017.2.20
2、注冊商標(biāo)
根據(jù)發(fā)行人提供的相關(guān)資料并經(jīng)本所律師核查，截至 2017 年 12 月 31 日，
發(fā)行人及其境內(nèi)合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)全資、控股子公司的境內(nèi)注冊商標(biāo)變化情
況如下表：
序號 注冊人 商標(biāo)圖像 注冊號 有效期限
1 杭州柏年 8663795 2011.9.28-2021.9.27
2 杭州柏年 8663782 2011.9.28-2021.9.27
3 杭州柏年 8663759 2011.9.28-2021.9.27
4 杭州柏年 9508770 2012.6.14-2022.6.13
5 杭州柏年 9508252 2012.6.28-2022.6.27
6 杭州柏年 9508269 2012.6.28-2022.6.27
4-3-31
 補(bǔ)充法律意見書（二）
7 杭州柏年 9508808 2012.7.14-2022.7.13
8 杭州柏年 9508515 2012.7.14-2022.7.13
9 杭州柏年 17810976 2017.4.21-2027.4.20
10 杭州柏年 9508497 2012.7.14-2022.7.13
11 杭州柏年 9508469 2012.7.14-2022.7.13
12 杭州柏年 9514062 2012.7.21-2022.7.20
13 杭州柏年 9508225 2012.8.21-2022.8.20
14 杭州柏年 10085155 2012.12.14-2022.12.13
15 杭州柏年 10085160 2012.12.14-2022.12.13
16 杭州柏年 9508730 2012.12.18-2022.12.17
17 杭州柏年 10085182 2013.1.7-2023.1.6
18 杭州柏年 9508546 2013.3.21-2023.3.20
19 杭州柏年 10085187 2014.5.28-2024.5.27
20 杭州柏年 15280185 2015.10.14-2025.10.13
4-3-32
 補(bǔ)充法律意見書（二）
21 杭州柏年 15280184 2015.10.21-2025.10.20
22 杭州柏年 15280183 2015.10.21-2025.10.20
23 杭州柏年 15280188 2015.10.21-2025.10.20
24 杭州柏年 15280186 2015.10.21-2025.10.20
25 杭州柏年 15280187 2015.10.21-2025.10.20
26 杭州柏年 15280181 2015.10.21-2025.10.20
27 杭州柏年 15280182 2015.10.21-2025.10.20
28 洲明科技 20982043 2017.12.7-2027.12.6
29 薔薇科技 20741262 2017.9.14-2027.9.13
30 薔薇科技 20741167 2017.9.14-2027.9.13
31 薔薇科技 7818155 2011.8.21-2021.8.20
32 薔薇科技 7818154 2011.7.21-2021.7.20
3、軟件著作權(quán)
經(jīng)本所律師核查，截至 2017 年 12 月 31 日，洲明科技及其境內(nèi)合并報表范
圍內(nèi)的控股子公司的主要境內(nèi)軟件著作權(quán)變化情況如下表：
序號 證書號 軟件名稱 著作權(quán)人 登記批準(zhǔn)日
4-3-33
 補(bǔ)充法律意見書（二）
軟著登字第 公安指揮中心超高分可視化實(shí)戰(zhàn)
1 洲明科技 2017.10.19
2162227 號 指揮平臺軟件V1.0
軟著登字第
2 城市照明監(jiān)控系統(tǒng)軟件 康利照明 2017.10.18
2158340 號
軟著登字第
3 智能路燈控制系統(tǒng) 康利照明 2017.10.18
2158875 號
軟著登字第
4 智能照明控制系統(tǒng) 康利照明 2017.10.18
2158347 號
軟著登字第 LED燈具集群及顯示屏聯(lián)網(wǎng)智能
5 杭州柏年 2015.9.2
1170450 號 控制系統(tǒng)
軟著登字第 LED燈具集群及顯示屏節(jié)目智能
6 杭州柏年 2015.9.2
1168557 號 播控系統(tǒng)
軟著登字第
7 柏年云控制APP軟件V1.0 杭州柏年 2016.8.2
1683553 號
軟著登字第
8 柏年云平臺系統(tǒng)V1.0 杭州柏年 2016.8.2
1683560 號
（二）發(fā)行人擁有的域名
根據(jù)發(fā)行人提供的《域名注冊證書》及互聯(lián)網(wǎng)信息檢索結(jié)果，截至 2017 年
12 月 31 日，發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)控股子公司主要境內(nèi)注冊域名變
化情況如下表：
序號 域名 域名注冊人 生效日期 到期日期
4 joywayled.cn 薔薇科技 2009.8.15 2020.8.15
5 joywayled.com 薔薇科技 2009.8.15 2020.8.15
6 panasign.com 杭州柏年 2004.4.6 2020.4.6
7 panatorch.com 杭州柏年 2014.3.25 2020.3.25
8 psg.com 杭州柏年 1990.1.8 2020.1.7
（三）物業(yè)租賃
根據(jù)發(fā)行人提供的資料及說明，截至 2017 年 12 月 31 日，發(fā)行人及其合并
報表范圍內(nèi)的境內(nèi)全資、控股子公司境內(nèi)的租賃物業(yè)情況如下表：
4-3-34
 補(bǔ)充法律意見書（二）
序號 承租方 出租方 房屋坐落 租賃期限
深圳市寶安區(qū)福永街道
1 洲明科技 宏升富電子 2017.8.1-2020.7.31
永福路 112 號工業(yè)區(qū)
北京世紀(jì)星 北京市豐臺區(qū)南四環(huán)西
2 洲明科技 空影業(yè)投資 路 186 號三區(qū) 5 號樓 2 層 2017.4.20-2020.4.19
有限公司 14、15 室
成都市高新區(qū)天府大道
3 洲明科技 陳熹 北段 1700 號 8 棟 1 單元 9 2017.2.21-2019.7.20
樓 911 號房
沈陽市渾南新區(qū)高歌路
沈陽市生產(chǎn)
4 洲明科技 2-1 號沈陽昂立信息園 B 2017.2.27-2019.2.26
力促進(jìn)中心
座四樓 405 房間
南京弘昌投
南京雨花臺區(qū)花神大道
5 洲明科技 資發(fā)展有限 2017.3.25-2020.3.24
23 號 7 號樓 3F309 室
公司
濟(jì)南市天橋區(qū)魯能康橋
6 洲明科技 劉志遠(yuǎn) 2017.5.1-2017.10.31
社區(qū) 11-1-901
太原市晉源區(qū)新晉祠路
7 洲明科技 問曉軍 300 號綠地世紀(jì)城三期 2017.3.1-2019.2.28
13-2-1204 房屋
上海金江實(shí) 上海市千陽路 271 弄 14
8 洲明科技 2015.2.10-2018.2.9
業(yè)有限公司 號3樓
西安市高新區(qū)高新三路
9 洲明科技 張瑾 2016.12.7-2019.12.6
海佳云頂 C1702 室
烏魯木齊市水磨溝區(qū)新
10 洲明科技 羅巖 興街 31 號自治區(qū)地稅局 2017.2.14-2018.2.14
家屬院 1 幢 3-301 室
深圳市寶安區(qū)石巖街道
11 雷迪奧 塘頭中運(yùn)泰科技工業(yè)園 2015.6.11-2018.6.10
深圳市中運(yùn)
七號廠房 1 樓
泰科技有限
深圳市寶安區(qū)石巖街道
公司
12 雷迪奧 松白路中運(yùn)泰科技工業(yè) 2016.6.11-2018.11.30
園六號廠房 1 樓
4-3-35
 補(bǔ)充法律意見書（二）
深圳市寶安區(qū)石巖街道
13 雷迪奧 塘頭中運(yùn)泰科技工業(yè)園 2017.4.1-2020.3.31
六號廠房 5 樓
深圳市寶安區(qū)石巖街道
14 雷迪奧 塘頭中運(yùn)泰科技工業(yè)園 2015.6.11-2018.6.10
七號廠房 2-3 樓
深圳市寶安區(qū)石巖街道
15 雷迪奧 松白路中運(yùn)泰科技工業(yè) 2015.6.16-2018.6.10
園八號廠房 2 樓
深圳市寶安區(qū)石巖街道
16 雷迪奧 松白路中運(yùn)泰科技工業(yè) 2016.4.1-2018.6.10
園四號廠房 3 樓
松崗街道燕川社區(qū)興達(dá)
17 金采科技 王誠 2016.11.16-2022.3.1
路 38 號廠房及宿舍
深圳市華屹
深圳市光明新區(qū)同富裕
18 金采科技 普科技有限 2017.7.1-2019.7.1
工業(yè)園 5#廠房 3 棟 2 區(qū)
公司
深圳市華屹 深圳市光明新區(qū)同富裕
19 金采科技 普科技有限 工業(yè)園 07-01 地塊宿舍 2017.7.1-2019.7.1
公司 （401-403）
東莞市鑫鼎
東莞大朗鎮(zhèn)洋烏村烏石
20 愛加照明 不銹鋼制品 2017.3.13-2023.3.12.
