廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司
全資子公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)
廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣發(fā)證券”）作為深圳市奧拓電子股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“奧拓電子”或“上市公司”）本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)
買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及
《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，對(duì)奧拓電子全資
子公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理進(jìn)行了核查，核查情況如下：
一、募集資金基本情況
深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“奧拓電子”或“公司”）經(jīng)中國(guó)
證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市奧拓電子股份有限公司向沈永健等發(fā)行股
份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]3079號(hào)）核準(zhǔn)，于2017
年2月非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股10,928,561股，每股面值1元，發(fā)行價(jià)格為人民幣
13.14元/股，募集資金總額人民幣14,360.13萬(wàn)元，扣除承銷(xiāo)費(fèi)用人民幣200萬(wàn)元，
扣除發(fā)行人自行支付的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)和其他發(fā)行費(fèi)用人民幣570.00萬(wàn)元，募集資金
凈額人民幣13,590.13萬(wàn)元。上述募集資金已經(jīng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合
伙）于2017年1月25日出具的瑞華驗(yàn)字[2017]第48170001號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證確
認(rèn)。
為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，公司及千百輝分別設(shè)立
了相關(guān)募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶內(nèi)，
并與財(cái)務(wù)顧問(wèn)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。
二、募集資金使用情況
根據(jù)公司《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金報(bào)告書(shū)（修訂稿）》
披露的募集資金用途，募集資金投資項(xiàng)目規(guī)劃如下：
單位：萬(wàn)元
序號(hào) 項(xiàng)目 擬投入募集資金金額
1 支付現(xiàn)金對(duì)價(jià) 7,500.00
2 千百輝智能樓宇亮化系統(tǒng)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 6,090.13
3 本次交易中介機(jī)構(gòu)相關(guān)費(fèi)用 770.00
合計(jì) 14,360.13
根據(jù)前述報(bào)告書(shū)關(guān)于募集資金用途規(guī)定，已完成支付現(xiàn)金對(duì)價(jià) 7,500.00 萬(wàn)元；公司第
三屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于全資子公司增資的議案》，公司使用募集資金
6,090.13 萬(wàn)元對(duì)全資子公司千百輝進(jìn)行增資，用于上述千百輝募投項(xiàng)目的項(xiàng)目建設(shè)；本次
交易中介機(jī)構(gòu)相關(guān)費(fèi)用，中介機(jī)構(gòu)已扣除承銷(xiāo)費(fèi)用人民幣 200.00 萬(wàn)元，剩余 570.00 萬(wàn)元。
公司第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于以募集資金置換已預(yù)先投入自籌資金的議
案》以及《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，經(jīng)董事會(huì)同意，公司置換先
行支付的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)和其他發(fā)行費(fèi)用 570 萬(wàn)元，千百輝置換通過(guò)自籌資金自行支付投入到募
集資金投資項(xiàng)目費(fèi)用 1,781,623.44 元。同時(shí)，千百輝在董事會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)，使用最高額度
不超過(guò) 6000 萬(wàn)元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。截至目前，千百輝募投項(xiàng)目支出金額為
8,343,205.77 元（含千百輝自行支付投入到募集資金投資項(xiàng)目費(fèi)用）。
三、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況
（一）募集資金閑置原因
由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)
度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。
（二）現(xiàn)金管理產(chǎn)品品種
為控制風(fēng)險(xiǎn)，千百輝使用暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的品種包括但不
限于短期（投資期限不超過(guò)一年）低風(fēng)險(xiǎn)保本型理財(cái)產(chǎn)品和轉(zhuǎn)存結(jié)構(gòu)性存款、定
期存款、通知存款、協(xié)定存款等，不涉及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司
規(guī)范運(yùn)作指引》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)投資品種。理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主體為能夠提供保本承諾的
