廈門光莆電子股份有限公司
重大信息內(nèi)部報(bào)告制度
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)廈門光莆電子股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公
司”）重大事件信息內(nèi)部報(bào)告管理，明確公司重大事件內(nèi)部報(bào)告的方法和流程，
確保公司合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露重大事件的相關(guān)信息，根據(jù)《中
華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)范性文件以及《廈門光莆電子股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司
章程》”）的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。
第二條 本制度所指“重大信息”是指為內(nèi)部人員所知悉的，涉及公司經(jīng)營、
財(cái)務(wù)或者對(duì)公司股票及衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。
“尚未公開”是指公司尚未在證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式
公開的事項(xiàng)。
第三條 公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對(duì)公
司股票及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形或事件時(shí)，按照本制度規(guī)定
負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員和公司，應(yīng)在第一時(shí)間將相關(guān)信息向公司董事會(huì)秘書報(bào)
告的制度。
第四條 本制度所稱“內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)人”包括：
（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各部門負(fù)責(zé)人；
（二）公司所屬子公司、下屬分公司或分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱“所屬機(jī)構(gòu)”）
的負(fù)責(zé)人；
（三）公司派駐所屬子公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；
（四）公司控股股東和實(shí)際控制人；
（五）持有公司 5%以上股份的其他股東；
（六）其他可能接觸重大信息的相關(guān)人員。
第五條 公司可以在其他媒體上刊登披露信息，但時(shí)間不得早于《公司章程》
指定的報(bào)紙和網(wǎng)站。公司可以在公開披露的網(wǎng)站上披露經(jīng)常性的相關(guān)信息。
第二章 重大事項(xiàng)的范圍
第六條 公司重大信息包括但不限于公司及下屬分支機(jī)構(gòu)或所屬子公司出
現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生的以下事項(xiàng)及其持續(xù)進(jìn)展情況：
（一）擬提交公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議的事項(xiàng)。
（二）公司或所屬子公司召開董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)（包括變更召開股
東大會(huì)日期的通知）并擬作出決議的事項(xiàng)。
（三）公司或各子公司發(fā)生或擬發(fā)生的重大交易事項(xiàng)，包括：
1.購買或出售資產(chǎn)（不含購買原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品
等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，仍包含在
內(nèi)）；
2.對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款、對(duì)子公司、合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)投
資，投資交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、持有至到期投資等）；
3.提供財(cái)務(wù)資助；
4.提供擔(dān)保；
5.租入或租出資產(chǎn)；
6.簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）；
7.贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；
8.債權(quán)或債務(wù)重組；
9.研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；
10.簽訂許可協(xié)議；
11.深圳證券交易所認(rèn)定的其他交易事項(xiàng)。
公司發(fā)生的上述交易（提供擔(dān)保除外）達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：
1.交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占公
司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 10%以上；
2.交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)收入占公司最近一
個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的 10%以上，且絕對(duì)金額超過 500 萬元；
3.交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個(gè)
會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的 10%以上，且絕對(duì)金額超過 100 萬元。
4.交易的成交金額（包括承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)
的 10%以上，且絕對(duì)金額超過 500 萬元；
5.交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的 10%以上，且
絕對(duì)金額超過 100 萬元；
上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。
公司發(fā)生“提供擔(dān)?！苯灰资马?xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照公司《董事會(huì)議事規(guī)則》、《對(duì)
外擔(dān)保管理制度》等規(guī)章制度的規(guī)定提交董事會(huì)或股東大會(huì)進(jìn)行審議，并及時(shí)披
露。
（四）公司或所屬子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，包括：
1.前述第（三）項(xiàng)規(guī)定的交易事項(xiàng)；
2.購買原材料、燃料、動(dòng)力；
3.銷售產(chǎn)品、商品；
4.提供或接受勞務(wù)；
5.委托或受托銷售；
6.關(guān)聯(lián)雙方共同投資；
7.其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)；
8.深圳證券交易所認(rèn)定的其他事項(xiàng)。
發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：
1．公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 30 萬元以上的關(guān)聯(lián)交易（公司提供
擔(dān)保除外）；
2．公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的相同交易類別下標(biāo)的相關(guān)的各項(xiàng)交易，在連續(xù)
12 個(gè)月內(nèi)交易金額累計(jì)達(dá)到 30 萬元以上的關(guān)聯(lián)交易（公司提供擔(dān)保除外）；
3．公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在 100 萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)
審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易（公司提供擔(dān)保除外）；
4．公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的相同交易類別下標(biāo)的相關(guān)的各項(xiàng)交易，在連續(xù) 12
個(gè)月內(nèi)交易金額累計(jì)達(dá)到 100 萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值
0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易（公司提供擔(dān)保除外）；
公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過后及時(shí)
披露，并提交股東大會(huì)審議。公司為持股 5%以下的股東提供擔(dān)保的，參照前述
規(guī)定執(zhí)行。
（五）訴訟和仲裁事項(xiàng)：
1．公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)
絕對(duì)值 10%以上，且絕對(duì)金額超過 500 萬元的；未達(dá)到本標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案
