廣東志潤律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市證通電子股份有限公司
“15證通01”和“15證通02”2018年第一次
債券持有人會議的
法律意見書
志潤律證字[2018] CN004 號
致：深圳市證通電子股份有限公司
廣東志潤律師事務(wù)所(以下簡稱“本所”)接受深圳市證通電子股份有限公司
(以下簡稱“貴公司”)的委托，指派律師出席了貴公司召開的“15 證通 01”和
“15 證通 02”2018 年第一次債券持有人會議(以下簡稱“本次債券持有人會議”)，
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件，以及《深圳市證通電子股份有限公司公開發(fā)行公司債券募集說
明書(第一期)(面向合格投資者)》《深圳市證通電子股份有限公司公開發(fā)行公司債
券募集說明書(第二期)(面向合格投資者)》(以下簡稱“《募集說明書》”)及《深
圳市證通電子股份有限公司 2015 年公開發(fā)行公司債券債券持有人會議規(guī)則》(以
下簡稱“《會議規(guī)則》”)，出具本法律意見書。
本法律意見書僅供貴公司作為本次債券持有人會議的法定文件使用，不得用
于其他任何用途。本所在此同意，貴公司可將本法律意見書作為債券持有人會議
公告材料，隨其他需公告的信息一并向公眾披露，本所律師將依法對本法律意見
書承擔(dān)責(zé)任。
本所律師根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)
務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對本次債券持有人會議的相關(guān)文件和有關(guān)事
實進(jìn)行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
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 一、本次債券持有人會議的召集與召開程序
經(jīng)本所律師核查，本次債券持有人會議由貴公司“15 證通 01”和“15 證通
02”債券受托管理人中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投證券”)召
集 。 貴 公 司 和 中 信 建 投 證 券 已 于 2018 年 7 月 4 日 分 別 在 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
(http://www.cninfo.com.cn)上刊登了《深圳市證通電子股份有限公司關(guān)于中信建
投證券股份有限公司召開“15 證通 01”和“15 證通 02”2018 年第一次債券持
有人會議的通知》和《中信建投證券股份有限公司關(guān)于召開“15 證通 01”和“15
證通 02”2018 年第一次債券持有人會議的通知》。
鑒于截至?xí)h通知中規(guī)定的參會登記截止時間，貴公司和中信建投證券收到
的已進(jìn)行參會登記的債券持有人所持未償還債券面值未達(dá)到未償還債券面值總
額的二分之一，根據(jù)《募集說明書》《會議規(guī)則》的規(guī)定，貴公司分別于 2018
年 7 月 18 日、2018 年 8 月 1 日在巨潮資訊網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)刊登了《關(guān)
于延期召開深圳市證通電子股份有限公司“15 證通 01”和“15 證通 02”2018
年第一次債券持有人會議的通知》。
上述公告載明了本次債券持有人會議的會議召集人、會議時間、會議地點、
會議召開和投票方式、債權(quán)登記日、出席會議人員及權(quán)利、會議審議事項、出席
會議的債券持有人登記辦法、表決程序和效力等事項。
根據(jù)會議通知及延期通知，本次債券持有人會議于 2018 年 8 月 10 日(星期
五)下午 14:00-16:00 在深圳市光明新區(qū)同觀路 3 號證通電子產(chǎn)業(yè)園二期十四樓會
議室以現(xiàn)場方式召開，會議由中信建投證券委派代表擔(dān)任主席并主持。
本所律師認(rèn)為，本次債券持有人會議召集人的資格合法，本次債券持有人會
議的召集、召開程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《募集說明書》《會
議規(guī)則》的規(guī)定，合法、有效。
二、出席本次債券持有人會議人員的資格
本所律師對出席本次會議的債券持有人與截至債權(quán)登記日(2018 年 8 月 3 日)
下午 15:00 交易時間結(jié)束后在中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記在冊的
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債券持有人進(jìn)行核對與查驗，出席“15 證通 01”2018 年第一次債券持有人會議
的債券持有人及其委托代理人共 2 名，所代表有表決權(quán)公司債券 2,200,000 張，
所代表的債券面值總額合計 2.2 億元，占本期未償還且有表決權(quán)債券總額的
68.75%；出席“15 證通 02”2018 年第一次債券持有人會議的債券持有人及其委
托代理人共 3 名，所代表有表決權(quán)公司債券 470,000 張，所代表的債券面值總額
合計 0.47 億元，占本期未償還且有表決權(quán)債券總額的 58.75%。
除債券持有人及其委托代理人外，出席本次債券持有人會議的人員還包括中
信建投證券委派的人員、本所律師及貴公司同意的相關(guān)人員。
本所律師認(rèn)為，出席本次債券持有人會議人員資格符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件以及《募集說明書》《會議規(guī)則》的規(guī)定，合法、有效。
三、本次債券持有人會議的表決程序與表決結(jié)果
經(jīng)核查，本次債券持有人會議審議事項為本次會議通知中所列出的《關(guān)于不
要求公司提前清償債務(wù)及提供額外擔(dān)保的議案》，出席會議的“15 證通 01”和“15
證通 02”債券持有人或其委托代理人分別就前述議案進(jìn)行了審議并以記名投票
方式進(jìn)行了表決(每一張債券為一票表決權(quán))。該議案的表決結(jié)果如下：
“15 證通 01”2018 年第一次債券持有人會議：同意票 2,200,000 張，占出
席“15 證通 01”2018 年第一次債券持有人會議有表決權(quán)的債券持有人(或債券持
有人委托代理人)所持未償還債券面值總額的 100%；反對票 0 張；棄權(quán)票 0 張。
“15 證通 02”2018 年第一次債券持有人會議：同意票 470,000 張，占出席
“15 證通 02”2018 年第一次債券持有人會議有表決權(quán)的債券持有人(或債券持有
人委托代理人)所持未償還債券面值總額的 100%；反對票 0 張；棄權(quán)票 0 張。
根據(jù)《會議規(guī)則》，上述議案已分別經(jīng)出席“15 證通 01”2018 年第一次債
券持有人會議、“15 證通 02”2018 年第一次債券持有人會議有表決權(quán)的債券持
有人(或債券持有人委托代理人)所持未償還債券面值總額二分之一以上同意，本
次債券持有人會議形成了有效的決議。
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 四、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為，貴公司“15 證通 01”和“15 證通 02”2018 年第一次債券
持有人會議的召集、召開程序，出席本次債券持有人會議人員資格、召集人資格，
“15 證通 01”和“15 證通 02”2018 年第一次債券持有人會議的表決程序等事
宜符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《募集說明書》《會議規(guī)則》的規(guī)定，表
決結(jié)果合法、有效。
本法律意見書一式三份。
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