金融機(jī)構(gòu)，期限不得超過(guò)十二個(gè)月，且必須符合以下條件：
1、安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；
2、流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。
上述現(xiàn)金管理產(chǎn)品不得用于質(zhì)押。
（三）決議有效期
自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月之內(nèi)有效。
（四）資金來(lái)源及額度
千百輝擬對(duì)購(gòu)買(mǎi)最高額度不超過(guò)6000萬(wàn)元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，期
限不超過(guò)12個(gè)月，在上述額度范圍內(nèi)資金可滾動(dòng)使用。
（五）實(shí)施方式
上述具體事項(xiàng)在投資限額內(nèi)授權(quán)千百輝管理層研究決定，并報(bào)千百輝董事會(huì)
審批后實(shí)施。
四、投資風(fēng)險(xiǎn)及控制措施
盡管理財(cái)產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)存款、定期存款、通知存款、協(xié)定存款等屬于低風(fēng)險(xiǎn)品
種，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變
化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。針對(duì)可能發(fā)生的投
資風(fēng)險(xiǎn)，公司擬定如下措施：
1、公司將嚴(yán)格遵守審慎投資原則，購(gòu)買(mǎi)的理財(cái)產(chǎn)品期限不超過(guò)12個(gè)月，不
得用于證券投資，不得購(gòu)買(mǎi)以無(wú)擔(dān)保債券為投資標(biāo)的理財(cái)產(chǎn)品。
2、千百輝財(cái)務(wù)部相關(guān)人員將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，
如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的措施，控制投
資風(fēng)險(xiǎn)。
3、資金使用情況由公司審計(jì)部進(jìn)行日常監(jiān)督。
4、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘
請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
5、公司將依據(jù)深交所的相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露的義務(wù)。
五、公告前十二個(gè)月內(nèi)千百輝購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品情況
預(yù)期年化
期限 投資金額 實(shí)際收益
序號(hào) 委托方 受托方 產(chǎn)品名稱(chēng) 起息日 到期日 收益率
（天） （萬(wàn)） （萬(wàn)）
（%）
1 千百輝 招商銀行 保本浮動(dòng) 2017 年 7 月 24 日 79 2017 年 10 3.80 5000.00 41.13
51476* 月 11 日
保本浮動(dòng) 2017 年 10 月 16 2018 年 1
2 千百輝 招商銀行 100 3.80 5100.00 53.10
51486* 日 月 25 日
2018 年 5
3 千百輝 招商銀行 結(jié)構(gòu)性存款 2018 年 1 月 30 日 92 4.34 5000.00 54.70
月2日
2018 年 8
4 千百輝 招商銀行 結(jié)構(gòu)性存款 2018 年 5 月 4 日 94 4.34 5000.00 —
月6日
六、以上使用募集進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)履行的決策程序
本次奧拓電子全資子公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理決議有效期已經(jīng)
上市公司第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通
過(guò)，獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)。
七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：
1、公司全資子公司千百輝擬使用不超過(guò)6,000萬(wàn)元閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管
理的行為已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議批準(zhǔn)，其獨(dú)立董事發(fā)表了明確的同意意見(jiàn)，
符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)-上市公司募集資金管理
和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015
年修訂）》等相關(guān)規(guī)定。
2、公司全資子公司千百輝本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，未違
反募集資金投資項(xiàng)目的相關(guān)承諾，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在
變相改變募集資金投資項(xiàng)目和損害股東利益的情形；
3、在保障公司正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作和資金需求，且不影響募集資金投資項(xiàng)目正常
實(shí)施的前提下，公司全資子公司千百輝使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可
以提高募集資金使用效率，獲得一定的收益，符合公司和全體股東的利益。
因此，廣發(fā)證券對(duì)公司全資子公司千百輝使用閑置募集資金不超過(guò)6,000萬(wàn)
元額度進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異議。
（此頁(yè)無(wú)正文，為《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于深圳市奧拓電子股份有限公司全
資子公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）
項(xiàng)目主辦人：
沈 杰 胡方興 汪 柯
廣發(fā)證券股份有限公司
二〇一八年七月三日