深圳雷曼光電科技股份有限公司
獨立董事關(guān)于相關(guān)事項發(fā)表的獨立意見
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《關(guān)于在上市公司
建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》及《公司章程》、《公司獨立董事工作制度》等相
關(guān)法律法規(guī)及公司的規(guī)章制度，作為深圳雷曼光電科技股份有限公司（以下簡稱
“公司”） 的獨立董事，本著實事求是的態(tài)度，我們對公司情況進(jìn)行了認(rèn)真核查，
對公司第三屆董事會第十八次會議審議的相關(guān)事項發(fā)表意見如下：
一、 關(guān)于 2016 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金和對外擔(dān)保情況
的專項說明和獨立意見
1、報告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。
公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來能夠嚴(yán)格遵守《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)
聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》的規(guī)定，不存在與相關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)定相違背的情形。
2、報告期內(nèi)，公司不存在為股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)及
其他關(guān)聯(lián)方、任何非法人單位或個人提供擔(dān)保的情況；也不存在以前年度累計至
2016 年 12 月 31 日違規(guī)對外擔(dān)保情況。
二、關(guān)于公司 2016 年度利潤分配方案的獨立意見
我們仔細(xì)審閱了公司 2016 年度利潤分配方案的相關(guān)資料，公司擬以現(xiàn)有總
股本 349,787,153 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1 元（含稅），合
計派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣 34,978,715.30 元，不轉(zhuǎn)增，不送股。（從方案公告日至
實施利潤分配方案的股權(quán)登記日期間股本發(fā)生變動的，以未來實施利潤分配方案
的股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)，按照分配總額不變的原則對分配比例進(jìn)行調(diào)整。）
我們認(rèn)為該分配方案符合公司的實際經(jīng)營情況與未來發(fā)展需要，符合《公司
章程》的規(guī)定，不存在違法、違規(guī)和損害公司未來發(fā)展及股東尤其是中小股東利
益的情形。我們一致同意公司 2016 年度利潤分配方案，并且同意將此項議案提
交公司股東大會審議。
三、關(guān)于《2016 年度內(nèi)部控制自我評價報告》的獨立意見
經(jīng)審閱，我們認(rèn)為：公司現(xiàn)行的內(nèi)部控制制度和體系已建立健全，能夠適應(yīng)
公司經(jīng)營管理的要求和公司發(fā)展的需求，能夠較好地保證公司會計資料的真實
性、合法性、完整性，能夠確保公司資產(chǎn)的安全、完整，能夠?qū)靖黜棙I(yè)務(wù)活
動的健康運行及國家有關(guān)法律法規(guī)和單位內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供有效的
保證。公司內(nèi)部控制制度自制訂以來，公司對關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、募集資金使
用、對外投資、信息披露的內(nèi)部控制嚴(yán)格、充分、有效，保證了公司經(jīng)營管理的
正常運行，符合公司的實際情況。
四、關(guān)于《2016 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》的獨立意見
公司編制的《2016 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》內(nèi)容真實、
準(zhǔn)確、完整，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 1 號-超募資金及
閑置募集資金使用》及《公司募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。如實反映了公司 2016 年度募集資金實際存放與使用情
況，不存在募集資金存放與使用違規(guī)的情形。
五、關(guān)于 2016 年度計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備事項的獨立意見
本次計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備是基于謹(jǐn)慎性原則，符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》和會計政
策、會計估計的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)充分，計提后有利于更加真實、公允地反映公司
資產(chǎn)經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況，不存在損害公司及全體股東、特別是中小股東合法權(quán)
益的情形，我們一致同意公司對本次資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的計提，并同意將該議案提交
公司股東大會審議。
六、關(guān)于同一控制下企業(yè)合并追溯調(diào)整前期財務(wù)數(shù)據(jù)的獨立意見
公司 2016 年度發(fā)生同一控制下企業(yè)合并，因而追溯調(diào)整 2015 年度財務(wù)報表，
我們認(rèn)為：公司本次同一控制下企業(yè)合并追溯調(diào)整前期有關(guān)財務(wù)報表數(shù)據(jù)事項依
據(jù)充分，符合國家頒布的《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等的相關(guān)規(guī)定，沒有損害公司及股東
特別是中小股東的利益，追溯調(diào)整后的財務(wù)報表客觀、真實地反映了公司的財務(wù)
狀況，我們同意本次追溯調(diào)整。
七、關(guān)于公司董事及高級管理人員薪酬的獨立意見
作為公司的獨立董事，我們對公司董事及高級管理人員的薪酬披露情況進(jìn)行
了認(rèn)真的審核，認(rèn)為：2016 年度公司嚴(yán)格執(zhí)行董事及高級管理人員薪酬和績效
考核的相關(guān)制度，公司經(jīng)營業(yè)績考核和薪酬發(fā)放的程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公
司章程》等規(guī)章制度的規(guī)定。公司提出的董事、高級管理人員 2017 年薪酬方案
符合《公司法》、《公司章程》的規(guī)定，與公司目前經(jīng)營管理現(xiàn)狀相吻合。有利于
強(qiáng)化公司董事及高級管理人員勤勉盡責(zé)，更好地為公司服務(wù)，不存在損害公司及
股東利益的情形。
我們一致認(rèn)為公司董事及高級管理人員薪酬方案的執(zhí)行與制定是合理有效
的，并同意提交至股東大會審議。
八、關(guān)于定向回購深圳市拓享科技有限公司原股東柯志鵬、洪茂良、孫晉
雄 2016 年度應(yīng)補(bǔ)償股份事項的獨立意見
根據(jù)大信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的《關(guān)于深圳市拓享科技有限
公司 2016 年實際盈利數(shù)與承諾盈利數(shù)差異情況的說明審核報告》（大信專審字
[2017]第 5-00091 號），拓享科技未能完成 2016 年度的業(yè)績承諾。根據(jù)《發(fā)行股
份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議》、《盈利預(yù)測補(bǔ)償協(xié)議》，公司本次業(yè)績補(bǔ)償方案不
存在違反相關(guān)法律和法規(guī)的情形，不會損害公司及其他非關(guān)聯(lián)股東、特別是中小
股東的利益。
我們同意公司實施業(yè)績承諾補(bǔ)償方案，并同意將該議案提交股東大會審議。
九、關(guān)于使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的獨立意見
在確保公司日常經(jīng)營和資金安全的前提下，公司適度使用閑置自有資金購買
短期低風(fēng)險理財產(chǎn)品，有利于提高公司資金的使用效率，獲得一定的投資收益。
公司使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品符合相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，審批程序合法，不會
對公司經(jīng)營活動造成不利影響，符合公司和全體股東利益，不存在損害公司及全
體股東，特別是中小股東利益的情形。
我們一致同意公司使用不超過 30,000 萬元人民幣閑置自有資金進(jìn)行購買理
財產(chǎn)品。
此頁無正文，為深圳雷曼光電科技股份有限公司獨立董事關(guān)于相關(guān)事項發(fā)表
的獨立意見之簽字頁。
獨立董事簽名：
朱建軍 張大鳴 林 慧
2017 年 4 月 26 日