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廣東華商律師事務所
關于海洋王照明科技股份有限公司
2018 年第三次臨時股東大會的
法律意見書
廣東華商律師事務所
2018 年 12 月
 廣東華商律師事務所
關于海洋王照明科技股份有限公司
2018 年第三次臨時股東大會的
法律意見書
致：海洋王照明科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）及中國證券監(jiān)督管理委員會《上市
公司股東大會規(guī)則（2016年修訂）》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、
法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，廣東華商律師事務所（以下簡稱“本所”）接受海洋
王照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派張鑫律師、劉從珍
律師出席了公司2018年第三次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），就
本次股東大會的有關問題，依法出具本法律意見書。
本法律意見書僅就本次股東大會的召集和召開程序、出席本次股東大會人員
的資格、召集人資格、會議表決程序是否符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定
以及表決結果是否合法有效發(fā)表意見，并不對本次股東大會所審議的議案內容以
及該等議案所表述的相關事實或數(shù)據(jù)的真實性、準確性或合法性發(fā)表意見。
本法律意見書僅供本次股東大會之目的而使用，未經(jīng)本所書面同意，任何人
不得將其用作其他任何目的。本所律師同意將本法律意見書隨公司本次股東大會
決議一并公告，并對本法律意見書承擔相應的責任。
鑒于此，本所律師對本法律意見書出具之日及以前所發(fā)生的事實發(fā)表法律意
見如下：
一、關于本次股東大會的召集和召開
公司第四屆董事會2018年第四次臨時會議審議通過了《關于提議召開公司
2018年第三次臨時股東大會的議案》，公司董事會于2018年11月27日在法定信息
披露媒體公告了公司《關于召開2018年第三次臨時股東大會的通知》（以下簡稱
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《股東大會通知》），對股東大會召開的時間、地點、股權登記日、會議議程和
議案、召開方式、出席人員、會議登記辦法等事項予以公告。
經(jīng)核查，本次股東大會采取現(xiàn)場表決、網(wǎng)絡投票相結合的方式召開。其中現(xiàn)
場會議于2018年12月13日（星期四）下午15：00在深圳市光明新區(qū)高新路1601
號海洋王科技樓6樓會議室召開，由公司董事長周明杰先生主持；公司通過深圳
證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體
股東提供網(wǎng)絡形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡投票時間內通過上述系統(tǒng)行使表
決權。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的時間為：2018年12
月13日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投
票的具體時間為：2018年12月12日下午15:00至2018年12月13日下午15:00期間的
任意時間。
本所律師認為，公司發(fā)出本次股東大會會議通知的時間、方式及內容符合《公
司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會召開的實際時
間、地點和內容與《股東大會通知》的內容一致。公司本次股東大會的召集、召
開程序符合相關法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、關于出席本次股東大會人員的資格和召集人的資格
（一）出席本次股東大會人員的資格
1、經(jīng)查驗公司提供的公司股東名冊、參加現(xiàn)場會議股東以及股東代表的身
份證明、授權委托書等文件，并根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡投票數(shù)據(jù)，
參加本次股東大會的股東及股東代表情況如下：
現(xiàn)場出席本次現(xiàn)場會議并投票、參加網(wǎng)絡投票的股東及股東代理共12名，均
為截至2018年12月6日下午收市時，在中國證券登記結算公司深圳分公司登記在
冊的股東或其授權代表，所持有表決權的股份總數(shù)為514,901,998股，占公司有
表決權股份總數(shù)的比例為71.51%。
（1）出席現(xiàn)場會議的股東及股東代表
根據(jù)出席會議人員簽名及授權委托書，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及
代表共11名，均為截至2018年12月6日下午收市時在中國證券登記結算公司深圳
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分公司登記在冊的公司股東或其授權代表，所持有表決權的股份總數(shù)為
514,897,918股，占公司有表決權股份總數(shù)的比例為71.51%。
本所律師認為，上述股東或股東代表參加會議的資格均合法有效。
（2）參加網(wǎng)絡投票的股東
根據(jù)深圳證券交易所授權的深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡投票數(shù)據(jù)確
認，參加網(wǎng)絡投票的股東共計1人，所持有表決權的股份數(shù)為4,080股，占公司有
表決權股份總數(shù)的比例為0.00%。
除上述股東及股東代表外，出席會議的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級管
理人員及公司聘任的本所律師。
經(jīng)核查，本所律師認為，上述出席公司本次股東大會現(xiàn)場會議人員的資格均
合法有效。
（二）本次股東大會召集人的資格
根據(jù)《股東大會通知》，本次股東大會召集人為公司董事會。董事會作為本
次股東大會召集人符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
綜上，出席本次股東大會的人員資格及本次股東大會召集人的資格符合《公
司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的有關規(guī)定。
三、本次股東大會的表決程序和表決結果
（一）表決程序
本次股東大會采取記名投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式投票表決。
參與現(xiàn)場投票的股東以記名投票的方式對全部議案進行了表決，并由股東代
表、監(jiān)事及本所律師共同進行計票、監(jiān)票。
參與網(wǎng)絡投票的股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)或深圳證券交易所互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票，以記名投票方式按《股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》規(guī)定的
程序進行投票。網(wǎng)絡投票結束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東
大會網(wǎng)絡投票結果。
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 本次股東大會全部投票結束后，深圳證券信息有限公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場和網(wǎng)
絡投票的表決結果，出席本次股東大會的股東及股東代理人對表決結果沒有提出
異議。會議記錄及決議均由出席會議的公司董事和監(jiān)事簽名。
（二）表決結果
本次股東大會采用現(xiàn)場記名投票與網(wǎng)絡投票相結合的方式表決，審議通過了
如下議案：
1、審議通過了《關于修訂<公司章程>的議案》
表決結果如下：
同意514,897,918股，占出席會議所有股東所持股份的100%；反對4,080股，
占出席會議所有股東所持股份的0.00%；棄權0股（其中，因未投票默認棄權0股），
占出席會議所有股東所持股份的0.00%。
本議案涉及特別決議事項，獲得通過。
經(jīng)核查，本次股東大會審議的議案已獲得出席會議股東所持有效表決權股份
總數(shù)的三分之二以上通過；本次股東大會審議事項不涉及關聯(lián)交易，未出現(xiàn)修改
原議案或提出新議案的情形。
本所律師認為，公司本次股東大會審議的事項與公告中列明的事項相符，公
司本次股東大會表決程序及表決票數(shù)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公
司章程》的規(guī)定，表決結果合法有效。
四、結論意見
綜上，本所律師認為，公司本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員
資格和召集人資格，以及表決程序等事宜，均符合法律、法規(guī)及《公司章程》的
有關規(guī)定，由此作出的股東大會決議合法有效。
本法律意見書正本一式五份。
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 （此頁為《廣東華商律師事務所關于海洋王照明科技股份有限公司 2018 年第三
次臨時股東大會的法律意見書》之簽字頁，無正文）
廣東華商律師事務所
負責人： 經(jīng)辦律師：
高 樹 張 鑫
劉從珍
年 月 日
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