嶺三區(qū) 438 號
有限公司
南山區(qū)沙河西路白芒村
21 藍(lán)普科技 朱建平 南 1 號百旺大廈 A 棟 8 樓 2017.11.20-2018.11.19
808 辦公室
歷城區(qū)二環(huán)東路 3966 號
22 清華康利 呂桂珍 東環(huán)國際廣場 B 座 2017.12.1-2019.11.30
2401/2402/2403
深圳市永盛
寶安區(qū)石巖街道水田社
23 薔薇科技 輝實(shí)業(yè)有限 2015.4.1-2018.3.31
區(qū)創(chuàng)業(yè)路 3 號
公司
24 薔薇科技 中國長城科 石巖街道寶石公路北側(cè) 2017.7.1-2018.6.30
4-3-36
 補(bǔ)充法律意見書（二）
技集團(tuán)股份 黃草浪村長城工業(yè)園宿
有限公司 舍 9 棟 A601-623
深圳市大浪街道新區(qū)大
25 薔薇科技 趙金錦 道東側(cè)潛龍曼海寧（南 2017.2.20-2020.2.19
區(qū)）5.6.7 棟 7-26D
十、對發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)的補(bǔ)充核查
（一）根據(jù)發(fā)行人提供的資料并經(jīng)本所律師核查，截至 2017 年 12 月 31 日，
發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)全資、控股子公司正在履行的重大采購、銷售
合同的主體合格，內(nèi)容合法、有效，在當(dāng)事人均嚴(yán)格履行合同約定的前提下不存
在潛在風(fēng)險。
（二）根據(jù)發(fā)行人提供的資料并經(jīng)本所律師核查，截至 2017 年 12 月 31 日，
發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)全資、控股子公司正在履行的授信、借款及擔(dān)
保等合同如下：
1、借款合同
（1）發(fā)行人
2017 年 11 月 6 日，洲明科技簽署《授信使用申請書》，匯豐銀行（中國）
有限公司深圳支行在授信范圍內(nèi)向洲明科技提供了 900 萬元的借款，借款期限自
2017 年 11 月 8 日至 2018 年 2 月 8 日。
2017 年 11 月 27 日，上海浦東發(fā)展銀行有限公司深圳分行洲明科技簽署《流
動資金借款合同》（79062017280173），上海浦東發(fā)展銀行有限公司深圳分行在授
信范圍內(nèi)向洲明科技提供了 37,781,032.62 元的借款，借款期限自 2017 年 11 月
27 日至 2018 年 11 月 27 日。
2017 年 12 月 8 日，洲明科技簽署《授信使用申請書》，匯豐銀行（中國）
有限公司深圳支行在授信范圍內(nèi)向洲明科技提供了 1,000 萬元的借款，借款期限
自 2017 年 12 月 9 日至 2018 年 6 月 11 日。
2017 年 12 月 13 日，洲明科技簽署《授信使用申請書》，匯豐銀行（中國）
4-3-37
 補(bǔ)充法律意見書（二）
有限公司深圳支行在授信范圍內(nèi)向洲明科技提供了 4,726,725.54 元的借款，借款
期限自 2017 年 12 月 9 日至 2018 年 6 月 13 日。
2017 年 12 月 20 日，洲明科技簽署《授信使用申請書》，匯豐銀行（中國）
有限公司深圳支行在授信范圍內(nèi)向洲明科技提供了 15,969,974.46 元的借款，借
款期限自 2017 年 12 月 20 日至 2018 年 6 月 20 日。
（2）廣東洲明
2015 年 1 月 7 日，平安銀行股份有限公司深圳分行與廣東洲明簽訂了《固
定資產(chǎn)貸款合同》（編號：平銀坪山新區(qū)固貸字 20141211 第 001 號），約定該行
向廣東洲明提供 8,000 萬元的貸款額度，貸款期限為 3 年。
（3）清華康利
2017 年 2 月，齊魯銀行股份有限公司濟(jì)南東環(huán)支行與清華康利簽訂《齊魯
銀行借款合同》（編號：2017 年 117261 法借字第 006 號），約定該行向清華康利
提供 500 萬元借款，借款期限自 2017 年 2 月 6 日起至 2018 年 2 月 5 日。
（4）杭州柏年
2017 年 1 月 22 日，杭州銀行股份有限公司江城支行與杭州柏年簽訂《借款
合同》（編號：010C110201700017），約定該行向杭州柏年提供 700 萬元借款，
借款期限自 2017 年 1 月 22 日起至 2018 年 1 月 19 日。
2017 年 1 月 22 日，杭州銀行股份有限公司江城支行與杭州柏年簽訂《借款
合同》（編號：010C110201700017），約定該行向杭州柏年提供 100 萬元借款，
借款期限自 2017 年 1 月 22 日起至 2018 年 1 月 19 日。
2017 年 2 月 17 日，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州余杭支行與杭州柏
年簽訂《流動資金借款合同》（編號：95112017280115），約定該行向杭州柏年提
供 1,000 萬元借款，借款期限自 2017 年 2 月 17 日起至 2018 年 2 月 16 日。
2017 年 3 月 21 日，杭州銀行股份有限公司江城支行與杭州柏年簽訂《借款
合同》（編號：010C110201700032），約定該行向杭州柏年提供 880 萬元借款，
借款期限自 2017 年 3 月 21 日起至 2018 年 3 月 20 日。
2017 年 3 月 21 日，杭州銀行股份有限公司江城支行與杭州柏年簽訂《借款
4-3-38
 補(bǔ)充法律意見書（二）
合同》（編號：010C110201700032），約定該行向杭州柏年提供 880 萬元借款，
借款期限自 2017 年 3 月 21 日起至 2018 年 3 月 22 日。
2017 年 3 月 28 日，杭州銀行股份有限公司江城支行與杭州柏年簽訂《借款
合同》（編號：010C110201700033），約定該行向杭州柏年提供 900 萬元借款，
借款期限自 2017 年 3 月 27 日起至 2018 年 3 月 26 日。
2017 年 4 月 19 日，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州余杭支行與杭州柏
年簽訂《流動資金借款合同》（編號：95112017280309），約定該行向杭州柏年提
供 500 萬元借款，借款期限自 2017 年 4 月 19 日起至 2018 年 4 月 18 日。
2017 年 4 月 25 日，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州余杭支行與杭州柏
年簽訂《流動資金借款合同》（編號：95112017280318），約定該行向杭州柏年提
供 490 萬元借款，借款期限自 2017 年 4 月 25 日起至 2018 年 4 月 24 日。
2017 年 4 月 28 日，杭州銀行股份有限公司江城支行與杭州柏年簽訂《流動
資金借款合同》（編號：010C110201700043），約定該行向杭州柏年提供 400 萬
元借款，借款期限自 2017 年 4 月 28 日起至 2018 年 4 月 26 日。
2017 年 5 月 10 日，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州余杭支行與杭州柏
年簽訂《流動資金借款合同》（編號：95112017280341），約定該行向杭州柏年提
供 800 萬元借款，借款期限自 2017 年 5 月 10 日起至 2018 年 5 月 9 日。
2017 年 5 月 18 日，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州余杭支行與杭州柏
年簽訂《流動資金借款合同》（編號：95112017280363），約定該行向杭州柏年提
供 400 萬元借款，借款期限自 2017 年 5 月 18 日起至 2018 年 5 月 17 日。
2017 年 6 月 12 日，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州余杭支行與杭州柏
年簽訂《流動資金借款合同》（編號：95112017280406），約定該行向杭州柏年提
供 600 萬元借款，借款期限自 2017 年 6 月 12 日起至 2018 年 6 月 11 日。
2017 年 6 月 22 日，杭州銀行股份有限公司江城支行與杭州柏年簽訂《借款
合同》（編號：010C110201700066），約定該行向杭州柏年提供 100 萬元借款，
借款期限自 2017 年 6 月 22 日起至 2018 年 6 月 21 日。
杭州銀行股份有限公司江城支行與杭州柏年簽訂《借款合同》（編號：
4-3-39
 補(bǔ)充法律意見書（二）
010C110201600071），約定該行向杭州柏年提供 800 萬元借款，借款期限自 2017
年 7 月 19 日起至 2018 年 7 月 18 日。
2017 年 11 月 7 日，寧波銀行股份有限公司杭州分行與杭州柏年簽訂《借款
合同》（編號：07100LK20178169），約定該行向杭州柏年提供 1,250 萬元借款，
借款期限自 2017 年 11 月 8 日起至 2018 年 11 月 7 日。
2、授信協(xié)議
（1）發(fā)行人
2017 年 5 月 18 日，中國民生銀行股份有限公司深圳分行與洲明科技簽署《綜
合授信合同》（編號：2017 深海岸城綜額字第 005 號），約定該行向洲明科技提
供 12,000 萬元的綜合授信額度，授信期限為 1 年。
2017 年 7 月 11 日，OVERSEA-CHINESE BANKING CORPO RATION
LIMITED 與洲明科技簽署《銀行授信函》，該機(jī)構(gòu)向洲明科技提供 20,000,000 美
元（或 17,000,000 歐元）的授信額度。
2017 年 9 月 21 日，平安銀行股份有限公司深圳分行與洲明科技簽署《綜合
授信額度合同》（合同編號：平銀（深圳）綜字第 A608201708090001 號），約定
該行向洲明科技提供 30,000 萬元的綜合授信額度，授信期限為 2017 年 9 月 22
日至 2018 年 9 月 21 日。
