國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所 法律意見書
國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所
關(guān)于深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司
2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見書
致：深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司
國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限
公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派王彩章律師、張韻雯律師（以下簡(jiǎn)稱“本
所律師”）出席公司2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”或
“本次會(huì)議”），對(duì)本次股東大會(huì)的合法性進(jìn)行見證。本所律師根據(jù)《中華人民
共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公
司章程》”）的規(guī)定，就公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議人員的
資格、召集人的資格、表決程序和表決結(jié)果等有關(guān)事宜出具本法律意見書。
在本法律意見書中，本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)
議人員資格、召集人的資格、表決程序以及表決結(jié)果是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、
其他規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，不對(duì)會(huì)議審議的議案內(nèi)容以及
這些議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對(duì)本次
股東大會(huì)的相關(guān)資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)發(fā)表法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集與召開程序
經(jīng)本所律師核查，2017年10月26日，公司召開第四屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審
議通過(guò)《關(guān)于召開2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，決定于2017年11月14日
（星期二）15:00召開本次股東大會(huì)。
2017年10月27日，公司董事會(huì)在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證
券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)等媒體上向公司股東發(fā)布《深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股
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份有限公司關(guān)于召開2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，公告本次股東大會(huì)召
開時(shí)間、召開地點(diǎn)、召開方式、審議事項(xiàng)、表決方式、股權(quán)登記日、聯(lián)系人和聯(lián)
系方式等內(nèi)容，公司已按相關(guān)規(guī)定對(duì)議案的內(nèi)容進(jìn)行充分披露。
本次股東大會(huì)于2017年11月14日（星期二）15:00在深圳市福田區(qū)福華路北深
圳國(guó)際交易廣場(chǎng)1812-1816號(hào)公司會(huì)議室召開。通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行
網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2017年11月14日9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)深圳證券
交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2017年11月13日15:00至2017年11月14
日15:00期間的任意時(shí)間。
本次股東大會(huì)由公司董事長(zhǎng)李志江先生主持，會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)及其他
事項(xiàng)與本次股東大會(huì)通知的內(nèi)容一致。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、《上市公
司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)的人員資格
1、本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
2、出席本次股東大會(huì)的股東及股東授權(quán)委托代表
參加本次股東大會(huì)的股東及股東授權(quán)委托代表共 11 名，代表有表決權(quán)的股份
數(shù) 385,422,900 股，占公司股份總數(shù)的 46.5606%；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股東（以下簡(jiǎn)稱“中小股
東”）共 5 名，代表有表決權(quán)的股份數(shù) 6,325,700 股，占公司股份總數(shù)的 0.7642%。
其中：
（1）出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東授權(quán)委托代表共 8 名，代表有表決權(quán)的股份
數(shù) 385,379,500 股，占公司股份總數(shù)的 46.5554%；
（2）通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)出席本次股東大會(huì)的股東共 3 名，代表有表決權(quán)的股
份數(shù) 43,400 股，占公司股份總數(shù)的 0.0052%。
基于網(wǎng)絡(luò)投票股東資格系在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由深圳證券交易所交易系統(tǒng)
和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證，因此本所律師無(wú)法對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票股東資格進(jìn)行確認(rèn)。
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在參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東代表資格均符合有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的前提下，
經(jīng)驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為上述股東及股東授權(quán)委托代表具有出席本次股東大會(huì)并行
使投票表決權(quán)的合法資格。
3、出席、列席本次股東大會(huì)的其他人員
出席本次股東大會(huì)的其他人員為公司的董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書以及本所律
師。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員、召集人的資格符合《公
司法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》以及《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決方式、表決程序及表決結(jié)果
出席本次股東大會(huì)的股東及股東授權(quán)委托代表就會(huì)議通知中列明的事項(xiàng)，以
現(xiàn)場(chǎng)記名投票以及網(wǎng)絡(luò)投票方式逐項(xiàng)進(jìn)行了表決。在表決結(jié)束后，按《公司章程》
及《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》規(guī)定指定了股東代表、監(jiān)事和本所律師進(jìn)行計(jì)票、
監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果。具體表決結(jié)果如下：
1、《關(guān)于全資子公司向銀行申請(qǐng)固定資產(chǎn)貸款及公司對(duì)其提供擔(dān)保的議案》
表決結(jié)果：同意 385,381,900 股，占出席本次會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9894%；反對(duì) 41,000 股，占出席本次會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0106%；棄
權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為：同意 6,284,700 股，占出席本次會(huì)議中小投資
者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.3518%；反對(duì) 41,000 股，占出席本次會(huì)議中小投
資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.6482%；棄權(quán) 0 股，占出席本次會(huì)議中小投資
者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
此議案獲得出席本次會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)三分之二以上通過(guò)。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)召集及召開程序、
召集人和出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員的資格及本次股東大會(huì)的表決程序均符合有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，公司本次股東大會(huì)通過(guò)的決議合法有
效。
本所同意本法律意見書隨公司本次股東大會(huì)其它信息披露資料一并上報(bào)及公
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告，未經(jīng)本所同意請(qǐng)勿用于其他任何目的。
本法律意見書正本叁份，無(wú)副本。
（以下無(wú)正文，下接簽署頁(yè)）
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【本頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳萬(wàn)潤(rùn)科技股份有限公
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負(fù)責(zé)人： 見證律師：
馬卓檀 王彩章
張韻雯
2017年11月14日