法律意見書
關(guān)于
深圳市奧拓電子股份有限公司
調(diào)整 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
授予對(duì)象數(shù)量的
法律意見書
中國(guó)廣東深圳 福田區(qū)益田路 6001 號(hào)太平金融大廈 12 樓 郵編：518017
電話（Tel）：（0755）88265288 傳真（Fax）：（0755）88265537
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廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司
調(diào)整 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象數(shù)量的
法律意見書
信達(dá)勵(lì)字[2018]第 049 號(hào)
致：深圳市奧拓電子股份有限公司
根據(jù)深圳市奧拓電子股份有限公司與廣東信達(dá)律師事務(wù)所簽訂的《專項(xiàng)法律
顧問(wèn)協(xié)議》，信達(dá)接受奧拓電子的委托，以特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)的身份參與奧拓電
子限制性股票激勵(lì)計(jì)劃項(xiàng)目。
信達(dá)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市
公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公
認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳
市奧拓電子股份有限公司調(diào)整 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象數(shù)量的法律
意見書》。
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釋 義
在本《法律意見書》中，除上下文另有解釋或說(shuō)明外，下列使用的簡(jiǎn)稱分別
代表如下全稱或含義：
簡(jiǎn)稱 全稱或含義
奧拓電子、公司 深圳市奧拓電子股份有限公司
信達(dá) 廣東信達(dá)律師事務(wù)所
中華人民共和國(guó)大陸地區(qū)，不包含香港特別行政區(qū)、澳
中國(guó)
門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)
《公司法》 《中華人民共和國(guó)公司法》
《證券法》 《中華人民共和國(guó)證券法》
《管理辦法》 《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》
《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限
本《法律意見書》 公司調(diào)整 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象數(shù)量的
法律意見書》
《公司章程》 《深圳市奧拓電子股份有限公司章程》
《深圳市奧拓電子股份有限公司 2018 年限制性股票激
《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》
勵(lì)計(jì)劃（草案）》
深圳市奧拓電子股份有限公司 2018 年限制性股票激勵(lì)
本次激勵(lì)計(jì)劃
計(jì)劃
元 人民幣元
注：本《法律意見書》中所有小數(shù)均保留兩位，若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之
和尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入原因造成。
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聲 明
信達(dá)是在中國(guó)注冊(cè)、具有執(zhí)業(yè)資格的律師事務(wù)所，有資格就中國(guó)法律法規(guī)、
規(guī)范性文件的理解和適用提供本《法律意見書》項(xiàng)下之法律意見。
信達(dá)依據(jù)截至本《法律意見書》出具日中國(guó)現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、規(guī)范性文
件，以及對(duì)奧拓電子本次激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象數(shù)量調(diào)整涉及的有關(guān)事實(shí)的了解發(fā)表
法律意見。
奧拓電子已向信達(dá)保證，所提供的文件和所作的陳述和說(shuō)明是完整、真實(shí)和
有效的，一切足以影響本《法律意見書》的事實(shí)和文件均已向信達(dá)披露，而無(wú)任
何隱瞞、疏漏之處。
本《法律意見書》僅供奧拓電子實(shí)行本次激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象數(shù)量調(diào)整之目的
而使用，非經(jīng)信達(dá)事先書面許可，不得被用于其他任何目的。信達(dá)同意將本《法
律意見書》作為奧拓電子本次激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象數(shù)量調(diào)整的必備法律文件之一，
隨其他申請(qǐng)材料一起上報(bào)或公開披露，并依法對(duì)出具的《法律意見書》承擔(dān)相應(yīng)
的法律責(zé)任。
信達(dá)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，按照我國(guó)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)奧拓電子本次激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象數(shù)量調(diào)整所
涉及的有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，出具本《法律意見書》。
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正 文
一、公司本次激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的批準(zhǔn)和授權(quán)
1、2018年9月30日，奧拓電子第三屆董事會(huì)第三十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于
公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2018
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授予董
事會(huì)辦理2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表
了獨(dú)立意見，律師出具了相應(yīng)法律意見書。同日，公司召開第三屆監(jiān)事會(huì)第二十
三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要
的議案》、《關(guān)于公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法的議案》。
2、2018年10月24日，公司召開2018年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了
《關(guān)于公司2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司
2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的議案》和《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授
予董事會(huì)辦理2018年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事宜的議案》，律師出具了相應(yīng)法
律意見書。
3、2018年10月31日，公司第三屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第
二十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2018年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象數(shù)量的議案》、
《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會(huì)及獨(dú)立董事分別對(duì)激勵(lì)
對(duì)象獲授予益的條件是否成就發(fā)表了明確意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核
實(shí)并發(fā)表了核查意見，律師出具了相關(guān)法律意見書。
信達(dá)認(rèn)為，截至本《法律意見書》出具之日，奧拓電子為實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃
已履行的程序符合《管理辦法》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；根據(jù)奧拓
電子第三屆董事會(huì)第三十次會(huì)議決議，奧拓電子董事會(huì)有權(quán)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行
調(diào)整，本次授予對(duì)象數(shù)量的調(diào)整已經(jīng)取得現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)。
二、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整
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鑒于《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中確定的部分激勵(lì)對(duì)象由于個(gè)人原因放棄本次公
司授予的限制性股票，奧拓電子董事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
調(diào)整后，奧拓電子本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象由158人調(diào)整為147人，授予
股份數(shù)量不變，預(yù)留限制性股票數(shù)量不變。
2018年11月16日，奧拓電子監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單發(fā)
表核查意見，認(rèn)為：本次激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象具備《公司法》、《證券法》、
《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的任職資格，不存在最近三年內(nèi)被
證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選，也不存在最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)
行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的情形，符合《管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，
其作為公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。除部分激勵(lì)對(duì)
象由于個(gè)人原因放棄參與本次激勵(lì)計(jì)劃之外，公司本次授予限制性股票激勵(lì)對(duì)象
的名單與公司2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的本次激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)
象相符。
2018年11月16日，奧拓電子第三屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第
二十六次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2018年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象數(shù)量的議案》。
2018 年 11 月 16 日，奧拓電子獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見認(rèn)為：本次激勵(lì)計(jì)劃
激勵(lì)對(duì)象數(shù)量的調(diào)整符合《公司法》、《證券法》、《管理辦法》等相關(guān)法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定。不存在損害公司及全體股
東利益的情形，同意對(duì)公司 2018 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整。
經(jīng)核查，本次授予對(duì)象數(shù)量調(diào)整的原因?yàn)槠渲?11 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自
愿放棄認(rèn)購(gòu)公司擬向其授予的全部限制性股票，且公司董事會(huì)已獲股東大會(huì)授
權(quán)，有權(quán)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整。綜上，信達(dá)認(rèn)為：本次調(diào)整符合《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》、《管理辦法》的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
三、結(jié)論意見
綜上，信達(dá)認(rèn)為，奧拓電子本次激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象數(shù)量的調(diào)整已經(jīng)取得現(xiàn)階
段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；董事會(huì)有權(quán)調(diào)整本次激勵(lì)計(jì)劃的授予對(duì)象數(shù)量；本次對(duì)授
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予對(duì)象數(shù)量的調(diào)整符合《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》的有關(guān)規(guī)定。
本《法律意見書》正本兩份，無(wú)副本。
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（此頁(yè)無(wú)正文，系《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司
調(diào)整 2018 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象數(shù)量的法律意見書》之簽署頁(yè)）
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負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
張 炯 侯秀如
盛子倩
年 月 日