2017 年 10 月 16 日，平安銀行股份有限公司深圳分行與雷迪奧簽署《綜合
授信額度合同》（合同編號：深公營七綜字 20171016 第 001 號），約定該行向雷
迪奧提供 10,000 萬元的綜合授信額度，授信期限為 1 年。
2017 年 10 月 27 日，洲明科技與招商銀行股份有限公司深圳分行簽訂了《授
信協(xié)議》（編號：755XY2017014373），約定該行向洲明科技提供 10,000 萬元的
授信額度，授信期限為 2017 年 11 月 2 日至 2018 年 11 月 1 日。
2017 年 11 月 13 日，洲明科技與上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司深圳分行
簽訂了《融資額度協(xié)議》（編號：BC2017111600001364），約定該行向洲明科技
提供 20,000 萬元的融資額度，授信期限為 2017 年 11 月 3 日至 2018 年 11 月 3
日。
4-3-40
 補(bǔ)充法律意見書（二）
2016 年 11 月 22 日，中信銀行股份有限公司深圳分行與洲明科技簽署《綜
合授信合同》（編號：2016 深銀沙井綜字第 0002 號），約定該行向洲明科技提供
15,000 萬元的綜合授信額度，授信期限為 2016 年 11 月 22 日至 2017 年 10 月 11
日。
2017 年 12 月 11 日，洲明科技與中國銀行股份有限公司深圳福永支行簽訂
了《授信額度協(xié)議》（編號：2017 圳中銀永額協(xié)字第 000108 號），約定該行向洲
明科技提供 20,000 萬元的授信額度，授信期限為 2017 年 12 月 11 日至 2018 年
12 月 11 日。
匯豐銀行（中國）有限公司深圳分行與洲明科技簽署了編號為
“ CN11002216158-170908-Unilumin ” 的 《 授 信 審 查 和 修 改 》 及 編 號 為
“CN11002216158-160820”的《銀行授信》，約定該行向洲明科技提供 15,000 萬
元的非承諾性組合循環(huán)授信。
（2）廣東洲明
2017 年 9 月 7 日，中國光大銀行股份有限公司深圳分行與廣東洲明簽署《綜
合授信協(xié)議》（編號：ZH38011709001），約定該行向廣東洲明提供 5,000 萬元的
綜合授信額度，授信期限為 2017 年 9 月 7 日至 2018 年 9 月 6 日。
（3）藍(lán)普科技
2017 年 10 月 12 日，平安銀行股份有限公司深圳分行與藍(lán)普科技簽署《綜
合授信額度合同》（編號：平銀（深圳）綜字第 A608201708090002），約定該行
向藍(lán)普科技提供 5,000 萬元的綜合授信額度，授信期限為 1 年。
2016 年 12 月 31 日，平安銀行股份有限公司深圳分行與藍(lán)普科技簽署《綜
合授信額度合同》（編號：平銀坪山新區(qū)綜字 20160822 第 002 號），約定該行向
藍(lán)普科技提供 3,000 萬元的綜合授信額度，授信期限為 1 年。
（4）雷迪奧
2017 年 10 月 12 日，匯豐銀行（中國）有限公司深圳分行與雷迪奧簽署《銀
行授信》（編號：CN11002216158-170908-ROE），約定該行向雷迪奧提供 6,000
萬元的授信額度。
4-3-41
 補(bǔ)充法律意見書（二）
（5）金采科技
華夏銀行股份有限公司深圳中心支行與金采科技簽署《最高額融資合同》 編
號：SZ24（融資）20170016），約定該行向金采科技提供 2,500 萬元的最高融資
額度，授信期限為 2017 年 10 月 19 日至 2018 年 10 月 19 日。
（6）清華康利
2016 年 7 月 28 日，齊魯銀行股份有限公司濟(jì)南東環(huán)支行與清華康利簽訂《綜
合授信合同》（編號：2016 年 117261 法授字第 192 號），約定該行向清華康利提
供 1,050 萬元的授信額度，授信期限為 2016 年 7 月 28 日至 2019 年 7 月 27 日。
3、擔(dān)保合同
（1）發(fā)行人
2015 年 1 月 7 日，平安銀行股份有限公司深圳分行與洲明科技簽署《保證
擔(dān)保合同》（編號：平銀坪山新區(qū)保字 20141211 第 001 號）約定由洲明科技為平
安銀行股份有限公司深圳分行與廣東洲明于 2015 年 1 月 7 日簽署的《固定資產(chǎn)
貸款合同》（編號：平銀坪山新區(qū)固貸字 20141211 第 001 號）提供擔(dān)保，擔(dān)保金
額為 8,000 萬元。
2016 年 10 月 26 日，中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳市分行與洲明科技簽
署《最高額保證擔(dān)保合同》（編號：平銀深碧額保字 20161026 第 001 號）約定由
洲明科技為中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳市分行與雷迪奧簽署的《綜合授信額
度合同》（平銀深碧綜字 20161026 第 001 號）提供擔(dān)保，擔(dān)保金額為 6,000 萬元。
2016 年 12 月 31 日，平安銀行股份有限公司深圳分行與洲明科技簽署《最
高額保證擔(dān)保合同》（編號：平銀坪山新區(qū)額保字 20160822 第 002 號）約定由洲
明科技為平安銀行股份有限公司深圳分行與藍(lán)普科技簽署的《綜合授信額度合
同》（編號：平銀坪山新區(qū)綜字 20160822 第 002 號）提供擔(dān)保，擔(dān)保金額為 3,000
萬元。
2017 年 8 月 24 日，寧波銀行股份有限公司深圳分行與洲明科技簽署《最高
額保證合同》（編號：07300KB20178663），約定由洲明科技為寧波銀行股份有限
公司深圳分行與藍(lán)普科技簽訂的自 2016 年 9 月 6 日至 2018 年 8 月 18 日期間一
4-3-42
 補(bǔ)充法律意見書（二）
系列借款合同提供額度為 5,000 萬元的最高額保證擔(dān)保。
2017 年 9 月 7 日，中國光大銀行股份有限公司深圳分行與洲明科技簽署《最
高額保證合同》（編號：GB38011709001），約定由洲明科技為中國光大銀行股份
有限公司深圳分行與廣東洲明于 2017 年 9 月 7 日簽署的《綜合授信協(xié)議》 編號：
2H38011709001）提供擔(dān)保，擔(dān)保金額為 5,000 萬元。
2017 年 10 月 12 日，平安銀行股份有限公司深圳分行與洲明科技簽署《最
高額保證擔(dān)保合同》（編號：平銀深公金三額保字 20171009 第 001 號），約定由
洲明科技為平安銀行股份有限公司深圳分行與藍(lán)普科技于 2017 年 10 月 12 日簽
署的《綜合授信額度合同》（編號：平銀（深圳）綜字第 A608201708090002）提
供擔(dān)保，擔(dān)保金額為 5,000 萬元。
2017 年 10 月 16 日，平安銀行股份有限公司深圳分行與洲明科技簽署《最
高額保證擔(dān)保合同》（編號：平銀深公營七額保字 20171016 第 001 號），約定由
洲明科技為平安銀行股份有限公司深圳分行與雷迪奧簽署的《綜合授信額度合
同》（編號：平銀深公營七綜字 20171016 第 001 號）提供擔(dān)保，擔(dān)保金額為 10,000
萬元。
洲明科技簽署《企業(yè)保證書》，約定由洲明科技為匯豐銀行（中國）有限公
司深圳分行與雷迪奧于 2017 年 10 月 12 日簽署的《銀行授信》（編號：
CN11002216158-170908-ROE）提供擔(dān)保，擔(dān)保金額為 6,000 萬元。
2017 年 11 月 13 日，華夏銀行股份有限公司深圳中心區(qū)支行與洲明科技簽
署《最高額保證合同》（編號：SZ24（高保）20170016-11），約定洲明科技為華
夏銀行股份有限公司深圳中心區(qū)支行金采科技簽署的《最高額融資合同》提供擔(dān)
保，擔(dān)保金額為 2,500 萬元。
（2）廣東洲明
2015 年 1 月 7 日，平安銀行股份有限公司深圳分行與廣東洲明簽署《抵押
擔(dān)保合同》（編號：平銀坪山新區(qū)抵字 20141211 第 001 號）約定由廣東洲明為平
安銀行股份有限公司深圳分行與廣東洲明于 2015 年 1 月 7 日簽署的《固定資產(chǎn)
貸款合同》（編號：平銀坪山新區(qū)固貸字 20141211 第 001 號）提供抵押擔(dān)保，抵
押物為 102,802 平方米的工業(yè)用地（土地證號：惠灣國用（2013）第 13210100056
4-3-43
 補(bǔ)充法律意見書（二）
號），擔(dān)保金額為 4,256.4568 萬元本金及其相應(yīng)的利息、復(fù)利、罰息及實(shí)現(xiàn)債權(quán)
的費(fèi)用。
（3）清華康利
2017 年 5 月 12 日，齊魯銀行股份有限公司濟(jì)南歷下支行與清華康利簽署《保
證合同》（編號：2017 年 110291 法保字第 1753033 號），約定清華康利為山東同
揚(yáng)建設(shè)集團(tuán)有限公司與齊魯銀行股份有限公司濟(jì)南歷下支行簽訂的《齊魯銀行借
款合同》（編號：2017 年 110291 法借字第 1753033 號）提供連帶責(zé)任擔(dān)保，擔(dān)
保金額為 180 萬元，擔(dān)保期限至 2020 年 5 月 15 日。
（4）杭州柏年
2017 年 5 月 25 日，杭州柏年與上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州余杭分
行簽署《最高額抵押合同》（編號為 ZD9511201700000019），約定以浙（2017）
余杭區(qū)不動產(chǎn)權(quán)第 0077886 號、浙（2017）余杭區(qū)不動產(chǎn)權(quán)第 0077888 號房地產(chǎn)
作為抵押物，為杭州柏年 2017 年 5 月 25 日至 2022 年 5 月 24 日期間與上海浦東
發(fā)展銀行股份有限公司杭州余杭分行辦理各類融資業(yè)務(wù)所發(fā)生的債權(quán)提供擔(dān)保，
擔(dān)保主債權(quán)余額最高不超過 7,500 萬元。
