北京市天元（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司
2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見
京天股字（2018）第 636 號(hào)
致：廣東金萊特電器股份有限公司
廣東金萊特電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）2018 年第二次臨時(shí)股東大
會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”）采取現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，其
中現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2018 年 11 月 28 日在廣東江門市蓬江區(qū)棠下鎮(zhèn)金桐路 21 號(hào)公司六樓
會(huì)議室召開。北京市天元（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受公司聘任，
指派本所律師參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，并根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中
華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016
年修訂）》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）以及《廣東金萊特電器股份有限公司章
程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會(huì)的召集、召開程序、
出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員的資格、召集人資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果等事項(xiàng)出具本法
律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《廣東金萊特電器股份有限公司關(guān)于第四
屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議的公告》、《廣東金萊特電器股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于
第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議相關(guān)議案的獨(dú)立意見》、《廣東金萊特電器股份有限公司
關(guān)于第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議決議的公告》、《廣東金萊特電器股份有限公司關(guān)于召
開 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡稱“《召開股東大會(huì)通知》”）以及
本所律師認(rèn)為必要的其他文件和資料，同時(shí)審查了出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東的身份和資格、
見證了本次股東大會(huì)的召開，并參與了本次股東大會(huì)議案表決票的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)票計(jì)票工
作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和
《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已
北京總部 上海分所 深圳分所 成都分所 香港分所
北京市西城區(qū)豐盛胡同28號(hào) 上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào) 深圳市福田區(qū)深南大道2002號(hào) 成都市高新區(qū)交子大道177號(hào) 香港中環(huán)德輔道中 26 號(hào)
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郵編：100032 郵編：200120 郵編：518026 郵編：610041 郵編：999077
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經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，
進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表
的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相
應(yīng)法律責(zé)任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會(huì)公告的法定文件，隨同其
他公告文件一并提交深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）予以審核公告，并依
法對(duì)出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提
供的文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序
公司第四屆董事會(huì)于 2018 年 11 月 6 日召開第十五次會(huì)議作出決議召集本次股
東大會(huì)，并于 2018 年 11 月 7 日通過指定信息披露媒體發(fā)出了《召開股東大會(huì)通知》。
該《召開股東大會(huì)通知》中載明了召開本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、投
票方式和出席會(huì)議對(duì)象等內(nèi)容。
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)
會(huì)議于 2018 年 11 月 28 日（星期三）下午 14:00 在廣東江門市蓬江區(qū)棠下鎮(zhèn)金桐
路 21 號(hào)公司六樓會(huì)議室召開，并由公司董事長陳開元先生主持，完成了全部會(huì)議
議程。本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行。通過深
交所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為 2018 年 11 月 28 日上午 9:30 至 11:30，下午
13:00 至 15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為 2018 年 11 月 27 日下
午 15:00 至 2018 年 11 月 28 日下午 15:00。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)的人員資格
2
 出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共 2 人，共
計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 67,991,330 股，占公司股份總數(shù)的 36.4174%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權(quán)委托書和個(gè)人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計(jì) 2 人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 67,991,330
股，占公司股份總數(shù)的 36.4174%。
2、根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)
投票的股東共計(jì) 0 人，共計(jì)持有公司有表決權(quán)股份 0 股，占公司股份總數(shù)的 0%。
網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外的其他股東（或股東代理人）（以下簡稱“中小投資者”）0 人，
代表公司有表決權(quán)股份數(shù) 0 股，占公司股份總數(shù)的 0%。
除上述公司股東及股東代表外，公司董事、監(jiān)事及本所律師出席了會(huì)議，高級(jí)
管理人列席了會(huì)議。
（二）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格均合
法、有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)所表決的事項(xiàng)均已在《召開股東大會(huì)通知》中列明。
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對(duì)列入議程的議案進(jìn)行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會(huì)所審議事項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
3
進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票。本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以深圳證券信息有限公司向公司
提供的投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議議案表決結(jié)果如下：
（一）《關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司<2018 年股票期權(quán)與限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的三分
之二以上審議通過。
表決情況：同意 67,991,330 股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，
占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
表決結(jié)果：通過
（二）《關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司<2018 年股票期權(quán)與限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的三分
之二以上審議通過。
表決情況：同意 67,991,330 股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，
占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
4
 表決結(jié)果：通過
（三）《關(guān)于提請(qǐng)公司股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》
本議案涉及特別決議事項(xiàng)，需獲得出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的三分
之二以上審議通過。
表決情況：同意 67,991,330 股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；棄權(quán) 0 股，
占出席會(huì)議所有股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決
權(quán)股份總數(shù)的 0%；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
表決結(jié)果：通過
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行
政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的
人員資格及召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
北京市天元（深圳）律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：李怡星
經(jīng)辦律師：馬睿 童琳雯
2018 年 11 月 29 日
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