中信建投證券股份有限公司
關(guān)于廈門(mén)光莆電子股份有限公司
使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)
中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信建投證券”或“本保薦機(jī)構(gòu)”）
作為廈門(mén)光莆電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“光莆股份”或“公司”）首次公開(kāi)
發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范
運(yùn)作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管
要求》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審慎核查，就光莆股份本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)
金管理事項(xiàng)發(fā)表核查意見(jiàn)如下：
一、光莆股份募集資金基本情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)廈門(mén)光莆電子股份有限公司首次公開(kāi)
發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]348 號(hào)文）核準(zhǔn)，光莆股份首次公開(kāi)發(fā)行人
民幣普通股（A 股）2,895 萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格 7.39 元/股，募集資金總額為
213,940,500.00 元，募集資金凈額為 177,071,100.00 元。上述資金到位情況已經(jīng)
大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出具大華驗(yàn)字[2017]000209 號(hào)《驗(yàn)
資報(bào)告》
公司對(duì)募集資金采取了專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)制度。
二、光莆股份募集資金投資項(xiàng)目情況
光莆股份招股說(shuō)明書(shū)披露的首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資
金使用計(jì)劃如下：
單位：萬(wàn)元
項(xiàng)目投資 承諾募集資 項(xiàng)目備案
序號(hào) 項(xiàng)目名稱(chēng) 環(huán)保批文
總額 金投資額 文件
LED 照明產(chǎn)品擴(kuò) 廈高管【2015】 廈環(huán)翔審【2015】
1 13,224.27 11,436.47
產(chǎn)項(xiàng)目 43 號(hào) 49 號(hào)
研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng) 廈高管【2015】 廈環(huán)翔審【2015】
2 3,791.70 3,270.64
目 49 號(hào) 49 號(hào)
3 補(bǔ)充流動(dòng)資金 3,000.00 3,000.00 不適用 不適用
合 計(jì) 20,015.97 17,707.11
由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)
度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。
截至 2017 年 5 月 31 日，募集資金專(zhuān)戶(hù)余額為：
專(zhuān)戶(hù)銀行 專(zhuān)戶(hù)賬號(hào) 專(zhuān)戶(hù)金額 （萬(wàn)元）
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司廈門(mén)高科技支行 35150198210100001245 4,483.81
招商銀行股份有限公司廈門(mén)鷺江支行 592903794810102 1,562.35
興業(yè)銀行廈門(mén)文濱支行 129910100100881188 -
合計(jì) 6,046.16
三、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況
（一）投資目的
為提高募集資金的使用效率，在不影響募集資金使用及確保資金安全的情況
下，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的投資計(jì)劃和建設(shè)進(jìn)度，公司擬使用部分閑置募集資
金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以更好的實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的利益。
（二）投資額度
公司使用額度不超過(guò) 3,600 萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資期限不超
過(guò) 12 個(gè)月，在上述額度及決議有效期內(nèi),可循環(huán)滾動(dòng)使用，并于到期后歸還至
募集資金專(zhuān)戶(hù)。
（三）投資品種
公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，用于購(gòu)買(mǎi)安
全性高、流動(dòng)性好的銀行保本型產(chǎn)品（包括但不限于協(xié)定存款、結(jié)構(gòu)性存款、有
保本約定的投資產(chǎn)品等）。同時(shí)須符合以下條件：（1）安全性高，滿(mǎn)足保本要求，
產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（2）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正
常進(jìn)行；（3）投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，閑置募集資金不得通過(guò)直接或間接安排用于新
股配售、申購(gòu)，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。
（四）投資期限
公司擬購(gòu)買(mǎi)投資期限不超過(guò) 12 個(gè)月的安全性高、流動(dòng)性好的銀行保本型產(chǎn)
品，決議自獲董事會(huì)審議通過(guò)之日起一年內(nèi)有效。
（五）實(shí)施方式
在額度范圍內(nèi)授權(quán)董事長(zhǎng)最終審定并簽署相關(guān)實(shí)施協(xié)議或合同等文件，公司
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人具體辦理相關(guān)事宜。
（六）信息披露
公司將依據(jù)深圳證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)信息披露工
作。
四、本次置換事項(xiàng)履行的決策程序
2017 年 6 月 18 日，光莆股份召開(kāi)第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了
使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案，同意本次使用部分閑置募集資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。
光莆股份全體獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，同意光莆股份使用部分閑置募集資
金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。
五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本次光莆股份使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管
理的事項(xiàng)履行了必要的法律程序，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)
—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定；本次使用部分閑置募
集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變
募集資金投向和損害股東利益之情形。本保薦機(jī)構(gòu)同意光莆股份使用部分閑置募
集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)。
（此頁(yè)無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于廈門(mén)光莆電子股份有限公司
使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人簽名：________________ ________________
程 明 邱榮輝
中信建投證券股份有限公司
年 月 日