2017 年 6 月 2 日，杭州柏年與上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州余杭支
行簽署《最高額抵押合同》（編號為 ZD9511201700000022），約定以浙（2017）
余杭區(qū)不動產(chǎn)權(quán)第 0077883 號和浙（2017）余杭區(qū)不動產(chǎn)權(quán)第 0077560 號作為抵
押物，為杭州柏年 2017 年 6 月 2 日至 2022 年 6 月 1 日期間與上海浦東發(fā)展銀行
股份有限公司杭州余杭支行辦理各類融資業(yè)務(wù)所發(fā)生的債權(quán)提供擔(dān)保，擔(dān)保主債
權(quán)余額最高不超過 5,281.00 萬元。
2017 年 6 月 22 日，杭州柏年與杭州銀行股份有限公司江城支行簽署《最高
額抵押合同》（編號為 010C1102017000661），約定以浙（2017）余杭區(qū)不動產(chǎn)權(quán)
第 0077885 號、浙（2017）余杭區(qū)不動產(chǎn)權(quán)第 0077889 號和浙（2017）余杭區(qū)不
動產(chǎn)權(quán)第 0077893 號房地產(chǎn)作為抵押物，為杭州柏年 2017 年 6 月 22 日至 2020
年 6 月 22 日期間與杭州銀行股份有限公司江城支行發(fā)生的債權(quán)提供擔(dān)保，擔(dān)保
主債權(quán)余額最高不超過 7,663 萬元。
2017 年 10 月 20 日，杭州柏年與寧波銀行股份有限公司杭州分行簽署《最
4-3-44
 補(bǔ)充法律意見書（二）
高額抵押合同》（編號為 071001252017B569），約定以浙（2017）余杭區(qū)不動產(chǎn)
權(quán)第 0077890 號房地產(chǎn)作為抵押物，為杭州柏年 2017 年 10 月 20 日至 2022 年
10 月 20 日期間與寧波銀行股份有限公司杭州分行發(fā)生的債權(quán)提供擔(dān)保，擔(dān)保主
債權(quán)余額最高不超過 2,586 萬元。
經(jīng)本所律師核查，上述授信、借款及擔(dān)保等合同的主體合格，內(nèi)容合法、有
效，在當(dāng)事人均嚴(yán)格履行合同約定的前提下不存在潛在風(fēng)險。
（三）根據(jù)發(fā)行人提供的文件資料及書面承諾，并經(jīng)本所律師核查，截至
2017 年 12 月 31 日，發(fā)行人不存在其他因環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞
動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債。
（四）根據(jù)發(fā)行人的承諾并經(jīng)本所律師核查，截至 2017 年 12 月 31 日，發(fā)
行人與關(guān)聯(lián)方之間不存在除本《補(bǔ)充法律意見書（二）》中已經(jīng)披露的相關(guān)內(nèi)容
外的其他重大債權(quán)債務(wù)，亦不存在為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情形。
（五）根據(jù)發(fā)行人出具的說明，發(fā)行人截至 2017 年 12 月 31 日金額較大的
其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款情況
根據(jù)發(fā)行人出具的說明并經(jīng)本所律師核查，公司截至 2017 年 12 月 31 日的
其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款均因正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動發(fā)生，真實(shí)有效。
十一、對發(fā)行人的重大資產(chǎn)變化及收購兼并情況的補(bǔ)充核查
（一）經(jīng)核查，報告期內(nèi)，發(fā)行人未發(fā)生過合并、分立的情形。發(fā)行人歷次
增資、減資情形，詳見本《補(bǔ)充法律意見書（二）》“六、對發(fā)行人首次公開發(fā)行
股票后的股本結(jié)構(gòu)及歷次變化的補(bǔ)充核查”。
本所律師認(rèn)為，報告期內(nèi)，發(fā)行人的增資、減資行為符合當(dāng)時法律、法規(guī)和
規(guī)范性文件的規(guī)定，已經(jīng)履行了必要的法律手續(xù)。
（二）經(jīng)本所律師核查，報告期內(nèi)，發(fā)行人新增如下數(shù)額較大的投資或處置
資產(chǎn)的行為：
1、收購杭州柏年
4-3-45
 補(bǔ)充法律意見書（二）
根據(jù)發(fā)行人 2017 年 11 月 30 日發(fā)布的《關(guān)于杭州柏年智能光電子股份有限
公司完成工商變更登記并換發(fā)營業(yè)執(zhí)照的公告》，“杭州柏年已完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工
商變更登記手續(xù)，并取得了杭州市市場監(jiān)督管理局換發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》”。
截至本《補(bǔ)充法律意見書（二）》出具之日，發(fā)行人持有杭州柏年 52.01%的
股權(quán)。
2、收購薔薇科技
根據(jù)發(fā)行人 2017 年 11 月 21 日發(fā)布的《關(guān)于深圳市薔薇科技有限公司完成
工商變更登記并換發(fā)營業(yè)執(zhí)照的公告》，“薔薇科技已完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商變更登
記手續(xù)，并取得了深圳市市場監(jiān)督管理局換發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》”。
截至本《補(bǔ)充法律意見書（二）》出具之日，發(fā)行人持有薔薇科技 100%的股
權(quán)。
3、收購清華康利
根據(jù)發(fā)行人 2017 年 11 月 29 日發(fā)布的《關(guān)于山東清華康利城市照明研究設(shè)
計(jì)院有限公司完成工商變更登記并換發(fā)營業(yè)執(zhí)照的公告》，“清華康利已完成股權(quán)
轉(zhuǎn)讓的工商變更登記手續(xù)，并取得了濟(jì)南高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管委會市場監(jiān)管局
換發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》”。
截至本《補(bǔ)充法律意見書（二）》出具之日，發(fā)行人持有清華康利 100%的股
權(quán)。
（三）發(fā)行人截至 2017 年 12 月 31 日擬進(jìn)行資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出
售或收購等行為的計(jì)劃
2018 年 1 月 26 日，洲明科技第三屆董事會第四十四次會議審議通過《關(guān)于
全資子公司廣東洲明收購廣東元聚建設(shè)工程有限公司持有的廣東海泰建筑工程
有限公司 100%股權(quán)的議案》，同意公司全資子公司廣東洲明擬以 935 萬元受讓廣
東海泰建筑工程有限公司 100%的股權(quán)。交易完成后廣東洲明將持有廣東海泰建
筑工程有限公司 100%的股權(quán)。
同日，廣東洲明與廣東元聚建設(shè)工程有限公司簽署《廣東海泰建筑工程有限
公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。
4-3-46
 補(bǔ)充法律意見書（二）
根據(jù)發(fā)行人的說明，截至 2017 年 12 月 31 日，除上述已披露事項(xiàng)外，發(fā)行
人沒有進(jìn)行資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購等行為的計(jì)劃。
十二、對發(fā)行人股東大會、董事會、監(jiān)事會規(guī)范運(yùn)作的補(bǔ)充核查
（一）發(fā)行人股東大會、董事會及監(jiān)事會
經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人報告期內(nèi)召開的股東大會、董事會、監(jiān)事會均履行
了相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的會議通知程序，會議召開的時間、地點(diǎn)、
期限與通知所載一致，參加會議人員均達(dá)到《公司法》及《公司章程》規(guī)定的人
數(shù)；會議提案、表決、監(jiān)票程序符合《公司章程》規(guī)定；每次會議均制作會議記
錄，股東大會會議記錄由出席會議的董事、監(jiān)事及高級管理人員簽字，董事會決
議、會議記錄由出席會議的全體董事簽字，監(jiān)事會決議、會議記錄由出席會議的
全體監(jiān)事簽字。
綜上，報告期內(nèi)，本所律師認(rèn)為發(fā)行人召開的股東大會、董事會、監(jiān)事會的
召集、召開程序、決議內(nèi)容及簽署均合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
（二）發(fā)行人重大決策行為及股東大會、董事會授權(quán)
根據(jù)對發(fā)行人報告期內(nèi)有關(guān)會議決議、記錄及授權(quán)文件的核查，本所律師認(rèn)
為，發(fā)行人的重大決策均履行了內(nèi)部批準(zhǔn)程序，股東大會和董事會的歷次授權(quán)或
重大決策等行為合法有效。
十三、對發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其變化的補(bǔ)充核查
（一）發(fā)行人現(xiàn)任董事 7 名，分別為林洺鋒、陸晨、黃啟均、姚宇、竇林平、
梁文昭及胡左浩。其中，竇林平、梁文昭及胡左浩為獨(dú)立董事，獨(dú)立董事人數(shù)不
少于董事會人數(shù)的三分之一。根據(jù)發(fā)行人于巨潮資訊網(wǎng)披露的公告文件、現(xiàn)任董
