中國(guó)深圳福田區(qū)深南大道 4011 號(hào)港中旅大廈 22-23 樓,郵編：518048
22-23/F.,CTS Tower, No.4011, ShenNan Road, ShenZhen, PRC.P.C.518048
電話（Tel.）：（86）755-83025555；傳真（Fax.）：（86）755-83025068, 83025058
網(wǎng)址（Website）：http://www.huashang.cn
廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
廣東華商律師事務(wù)所
2018 年 8 月
 廣東華商律師事務(wù)所
關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司
2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
致：海洋王照明科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市
公司股東大會(huì)規(guī)則（2016年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、
法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，廣東華商律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受海洋
王照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派劉從珍律師、詹鎮(zhèn)
滔律師出席了公司2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），
就本次股東大會(huì)的有關(guān)問(wèn)題，依法出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅就本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、出席本次股東大會(huì)人員
的資格、召集人資格、會(huì)議表決程序是否符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定
以及表決結(jié)果是否合法有效發(fā)表意見(jiàn)，并不對(duì)本次股東大會(huì)所審議的議案內(nèi)容以
及該等議案所表述的相關(guān)事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性或合法性發(fā)表意見(jiàn)。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅供本次股東大會(huì)之目的而使用，未經(jīng)本所書(shū)面同意，任何人
不得將其用作其他任何目的。本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)隨公司本次股東大會(huì)
決議一并公告，并對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
鑒于此，本所律師對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日及以前所發(fā)生的事實(shí)發(fā)表法律意
見(jiàn)如下：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)
公司第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于提議召開(kāi)公司2018年第二次
臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，公司董事會(huì)于2018年8月14日在法定信息披露媒體公告
了公司《關(guān)于召開(kāi)2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《股東大會(huì)通
2
知》），對(duì)股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、股權(quán)登記日、會(huì)議議程和議案、召開(kāi)方
式、出席人員、會(huì)議登記辦法等事項(xiàng)予以公告。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。其中現(xiàn)
場(chǎng)會(huì)議于2018年8月31日（星期五）下午15：00在深圳市光明新區(qū)高新路1601號(hào)
海洋王科技樓6樓會(huì)議室召開(kāi)，由公司董事長(zhǎng)周明杰先生主持；公司通過(guò)深圳證
券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股
東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決
權(quán)。其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2018年8月31
日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的
具體時(shí)間為：2018年8月30日下午15:00至2018年8月31日下午15:00期間的任意時(shí)
間。
本所律師認(rèn)為，公司發(fā)出本次股東大會(huì)會(huì)議通知的時(shí)間、方式及內(nèi)容符合《公
司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定；本次股東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)
間、地點(diǎn)和內(nèi)容與《股東大會(huì)通知》的內(nèi)容一致。公司本次股東大會(huì)的召集、召
開(kāi)程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員的資格和召集人的資格
（一）出席本次股東大會(huì)人員的資格
1、經(jīng)查驗(yàn)公司提供的公司股東名冊(cè)、參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東以及股東代表的身
份證明、授權(quán)委托書(shū)等文件，并根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)，
參加本次股東大會(huì)的股東及股東代表情況如下：
現(xiàn)場(chǎng)出席本次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議并投票、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理共14名，均
為截至2018年8月24日下午收市時(shí)，在中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分公司登記在
冊(cè)的股東或其授權(quán)代表，所持有表決權(quán)的股份總數(shù)為517,183,858股，占公司有
表決權(quán)股份總數(shù)的比例為71.83%。
（1）出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代表
根據(jù)出席會(huì)議人員簽名及授權(quán)委托書(shū)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及
代表共13名，均為截至2018年8月24日下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳
3
分公司登記在冊(cè)的公司股東或其授權(quán)代表，所持有表決權(quán)的股份總數(shù)為
517,063,418股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為71.81%。
本所律師認(rèn)為，上述股東或股東代表參加會(huì)議的資格均合法有效。
（2）參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
根據(jù)深圳證券交易所授權(quán)的深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)確
認(rèn)，參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì)1人，所持有表決權(quán)的股份數(shù)為120,440股，占公司
有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為0.02%。
除上述股東及股東代表外，出席會(huì)議的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管
理人員及公司聘任的本所律師。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，上述出席公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員的資格均
合法有效。
（二）本次股東大會(huì)召集人的資格
根據(jù)《股東大會(huì)通知》，本次股東大會(huì)召集人為公司董事會(huì)。董事會(huì)作為本
次股東大會(huì)召集人符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
綜上，出席本次股東大會(huì)的人員資格及本次股東大會(huì)召集人的資格符合《公
司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會(huì)采取記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式投票表決。
參與現(xiàn)場(chǎng)投票的股東以記名投票的方式對(duì)全部議案進(jìn)行了表決，并由股東代
表、監(jiān)事及本所律師共同進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。
參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)或深圳證券交易所互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票，以記名投票方式按《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的
程序進(jìn)行投票。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東
大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。
4
 本次股東大會(huì)全部投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)
絡(luò)投票的表決結(jié)果，出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人對(duì)表決結(jié)果沒(méi)有提出
異議。會(huì)議記錄及決議均由出席會(huì)議的公司董事和監(jiān)事簽名。
（二）表決結(jié)果
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)記名投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式表決，審議通過(guò)了
如下議案：
1、審議通過(guò)了《關(guān)于終止實(shí)施第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案》
表決結(jié)果如下：
同意508,565,978股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的99.98%；
反對(duì)120,440股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的0.02%；棄權(quán)0股，
占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的0.00%。
2、審議通過(guò)了《關(guān)于變更注冊(cè)資本及修訂<公司章程>的議案》
表決結(jié)果如下：
同意517,063,418股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的99.98%；
反對(duì)120,440股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的0.02%；棄權(quán)0股，
占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的0%。
3、審議通過(guò)了《關(guān)于補(bǔ)選監(jiān)事的議案》
表決結(jié)果如下：
同意517,063,418股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的99.98%；
反對(duì)120,440股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的0.02%；棄權(quán)0股，
占出席會(huì)議所有股東所持有效表決權(quán)股份的0%。
其中，中小股東總表決情況：
同意1,477,060股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份的92.46%；反
對(duì)120,440股，占出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份的7.54%；棄權(quán)0股，占
出席會(huì)議中小股東所持有效表決權(quán)股份的0%。
5
 經(jīng)核查，本次股東大會(huì)審議的議案一、議案二涉及特別表決事項(xiàng)，已獲得出
席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上通過(guò)；議案三已獲得出席會(huì)
議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的二分之一以上通過(guò)。本次股東大會(huì)審議的議案
一涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東已回避表決；本次股東大會(huì)未出現(xiàn)修改原議案或提出
新議案的情形。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)審議的事項(xiàng)與公告中列明的事項(xiàng)相符，公
司本次股東大會(huì)表決程序及表決票數(shù)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公
司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員
資格和召集人資格，以及表決程序等事宜，均符合法律、法規(guī)及《公司章程》的
有關(guān)規(guī)定，由此作出的股東大會(huì)決議合法有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式五份。
6
 （此頁(yè)為《廣東華商律師事務(wù)所關(guān)于海洋王照明科技股份有限公司 2018 年第二
次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》之簽字頁(yè)，無(wú)正文）
廣東華商律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
高 樹(shù) 劉從珍
詹鎮(zhèn)滔
年 月 日
7