深圳市名家匯科技股份有限公司
關(guān)于調(diào)整公司 2016 年度非公開發(fā)行股票方案的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完
整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
2017 年 7 月 17 日，深圳市名家匯科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）
召開第二屆董事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2016 年度非公開
發(fā)行股票方案的議案》等議案，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：
為維護(hù)公司和全體股東利益，綜合考慮近期國內(nèi)資本市場環(huán)境變化，公司董
事會同意公司對 2016 年度非公開發(fā)行股票方案中的“發(fā)行股份的價(jià)格和定價(jià)原
則”、“發(fā)行數(shù)量”及“限售期”條款作如下調(diào)整：
調(diào)整前：
（一）發(fā)行股份的價(jià)格和定價(jià)原則
股東大會授權(quán)董事會在符合相關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門要求的前提下，待
取得中國證監(jiān)會發(fā)行核準(zhǔn)批文后，根據(jù)屆時(shí)的市場情況擇機(jī)確定并公告選擇下列
任一確定發(fā)行價(jià)格的定價(jià)方式：
1、發(fā)行價(jià)格不低于發(fā)行期首日前一個(gè)交易日公司股票均價(jià)；
2、發(fā)行價(jià)格低于發(fā)行期首日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)但不低于百分之
九十，或者發(fā)行價(jià)格低于發(fā)行期首日前一個(gè)交易日公司股票均價(jià)但不低于百分之
九十。
發(fā)行期首日前一/二十個(gè)交易日股票交易均價(jià)=發(fā)行期首日前一/二十個(gè)交易
日股票交易總額÷發(fā)行期首日前一/二十個(gè)交易日股票交易總量。
最終發(fā)行價(jià)格由公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)于發(fā)行時(shí)根據(jù)發(fā)行對象申
購報(bào)價(jià)的情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。
若需調(diào)整本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日，公司將另行召開董事會會議及股東大會會
議進(jìn)行審議。
若公司的股票在董事會決議公告日至發(fā)行期首日有派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)
增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，本次發(fā)行價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方式如下：
派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D
送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）
派發(fā)現(xiàn)金同時(shí)送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P0 為調(diào)整前發(fā)行價(jià)格，D 為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N 為每股送紅股或
轉(zhuǎn)增股本數(shù)，調(diào)整后發(fā)行價(jià)格為 P1。
（二）發(fā)行數(shù)量
本次非公開發(fā)行股票的募集資金總額（含發(fā)行費(fèi)用）不超過 170,000 萬元，
本次非公開發(fā)行股票數(shù)量不超過 7,000 萬股。在上述范圍內(nèi)，由公司董事會根據(jù)
股東大會的授權(quán)于發(fā)行時(shí)根據(jù)市場化詢價(jià)的情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確
定最后發(fā)行數(shù)量。
若公司的股票在董事會決議公告日至發(fā)行期首日有派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)
增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，本次非公開發(fā)行股份數(shù)量上限進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整
公式如下：
Q1=Q0（N+1）
其中：Q0 為調(diào)整前的本次發(fā)行股票數(shù)量的上限；N 為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股
本數(shù)；Q1 為調(diào)整后的本次發(fā)行股票數(shù)量的上限。
（三）限售期
本次發(fā)行對象認(rèn)購的股票自發(fā)行結(jié)束之日起，持股期限根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公
司證券發(fā)行管理暫行辦法》和中國證監(jiān)會、深圳證券交易所等監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)
定執(zhí)行：
1、發(fā)行價(jià)格不低于發(fā)行期首日前一個(gè)交易日公司股票均價(jià)的，本次發(fā)行股
份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易；
2、發(fā)行價(jià)格低于發(fā)行期首日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)但不低于百分之
九十，或者發(fā)行價(jià)格低于發(fā)行期首日前一個(gè)交易日公司股票均價(jià)但不低于百分之
九十的，本次發(fā)行股份自發(fā)行結(jié)束之日起十二個(gè)月內(nèi)不得上市交易。
公司控股股東、實(shí)際控制人程宗玉認(rèn)購的本次非公開發(fā)行的股票自本次發(fā)行
結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得上市交易。
限售期結(jié)束后按中國證監(jiān)會及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
調(diào)整后：
（一）發(fā)行股份的價(jià)格和定價(jià)原則
本次非公開發(fā)行的定價(jià)原則是：發(fā)行價(jià)格不低于發(fā)行期首日前二十個(gè)交易日
公司股票均價(jià)的百分之九十。
發(fā)行期首日前二十個(gè)交易日股票交易均價(jià)=發(fā)行期首日前二十個(gè)交易日股票
交易總額÷發(fā)行期首日前二十個(gè)交易日股票交易總量。
最終發(fā)行價(jià)格由公司董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)于發(fā)行時(shí)根據(jù)發(fā)行對象申
購報(bào)價(jià)的情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。
若需調(diào)整本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日，公司將另行召開董事會會議及股東大會會
議進(jìn)行審議。
若公司的股票在董事會決議公告日至發(fā)行期首日有派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)
增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，本次發(fā)行價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方式如下：
派發(fā)現(xiàn)金股利：P1=P0-D
送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+N）
派發(fā)現(xiàn)金同時(shí)送紅股或轉(zhuǎn)增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P0 為調(diào)整前發(fā)行價(jià)格，D 為每股派發(fā)現(xiàn)金股利，N 為每股送紅股或
轉(zhuǎn)增股本數(shù)，調(diào)整后發(fā)行價(jià)格為 P1。
（二）發(fā)行數(shù)量
本次非公開發(fā)行股票的募集資金總額（含發(fā)行費(fèi)用）不超過 120,000 萬元，
本次非公開發(fā)行股票數(shù)量不超過 6,000 萬股。在上述范圍內(nèi)，由公司董事會根據(jù)
股東大會的授權(quán)于發(fā)行時(shí)根據(jù)市場化詢價(jià)的情況與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確
定最后發(fā)行數(shù)量。
若公司的股票在董事會決議公告日至發(fā)行期首日有派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)
增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)的，本次非公開發(fā)行股份數(shù)量上限進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整
公式如下：
Q1=Q0（N+1）
其中：Q0 為調(diào)整前的本次發(fā)行股票數(shù)量的上限；N 為每股送紅股或轉(zhuǎn)增股
本數(shù)；Q1 為調(diào)整后的本次發(fā)行股票數(shù)量的上限。
（三）限售期
本次發(fā)行對象認(rèn)購的股票自發(fā)行結(jié)束之日起，持股期限根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公
司證券發(fā)行管理暫行辦法》和中國證監(jiān)會、深圳證券交易所等監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)
定執(zhí)行：
本次非公開發(fā)行發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起十二個(gè)月內(nèi)不得上
市交易。
公司控股股東、實(shí)際控制人程宗玉認(rèn)購的本次非公開發(fā)行的股票自本次發(fā)行
結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得上市交易。
限售期結(jié)束后按中國證監(jiān)會及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
特此公告。
深圳市名家匯科技股份有限公司
董 事 會
2017 年 7 月 18 日