事提供的《調(diào)查問卷》，發(fā)行人現(xiàn)任董事的簡歷如下：
1、林洺鋒
4-3-47
 補(bǔ)充法律意見書（二）
1974 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)。1998 年至 2002 年 5 月，任深
圳市科之友信息技術(shù)有限公司總經(jīng)理；2002 年 5 月至 2007 年 5 月，任深圳市聚
方圓科技發(fā)展有限公司總經(jīng)理；2004 年 10 月至 2011 年 5 月，任深圳市洲磊電
子有限公司總經(jīng)理；現(xiàn)任廣東洲明執(zhí)行董事兼經(jīng)理、藍(lán)普科技董事長兼總經(jīng)理、
雷迪奧董事長、前海洲明執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、新余勤睿投資有限公司董事長、微
馬體育控股有限公司董事、廣東小明網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司董事、北京明德圣道國際
投資有限公司監(jiān)事；2004 年 10 月至 2009 年 12 月，任洲明有限董事長、總經(jīng)理；
2009 年 12 月至今，歷任公司董事長、總經(jīng)理。
2、陸晨
1982 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。2006 年 7 月至 2009
年 3 月，任深圳市瑞帝光電技術(shù)有限公司副總經(jīng)理；2009 年 4 月至今，歷任雷
迪奧董事、總經(jīng)理；2015 年 4 月至今，歷任公司董事；2016 年 2 月至今，任公
司副總經(jīng)理。
3、黃啟均
1962 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)。1978 年至 1991 年，在中山市
百得燃具有限公司工作；2004 年至 2014 年 10 月，任華帝燃具股份有限公司總
裁；2014 年 10 月至 2015 年 8 月，任華帝燃具股份有限公司副董事長；現(xiàn)任中
山市東方晨星投資管理有限公司董事長、中山市天才元寶廚房科技有限公司執(zhí)行
董事兼經(jīng)理、中山怒火廚房技術(shù)研究有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理、哈爾濱市華帝廚
具有限責(zé)任公司總經(jīng)理、中山市欖業(yè)投資管理有限公司董事、中山市天譽(yù)股權(quán)投
資有限公司董事、中山市優(yōu)鮮農(nóng)業(yè)發(fā)展有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理、深圳天才元寶
控股有限公司董事長、珠海橫琴匯金晨星基金管理有限公司董事兼總經(jīng)理、珠海
橫琴中金晨星基金管理有限公司董事；2016 年 1 月至今，任公司董事。
4、姚宇
1970 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，工商管理碩士，畢業(yè)于中歐
國際工商學(xué)院。2009 年至 2015 年，任天津紅杉資本投資基金中心（有限合伙）
中國基金董事兼總經(jīng)理；2010 年 8 月至 2016 年 10 月，任內(nèi)蒙古和信園蒙草抗
旱綠化股份有限公司董事；現(xiàn)任深圳誠麟資本管理有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、
4-3-48
 補(bǔ)充法律意見書（二）
深圳泰和信德投資合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人、誠麟文化發(fā)展有限公
司董事長兼總經(jīng)理、廣東廣發(fā)制藥有限公司董事、遼寧仙草堂藥業(yè)股份有限公司
董事、誠麟健康管理（深圳）有限公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事，資道堂（深圳）養(yǎng)生
有限公司董事長；2016 年 1 月至今，任公司董事；2017 年 2 月至今，任公司產(chǎn)
業(yè)投資部事業(yè)合伙人。
5、竇林平
1959 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，畢業(yè)于北京工業(yè)
大學(xué)。1993 年至 2012 年 5 月，在中國照明電器協(xié)會工作；1999 年任中國照明電
器協(xié)會常務(wù)理事、副秘書長；2012 年至今，任中國照明學(xué)會工作，常務(wù)理事，
秘書長；現(xiàn)任海洋王照明科技股份有限公司獨(dú)立董事、超頻三科技股份有限公司
獨(dú)立董事；2013 年 1 月至今，歷任公司獨(dú)立董事。
6、梁文昭
1970 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，中國注冊會計(jì)
師，中歐國際工商學(xué)院 EMBA。1993 年至 2002 年，任安達(dá)信會計(jì)師事務(wù)所高級
經(jīng)理；2002 年至今，任深圳市友聯(lián)時駿企業(yè)管理顧問有限公司執(zhí)行董事；現(xiàn)任
深圳市衛(wèi)光生物制品股份有限公司獨(dú)立董事、嘉凱城集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董
事、深圳開立生物醫(yī)療科技股份有限公司獨(dú)立董事、穩(wěn)健醫(yī)療用品股份有限公司
獨(dú)立董事、深圳市典略投資有限公司董事、深圳前海和駿投資基金管理有限公司
董事、北京友聯(lián)時駿企業(yè)管理顧問有限公司總經(jīng)理；2013 年 8 月至今，任公司
獨(dú)立董事。
7、胡左浩
1964 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，博士研究生學(xué)歷。2002 年 6
月至 2008 年 5 月，任寧波波導(dǎo)股份有限公司獨(dú)立董事；2011 年 11 月至 2012 年
7 月，任金葉珠寶股份有限公司（現(xiàn)更名為“金洲慈航集團(tuán)股份有限公司”）獨(dú)
立董事；2000 年至今，在清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院任教；現(xiàn)任寧波波導(dǎo)股份有限
公司獨(dú)立董事、深圳金信諾高新技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事；和諧健康保險股份
有限公司獨(dú)立董事；2016 年 1 月至今，任公司獨(dú)立董事。
（二）發(fā)行人現(xiàn)任監(jiān)事 3 名，分別為錢玉軍、曾福庭及涂蓮花，其中錢玉軍
4-3-49
 補(bǔ)充法律意見書（二）
為監(jiān)事會主席，涂蓮花為由職工代表出任的監(jiān)事，職工代表擔(dān)任的監(jiān)事不少于監(jiān)
事總?cè)藬?shù)的三分之一。根據(jù)發(fā)行人于巨潮資訊網(wǎng)披露的公告文件、現(xiàn)任監(jiān)事提供
的《調(diào)查問卷》，發(fā)行人現(xiàn)任監(jiān)事的簡歷如下：
1、錢玉軍
1962 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，畢業(yè)于長春經(jīng)濟(jì)管理干部學(xué)
院，助理經(jīng)濟(jì)師?，F(xiàn)任雷迪奧董事、深圳市高樂會文化傳播有限公司執(zhí)行董事兼
總經(jīng)理；2016 年 1 月至今，歷任公司監(jiān)事。
2、曾福庭
1991 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，畢業(yè)于惠州學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理專
業(yè)。2011 年至今，在深圳市洲明科技股份有限公司工作；2016 年 1 月至今，任
公司監(jiān)事。
3、涂蓮花
1983 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，畢業(yè)于上饒師范大學(xué)。2006
年 7 月至 2008 年 2 月，任深圳市順通捷達(dá)會計(jì)事務(wù)所會計(jì)專員；2008 年 2 月至
2010 年 10 月，任新永塑膠零件模具廠會計(jì)專員；2010 年 10 至 2014 年 11 月，
任谷崧塑膠零件模具廠會計(jì)主管；2014 年 11 月至今，任公司審計(jì)主管；2015 年
12 月至今，任公司職工代表監(jiān)事。
（三）發(fā)行人現(xiàn)任高級管理人員 5 名，總經(jīng)理為林洺鋒，副總經(jīng)理為陸晨、
徐朋、武建濤，財務(wù)總監(jiān)為胡艷，董事會秘書由徐朋兼任。經(jīng)核查，該等高級管
理人員均由發(fā)行人董事會決議聘任；兼任高級管理人員的董事未超過董事會人數(shù)
的二分之一。根據(jù)發(fā)行人于巨潮資訊網(wǎng)披露的公告文件、現(xiàn)任高級管理人員提供
的《調(diào)查問卷》，發(fā)行人現(xiàn)任高級管理人員的簡歷如下：
1、林洺鋒：詳見本節(jié)現(xiàn)任董事部分；
2、陸晨：詳見本節(jié)現(xiàn)任董事部分；
3、武建濤
1979 年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷。2007 年加入公司，
現(xiàn)任顯示屏事業(yè)部總經(jīng)理。2013 年 2 月至今，任公司副總經(jīng)理。
4-3-50
 補(bǔ)充法律意見書（二）
4、徐朋
1977 年 2 月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，畢業(yè)于中南
財經(jīng)大學(xué)。2001 年 6 月至 2010 年 9 月，歷任路橋集團(tuán)國際建設(shè)股份有限公司高
