中信建投證券股份有限公司
關于廈門光莆電子股份有限公司
2017 年半年度持續(xù)督導跟蹤報告
保薦機構名稱：中信建投證券股份有限 被保薦公司簡稱：廈門光莆電子股份有
公司 限公司
保薦代表人姓名：邱榮輝 聯(lián)系電話：0755-23619561
保薦代表人姓名：劉能清 聯(lián)系電話：0755-23953842
一、保薦工作概述
項目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的
次數(shù)
2.督導公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制
是
度的情況
（1）是否督導公司建立健全規(guī)章制度
（包括但不限于防止關聯(lián)方占用公司
是
資源的制度、募集資金管理制度、內(nèi)控
制度、內(nèi)部審計制度、關聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù)
（2）公司募集資金項目進展是否與信
是
息披露文件一致
4.公司治理督導情況
（1）列席公司股東大會次數(shù)
（2）列席公司董事會次數(shù)
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù)
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù)
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定
不適用
報送
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改
不適用
情況
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù)
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結論
無
意見
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù)
（2）報告事項的主要內(nèi)容 不適用
（3）報告事項的進展或者整改情況 不適用
8．關注職責的履行情況
（1）是否存在需要關注的事項 否
（2）關注事項的主要內(nèi)容 無
（3）關注事項的進展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務工作底稿記錄、保管是否合
是
規(guī)
10.對上市公司培訓情況
0，擬于 2017 年下半年對上市公司進行
（1）培訓次數(shù)
培訓
（2）培訓日期 不適用
（3）培訓的主要內(nèi)容 不適用
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和
無 不適用
執(zhí)行
3．“三會”運作 無 不適用
4.控股股東及實際控制人
無 不適用
變動
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關聯(lián)交易 無 不適用
7.對外擔保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務類別重要事項
（包括對外投資、風險投
無 不適用
資、委托理財、財務資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的
中介機構配合保薦工作的 無 不適用
情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、
業(yè)務發(fā)展、財務狀況、管
無 不適用
理狀況、核心技術等方面
的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
未履行承諾的原因及解
公司及股東承諾事項 是否履行承諾
決措施
公司控股股東、實際控制
人林瑞梅女士、林文坤先
生二人以及其親屬林文 是 不適用
美、王文龍股份鎖定的承
諾
擔任公司董事、監(jiān)事及高
級管理人員的股東林瑞
梅、林文坤、姚聰、吳晞 是 不適用
敏、余志偉、崔玉梅、楊
元勇股份鎖定的承諾
擔任發(fā)行人董事及高級管
理人員的股東林瑞梅、林
是 不適用
文坤、姚聰、吳晞敏、余
志偉延長鎖定期的承諾
公司股東恒信宇投資股份
是 不適用
鎖定的承諾
達晨創(chuàng)泰、達晨創(chuàng)恒、達
晨創(chuàng)瑞、信澤創(chuàng)投股份鎖 是 不適用
定的承諾
恒信宇投資的股東股份鎖
是 不適用
定的承諾
公司關于穩(wěn)定股價的承諾 是 不適用
實際控制人林瑞梅女士、
林文坤先生穩(wěn)定股價的承 是 不適用
諾
董事、監(jiān)事、高管關于穩(wěn)
是 不適用
定股價的承諾
發(fā)行前持股 5%以上股東
林瑞梅、林文坤持股及減 是 不適用
持意向的承諾
恒信宇投資持股及減持意
是 不適用
向的承諾
達晨創(chuàng)恒、達晨創(chuàng)泰、達
晨創(chuàng)瑞持股及減持意向的 是 不適用
承諾
發(fā)行人及其控股股東、公
司董事及高級管理人員等
是 不適用
責任主體未能履行承諾時
的約束措施承諾
公司填補被攤薄即期回報 是 不適用
的措施及承諾
董事、高級管理人員關于
填補回報措施能夠得到切 是 不適用
實履行的承諾
發(fā)行人控股股東、實際控
制人林瑞梅、林文坤、恒
是 不適用
信宇投資避免同業(yè)競爭的
承諾函
發(fā)行人控股股東、實際控
制人林瑞梅、林文坤承擔 是 不適用
補繳社保、公積金的承諾
發(fā)行人控股股東、實際控
制人林瑞梅、林文坤勞務 是 不適用
派遣相關問題的承諾
四、其他事項
報告事項 說明
原保薦代表人程明先生工作變動原因，
不能繼續(xù)擔任光莆股份首次公開發(fā)行
股票并在創(chuàng)業(yè)板上市項目的持續(xù)督導
保薦代表人。為保證光莆股份持續(xù)督導
1.保薦代表人變更及其理由 工作的順利進行，中信建投證券股份有
限公司指派劉能清先生接替程明先生
擔任公司持續(xù)督導保薦代表人。本次變
更后，公司持續(xù)督導保薦代表人為邱榮
輝先生和劉能清先生。
2.報告期內(nèi)中國證監(jiān)會和本所對保薦機
構或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的 不適用
事項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（此頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于廈門光莆電子股份有限公司
2017 年半年度持續(xù)督導跟蹤報告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
邱榮輝 劉能清
中信建投證券股份有限公司
年月日