級主辦、證券事務(wù)代表、職工監(jiān)事、投融資部副總；2010 年 9 月至 2012 年 9 月，
任金融街控股股份有限公司任職信息披露經(jīng)理；2012 年 9 月至 2015 年 4 月，任
北京藍(lán)色光標(biāo)品牌管理顧問股份有限公司證券事務(wù)代表；現(xiàn)任洲明基金執(zhí)行董
事，北京敦復(fù)投資咨詢有限公司執(zhí)行董事、經(jīng)理；2015 年 6 月至今，歷任公司
副總經(jīng)理、董事會秘書。
5、胡艷
1972 年 4 月出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，碩士學(xué)歷，畢業(yè)于武漢
大學(xué)，會計(jì)師，國際注冊高級會計(jì)師。2009 年 12 月至 2011 年 7 月，任深圳凱
中電機(jī)整流子有限公司工廠財務(wù)負(fù)責(zé)人及經(jīng)營管理委員會委員；2012 年 1 月至
2013 年 2 月，任賽龍通訊技術(shù)深圳有限公司財務(wù)總監(jiān)；2013 年 3 月至 2014 年 3
月，任深圳港利通科技有限公司財務(wù)總監(jiān)；現(xiàn)任洲明基金監(jiān)事；2014 年 9 月至
今，歷任公司財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)負(fù)責(zé)人。
根據(jù)發(fā)行人現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員出具的書面承諾并經(jīng)本所律師核
查，發(fā)行人前述董事、監(jiān)事和高級管理人員不存在《公司法》第一百四十六條所
述的有關(guān)禁止任職的情形，其任職符合《公司法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文
件及《公司章程》的規(guī)定。
十四、對發(fā)行人的稅務(wù)及享受優(yōu)惠政策、財政補(bǔ)貼的情況的補(bǔ)充核查
（一）適用稅種及稅率
根據(jù)相關(guān)財務(wù)審計(jì)報告及發(fā)行人出具的說明，發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)的
境內(nèi)全資、控股子公司目前適用的主要稅種、稅率為：
稅項(xiàng) 稅率（%） 計(jì)稅依據(jù)
增值稅 17.00、11.00、6.00、5.00、3.00 銷售貨物或提供應(yīng)稅勞務(wù)
城市維護(hù)建設(shè)稅 7.00 應(yīng)繳流轉(zhuǎn)稅額
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 補(bǔ)充法律意見書（二）
教育費(fèi)附加 3.00 應(yīng)繳流轉(zhuǎn)稅額
地方教育費(fèi)附加 2.00 應(yīng)繳流轉(zhuǎn)稅額
15.00、25.00 其他稅率詳見不同稅率的納
企業(yè)所得稅 應(yīng)納稅所得額
稅主體企業(yè)所得稅稅率說明
不同境內(nèi)納稅主體企業(yè)所得稅稅率說明：
納稅主體名稱 所得稅稅率
發(fā)行人 15.00%
廣東洲明 15.00%
雷迪奧 15.00%
藍(lán)普科技 15.00%
杭州柏年 15.00%
薔薇科技 15.00%
愛加照明 15.00%
除上述以外的其他納稅主體 25.00%
經(jīng)本所律師核查，發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)全資、控股子公司執(zhí)行
的主要稅種、稅率符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。
（二）發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)全資、控股子公司近三年享受的稅
收優(yōu)惠及依據(jù)
根據(jù)發(fā)行人公開的相關(guān)定期報告及其提供相關(guān)的資料，報告期內(nèi)發(fā)行人及其
合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)全資、控股子公司享受的新增稅收優(yōu)惠情況如下：
發(fā)行人于 2017 年 10 月 31 日取得《高新技術(shù)企業(yè)證書》，有效期為 3 年，
2017-2019 年企業(yè)所得稅按 15%的稅率征收。
雷迪奧于 2017 年 8 月 17 日取得《高新技術(shù)企業(yè)證書》，有效期為 3 年，
2017-2019 年企業(yè)所得稅按 15%的稅率征收。
杭州柏年于 2016 年 11 月 21 日取得《高新技術(shù)企業(yè)證書》，有效期為 3 年，
2016-2018 年企業(yè)所得稅按 15%的稅率征收。
薔薇科技于 2016 年 11 月 15 日取得《高新技術(shù)企業(yè)證書》，有效期為 3 年，
4-3-52
 補(bǔ)充法律意見書（二）
2016-2018 年企業(yè)所得稅按 15%的稅率征收。
（三）發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)全資、控股子公司享受財政補(bǔ)貼的
情況
根據(jù)報告期內(nèi)天健出具的《審計(jì)報告》、發(fā)行人公布的相關(guān)定期報告及發(fā)行
人提供的說明并經(jīng)本所律師核查，2017 年度發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)
全資、控股子公司獲得的財政補(bǔ)貼情況如下表：
當(dāng)期確認(rèn)金額
序號 項(xiàng)目
（元）
1 軟件增值稅即征即退稅款 17,395.90
2 深圳市寶安區(qū)財政局信保扶持 919,400.00
3 深圳市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和信息化委員會出口信用保險保費(fèi)資助 1,215,823.00
4 深圳市財政委高新區(qū)科研補(bǔ)助 2,412,000.00
5 深圳市技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目 977,174.60
6 廣東省科技廳重大科技專項(xiàng) 2,081,600.82
7 深圳市技術(shù)改造項(xiàng)目 125,000.04
8 863 項(xiàng)目 304,299.60
9 廣東省科技廳平臺專項(xiàng)補(bǔ)助 44,999.88
10 佛山聯(lián)合創(chuàng)新中心項(xiàng)目合作經(jīng)費(fèi) 50,000.16
11 廣東省科技廳重大科技專項(xiàng)補(bǔ)助 261,153.62
12 支撐計(jì)劃配套補(bǔ)貼 14,652.36
13 寶安區(qū)科技專項(xiàng) 38,290.56
14 深圳市發(fā)改委戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)專項(xiàng) 583,333.38
15 寶安區(qū)高層次人才成果轉(zhuǎn)化 80,478.20
16 深圳市發(fā)改委資助 128,570.74
17 深圳市科創(chuàng)委資助 2,400,000.00
18 寶安區(qū)科技配套 91,041.65
19 半導(dǎo)體照明產(chǎn)品人因健康舒適度研究 57,142.86
20 小間距 LED 顯示屏器件 0505RGB（微間距）關(guān)鍵技術(shù)開發(fā) 672,000.00
高密度小間距 LED 顯示驅(qū)動控制、光電參數(shù)采集及校正、測試評
21 16,242.85
估及系統(tǒng)支撐技術(shù)研究
4-3-53
 補(bǔ)充法律意見書（二）
22 基于智能傳感及通信技術(shù)的智慧照明系統(tǒng)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā) 64,485.72
23 展位費(fèi)補(bǔ)貼 48,600.00
24 863 項(xiàng)目配套補(bǔ)貼 354,200.00
25 科技成果產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目補(bǔ)助 300,000.00
26 深圳市財政委企業(yè)研發(fā)資助 2,319,000.00
27 穩(wěn)崗補(bǔ)貼 464,052.26
28 2017 年深圳市民營及中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金 65,350.00
29 第十八屆專利獎配套獎勵 100,000.00
30 知識產(chǎn)權(quán)及專利資金資助 874,000.00
31 2016 年科學(xué)技術(shù)獎 500,000.00
32 深圳市寶安財政局工業(yè)增加值獎勵 1,888,400.00
33 深圳市寶安區(qū)財政局發(fā)明專利補(bǔ)助 75,200.00
廣東省科技廳重大科技專項(xiàng)補(bǔ)助-三維 LED 多功能系統(tǒng)三維集成
34 435,915.60
技術(shù)
35 惠州大亞灣 2016 科技發(fā)展補(bǔ)助 178,900.00
36 惠州大亞灣 2016 知識產(chǎn)權(quán)專利補(bǔ)助 900.00
37 穩(wěn)崗補(bǔ)貼 88,268.03
38 寶安區(qū)科技成果產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目資金 365,923.45
39 寶安區(qū)科技計(jì)劃信化項(xiàng)目資金 111,944.45
40 高端 LED 顯示屏技術(shù)裝備升級項(xiàng)目 200,000.00
41 工業(yè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新攻關(guān)成果轉(zhuǎn)化資助款 2,510,000.00
42 科創(chuàng)委研發(fā)資助款 1,047,000.00
43 國家外經(jīng)貿(mào)發(fā)展專項(xiàng)資金進(jìn)口貼息事項(xiàng)補(bǔ)貼款 1,194,819.00
44 知識產(chǎn)權(quán)專利資金資助 32,500.00
45 深圳市經(jīng)貿(mào)委成果轉(zhuǎn)化補(bǔ)貼款 2,650,000.00
46 出口信用保險保費(fèi)資助款 164,745.00
47 科創(chuàng)委研發(fā)開發(fā)資助款 1,358,000.00
48 深圳市社會保險基金管理局 27,457.28
49 工業(yè)穩(wěn)增長獎勵 200,000.00
50 短期出口信用保險費(fèi)資助款 69,370.00
4-3-54
 補(bǔ)充法律意見書（二）
51 深圳市科技創(chuàng)新委員研發(fā)資助款 724,000.00
52 深圳市社會保險基金管理局穩(wěn)崗補(bǔ)貼 30,000.38
53 深圳市寶安區(qū)財政局區(qū)長質(zhì)量獎 1,000,000.00
54 2016 年度深圳標(biāo)準(zhǔn)專項(xiàng)資金資助 18,600.00
55 深圳市監(jiān)局市長質(zhì)量獎 500,000.00
56 文體局出口十強(qiáng)補(bǔ)貼款 700,000.00
57 經(jīng)信委提升國際化經(jīng)營能力支持資金 218,751.00
58 2017 年科技創(chuàng)新專項(xiàng)資金第一批資助費(fèi)用 137,508.00
59 2016 年余杭區(qū)專利維權(quán)補(bǔ)助資金 115,500.00
60 中小微企業(yè)融資費(fèi)用財政補(bǔ)貼 300,000.00
合 計(jì) 33,923,990.39
經(jīng)本所律師核查，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人及其合并報表范圍內(nèi)的境內(nèi)全資、
控股子公司享受的上述財政補(bǔ)貼合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
（四）依法納稅情況
根據(jù)深圳市寶安區(qū)國家稅務(wù)局福永稅務(wù)分局于 2018 年 4 月 24 日出具的《稅
務(wù)違法記錄證明》，該局暫未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人自 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31
日期間存在重大稅務(wù)違法記錄。
根據(jù)深圳市寶安區(qū)地方稅務(wù)局于 2018 年 4 月 24 日出具的《稅務(wù)違法記錄證
明》，經(jīng)查發(fā)行人在 2017 年 1 月 1 日至 2018 年 3 月 31 日期間暫未發(fā)現(xiàn)稅務(wù)違法
記錄。
根據(jù)發(fā)行人的承諾及部分監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的證明文件，發(fā)行人及其控股子公司
報告期內(nèi)依法納稅，無欠稅情況，不存在因重大違法行為受到稅務(wù)部門處罰的情
形。
十五、對發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)的補(bǔ)充核查
（一）環(huán)境保護(hù)
2017 年 11 月 29 日，清華康利取得北京中聯(lián)天潤認(rèn)證中心核發(fā)的《環(huán)境管
4-3-55
 補(bǔ)充法律意見書（二）
理體系認(rèn)證證書》（證書號：10116E23088R1M），認(rèn)證/注冊范圍為資質(zhì)范圍內(nèi)的
城市照明工程的設(shè)計(jì)、施工及其場所所設(shè)計(jì)的環(huán)境管理相關(guān)活動，環(huán)境管理體系
符合 GB/T2400-2016/ ISO14001:2015，有效期至 2019 年 11 月 4 日。
2017 年 10 月 13 日，杭州柏年取得萬泰認(rèn)證有限公司核發(fā)《環(huán)境管理體系
認(rèn)證證書》（編號：15/17E6862R20），認(rèn)證/注冊范圍為標(biāo)識、標(biāo)牌、燈箱（含
LED、日光燈光源及 LCD 顯示屏）的設(shè)計(jì)制作及安裝；城市道路照明工程、機(jī)
電安裝工程、電子與智能化工程施工；許可范圍內(nèi)的 LED 燈具、投光燈具、全
彩 LED 顯示屏的生產(chǎn)，計(jì)算機(jī)軟件的開發(fā)所涉及環(huán)境管理，有效期至 2020 年
10 月 12 日。
2017 年 3 月 8 日，杭州柏年取得杭州市余杭區(qū)環(huán)境保護(hù)局核發(fā)的《杭州市
污染物排放許可證》（30110340660-106），有效期至 2022 年 3 月 7 日。
2016 年 4 月 5 日，杭州柏年取得杭州市余杭區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局核發(fā)的《城
鎮(zhèn)污水排入排水管網(wǎng)許可證》（浙余杭（排水）字第 2016040510740 號），有效期
至 2021 年 4 月 4 日。
（二）產(chǎn)品質(zhì)量
1、《質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書》
2017 年 11 月 27 日，清華康利取得北京中聯(lián)天潤認(rèn)證中心核發(fā)的《質(zhì)量管
理體系認(rèn)證證書》（證書編號：10117Q18007R2M），認(rèn)證范圍為資質(zhì)范圍內(nèi)城市
照明工程的設(shè)計(jì)、施工，質(zhì)量管理體系符合 GB/T19001-2016/ ISO9001:2015
GB/T50430-2007，有限期至 2020 年 11 月 26 日。
薔薇科技取得中國質(zhì)量認(rèn)證中心核發(fā)的《質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書》（證書編
號：10116Q18001R0M），認(rèn)證范圍為 LED 顯示屏的研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)（法規(guī)強(qiáng)制
要求范圍除外），質(zhì)量管理體系符合 ISO9001:2015 GB/T 19001-2016，有限期為
2016 年 10 月 19 日至 2019 年 10 月 18 日。
2016 年 8 月 2 日，杭州柏年取得萬泰認(rèn)證有限公司核發(fā)的《質(zhì)量管理體系
認(rèn)證證書》（證書編號：15/16Q6276R11），認(rèn)證范圍為標(biāo)識、標(biāo)牌、燈箱（含 LED、
日光燈光源及 LCD 顯示屏）的設(shè)計(jì)制作及安裝；城市道路照明工程、機(jī)電安裝
工程、電子與智能化工程施工；許可范圍內(nèi)的 LED 燈具、投光燈具、全彩 LED
4-3-56
 補(bǔ)充法律意見書（二）
顯示屏的生產(chǎn)，計(jì)算機(jī)軟件的開發(fā)，有限期至 2019 年 10 月 18 日。
十六、對發(fā)行人募集資金的運(yùn)用的補(bǔ)充核查
（一）本次募集資金使用變更情況
經(jīng)發(fā)行人第三屆董事會第四十六次會議審議通過，本次公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司
債券募集資金總額不超過 66,803.46 萬元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后擬用于以下
項(xiàng)目：
單位：萬元
序號 投資項(xiàng)目 項(xiàng)目投資總額 擬使用募集資金金額
1 合同能源管理項(xiàng)目 1,355.94 1,326.46
2 LED 顯示屏研發(fā)中心升級項(xiàng)目 8,311.00 7,471.00
3 LED 小間距顯示屏產(chǎn)能升級項(xiàng)目 23,421.00 18,306.00
4 收購股權(quán)項(xiàng)目 20,200.00 19,700.00
5 補(bǔ)充流動資金項(xiàng)目 20,900.00 20,900.00
合 計(jì) 73,287.94 66,803.46
1、合同能源管理項(xiàng)目
根據(jù)《募集說明書》，合同能源管理項(xiàng)目的實(shí)施主體、合同金額及合同年限
詳見下表：
項(xiàng)目名稱 實(shí)施主體 合同金額（萬元） 合同期限
遂川縣城鄉(xiāng)建設(shè)局合同能源管理項(xiàng)目 廣東洲明 1,009.22 10 年
欽州市路燈管理處合同能源管理項(xiàng)目 廣東洲明 2,000.00 8 年 10 個月
合 計(jì) 3,009.22 -
2、股權(quán)收購項(xiàng)目
杭州柏年已完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商變更登記手續(xù)，并取得了杭州市市場監(jiān)督管
理局換發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》。
（二）發(fā)行人前次募集資金使用情況
4-3-57
 補(bǔ)充法律意見書（二）
根據(jù)天健于 2018 年 4 月 24 日出具的《關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公司《前
次募集資金使用情況鑒證報告》（天健審〔2018〕3-269 號）的結(jié)論性意見“洲明
科技公司董事會編制的《前次募集資金使用情況報告》符合中國證券監(jiān)督管理委
員會發(fā)布的《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》的規(guī)定，如實(shí)反映了洲明
科技公司截至 2017 年 12 月 31 日的前次募集資金使用情況”。
根據(jù)上述報告，發(fā)行人前次募集資金的具體情況如下：
1、前次募集資金的數(shù)額、資金到賬時間
（1）發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金
經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市洲明科技股份有限公司向陸初東等發(fā)行股份
購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2015〕2518 號）文批準(zhǔn)，發(fā)行人
以發(fā)行股份方式購買陸初東、錢玉軍所持雷迪奧 40%股權(quán)，交易總額為 21,500
萬元，并向林洺鋒等 4 名投資者非公開發(fā)行股票募集配套資金，每股發(fā)行價格均
為 16.96 元。
發(fā)行人已于 2015 年 11 月向陸初東發(fā)行 6,338,443 股股份，向錢玉軍發(fā)行
6,338,443 股股份購買二人持有的雷迪奧 40%的股權(quán)并完成產(chǎn)權(quán)過戶。同時，發(fā)
行人由主承銷商東方花旗證券有限公司采用非公開發(fā)行的方式，向特定對象非公
開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 12,676,886 股，發(fā)行價為每股人民幣 16.96 元，
共計(jì)募集資金 214,999,986.56 元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用 8,449,999.60 元后的募集
資金為 206,549,986.96 元，已由主承銷商東方花旗證券有限公司于 2015 年 12 月
2 日匯入發(fā)行人在平安銀行深圳坪山新區(qū)支行開立的賬號為 11014727653007 的
人民幣賬戶內(nèi)。另減除與發(fā)行權(quán)益性證券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用 1,321,468.02
元后，發(fā)行人本次募集資金凈額為 205,228,518.94 元。
上述交易對方以標(biāo)的資產(chǎn)及現(xiàn)金認(rèn)購股份到位情況業(yè)經(jīng)天健驗(yàn)證，并由其出
具《驗(yàn)資報告》（天健驗(yàn)〔2015〕3-160 號）。2015 年 11 月 18 日，深圳市市監(jiān)局
核準(zhǔn)了雷迪奧公司的股東變更申請，標(biāo)的資產(chǎn)過戶手續(xù)已經(jīng)全部辦理完成，本公
司新增持有雷迪奧公司 40%股份，合計(jì)持有雷迪奧公司 100%股份。本次募集的
配套資金已于 2015 年 12 月 25 日匯入雷迪奧公司的專項(xiàng)賬戶中。
截至 2017 年 12 月 31 日，發(fā)行人 2015 年度發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資
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 補(bǔ)充法律意見書（二）
金在銀行賬戶的存儲情況如下表：
單位：人民幣元
開戶銀行 銀行賬號 初始存放金額 2017 年 12 月 31 日余額 備注
招商銀行股份有限公
755919730010811 27,892,118.94 863.15 -
司深圳皇崗支行
上海浦東發(fā)展銀行深
79060154740025749 49,867,800.00 3,102,820.62 -
圳寶安支行
平安銀行深圳坪山新
11014917640005 127,468,600.00 3,269,537.49 -
區(qū)支行
合 計(jì) - 205,228,518.94 6,373,191.26 -
（2）2015 年非公開發(fā)行股票
經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2016〕1398 號文核準(zhǔn)，發(fā)行人由主承銷商東方花
旗證券有限公司采用定向增發(fā)方式，向特定對象非公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）
股票 31,185,606 股，發(fā)行價為每股人民幣 10.56 元，共計(jì)募集資金 329,319,999.36
元，扣除承銷和保薦費(fèi)用 6,257,079.99（含稅）元后的募集資金為 323,062,919.37
元（含進(jìn)項(xiàng)稅 354,174.34 元），已由主承銷商東方花旗證券有限公司于 2016 年 9
月 22 日 匯 入 發(fā) 行 人 在 上 海 浦 東 發(fā) 展 銀 行 深 圳 寶 安 支 行 開 立 的 賬 號 為
79060155200000711 的人民幣賬戶內(nèi)。另減除、審計(jì)費(fèi)、法定信息披露等其他發(fā)
行費(fèi)用 624,978.98 元后，發(fā)行人本次募集資金凈額為 322,792,114.73 元。上述募
集資金到位情況經(jīng)天健驗(yàn)證，并由其出具《驗(yàn)資報告》（天健驗(yàn)〔2016〕3-127
號）。
截至 2017 年 12 月 31 日，發(fā)行人 2015 年非公開發(fā)行股票在銀行賬戶的存儲
情況如下表：
單位：人民幣元
開戶銀行 銀行賬號 初始存放金額 2017 年 12 月 31 日余額 備注
興業(yè)銀行深圳分行 337010100100882098 100,000,000.00 - -
上海浦東發(fā)展銀行股份
79060155200001600 222,792,114.73 63,180,961.20 -
有限公司深圳寶安支行
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 補(bǔ)充法律意見書（二）
合 計(jì) - 322,792,114.73 63,180,961.20 -
（1）前次募集資金實(shí)際投資項(xiàng)目變更情況
○1 發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金
發(fā)行人不存在募集資金實(shí)際投資項(xiàng)目發(fā)生變更的情況。
○2 2015 年非公開發(fā)行股票
發(fā)行人不存在募集資金實(shí)際投資項(xiàng)目發(fā)生變更的情況。
（2）前次募集資金項(xiàng)目的實(shí)際投資總額與承諾的差異情況
○1 發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金
發(fā)行股份購買資產(chǎn)并配套募集資金項(xiàng)目的實(shí)際投資總額與承諾投資總額不
存在差異。
○2 2015 年非公開發(fā)行股票
募集資金項(xiàng)目的實(shí)際投資總額與承諾投資總額不存在差異。
（3）前次募集資金投資項(xiàng)目對外轉(zhuǎn)讓或置換情況說明
○1 發(fā)行股份購買資產(chǎn)并配套募集資金
發(fā)行人不存在募集資金投資項(xiàng)目對外轉(zhuǎn)讓或置換情況。
○2 2015 年非公開發(fā)行股票
發(fā)行人不存在募集資金投資項(xiàng)目對外轉(zhuǎn)讓或置換情況。
（4）閑置募集資金情況
○1 發(fā)行股份購買資產(chǎn)并配套募集資金
發(fā)行人閑置募集資金使用情況如下表：
單位：人民幣萬元
使用閑置資金金額 用途 使用時間 批準(zhǔn)機(jī)構(gòu) 收回時間
5,000.00 銀行理財 2017.3.23 董事會 2017.7.13
3,000.00 銀行理財 2017.7.28 董事會 2017.8.25
3,000.00 銀行理財 2017.4.6 董事會 2017.5.11
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3,000.00 銀行理財 2017.5.17 董事會 2017.6.21
3,000.00 銀行理財 2017.8.1 董事會 2017.9.5
2,000.00 銀行理財 2017.10.25 董事會 2017.11.22
2,000.00 銀行理財 2017.10.25 董事會 2017.12.1
○2 2015 年非公開發(fā)行股票
發(fā)行人閑置募集資金使用情況如下表：
單位：人民幣萬元
使用閑置資金金額 用途 使用時間 批準(zhǔn)機(jī)構(gòu) 收回時間
8,000.00 銀行理財 2017.4.7 董事會 2017.5.12
8,000.00 銀行理財 2017.5.16 董事會 2017.6.30
8,000.00 銀行理財 2017.8.1 董事會 2017.9.5
3,000.00 銀行理財 2017.10.31 董事會 2017.12.5
十七、結(jié)論
綜上所述，本所律師認(rèn)為，發(fā)行人為依法設(shè)立、合法存續(xù)的上市公司，其股
票在深圳證券交易所正常交易，符合《證券法》、《公司法》及《管理辦法》中關(guān)
于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的各項(xiàng)條件。
本《補(bǔ)充法律意見書（二）》一式四份，具有同等法律效力。
（以下無正文）
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 補(bǔ)充法律意見書（二）
（本頁無正文，為《北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市洲明科技股份有限公司創(chuàng)
業(yè)板公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的補(bǔ)充法律意見書（二）》之專用簽字蓋章頁）
北京市康達(dá)律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師： 江 華
負(fù)責(zé)人： 喬佳平
李一帆
年 月 日
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