金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會(huì)基于案件特殊性認(rèn)為可能對(duì)公司股票及其衍生品
種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，或者深交所認(rèn)為有必要的，以及涉及公司股東大會(huì)、
董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無效的訴訟的。
公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)采取連續(xù)十二個(gè)月累計(jì)計(jì)算的原則，經(jīng)
累計(jì)計(jì)算達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)的，適用上述規(guī)定。
2．訴訟、仲裁事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括擔(dān)不限于：
（1）訴訟和仲裁事項(xiàng)的提請(qǐng)和受理；
（2）訴訟案件的初審和終審判決結(jié)果，仲裁裁決結(jié)果；
（3）判決、裁決的執(zhí)行情況等。
（六）重大變更事項(xiàng)：
1．變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公
地址和聯(lián)系電話等；
2．經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍和公司主營業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化；
3．變更募集資金投資項(xiàng)目；
4．變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；
5．聘任、解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
6．持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情況發(fā)
生或擬發(fā)生較大變化；
7．任一股東所持公司 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者設(shè)定
信托；
8．公司董事長、總經(jīng)理、董事（含獨(dú)立董事）或三分之一以上的監(jiān)事提出
辭職或發(fā)生變動(dòng)；
9．生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價(jià)格、原
材料采購、銷售方式、主要供貨商或客戶發(fā)生重大變化等）；
10．訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影
響；
11．新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影
響；
12．獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或發(fā)生可能對(duì)公
司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
13.董事會(huì)通過發(fā)行新股或者其他再融資方案；
14.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)公司發(fā)行新股或者其他再融資申請(qǐng)、重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)提
出相應(yīng)的審核意見；
15．深圳證券交易所或公司認(rèn)定的其他情形。
（七）其它重大事項(xiàng)：
1．預(yù)計(jì)年度、半年度、前三季度業(yè)績將出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告：
（1）凈利潤為負(fù)值；
（2）凈利潤與上年同期相比上升或者下降 50％以上；
（3）實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。
2．報(bào)告后發(fā)生差異較大情況的，也應(yīng)及時(shí)報(bào)告；
3．利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本；
4．股票交易異常波動(dòng)和澄清事項(xiàng)；
5．公司證券發(fā)行、回購、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等有關(guān)事項(xiàng)；
6．公司及公司股東發(fā)生承諾事項(xiàng)；
7. 新專利獲得授權(quán)；
8. 被行業(yè)監(jiān)管部門檢查及結(jié)果；
9. 訂立與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的 1000 萬元以上，且可能對(duì)公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響
的重要合同；
10. 重大工程階段性進(jìn)展；
11. 接受媒體、機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象采訪、調(diào)研等；
12. 募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況及簽署的相關(guān)合同；
13．深圳證券交易所或公司認(rèn)定的其他情形。
（八）重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)：
1．發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；
2．發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或重大債權(quán)到期未獲清償；
3．可能依法承擔(dān)的重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任；
4．計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；
5．公司決定解散或被有權(quán)機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制解散；
6．公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）；
7．主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額
壞賬準(zhǔn)備；
8．主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；
9．主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
10．公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或受到重大行政、刑事處罰；
11．公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取
強(qiáng)制措施或者因身體、工作安排等其他原因無法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到
三個(gè)月以上的；
12．深圳證券交易所或者公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況。
上述事項(xiàng)涉及具體金額的，適用本條第（三）款中關(guān)于交易標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。
（九）公司股票交易異常波動(dòng)和傳聞事項(xiàng)：
1．公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)、或被深圳證券交易所認(rèn)定為異常波動(dòng)的，
董事會(huì)秘書必須在當(dāng)日向董事會(huì)報(bào)告；
2．董事會(huì)秘書應(yīng)在股票交易發(fā)生異常波動(dòng)的當(dāng)日核查股票交易異常波動(dòng)的
原因；公司應(yīng)于當(dāng)日向控股股東及其實(shí)際控制人遞送關(guān)于其是否發(fā)生或擬發(fā)生資
產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者其他重大事項(xiàng)的書面問詢函，控股股東及其實(shí)際控制人應(yīng)
于當(dāng)日給予回函；
3．公共傳媒傳遞的消息（傳聞）可能或者已經(jīng)對(duì)公司股票及其衍生品種交
易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)向各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)
以書面方式問詢搜集傳播的證據(jù)；公司應(yīng)向控股股東及其實(shí)際控制人遞送關(guān)于其
是否存在影響公司股票及其衍生品種交易價(jià)格的重大事項(xiàng)的書面問詢函，控股股
東及其實(shí)際控制人應(yīng)于第一時(shí)間給予回函。
第七條 公司控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生或擬發(fā)生變更，公司控股股東應(yīng)在
就該事項(xiàng)達(dá)成意向后及時(shí)將該信息報(bào)告公司董事會(huì)秘書，并持續(xù)報(bào)告變更的進(jìn)
程。如出現(xiàn)法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份情況時(shí)，公司控股
股東應(yīng)在受到法院裁定后及時(shí)將該信息報(bào)告公司董事會(huì)秘書。
第八條 公司因前期已公開披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在差錯(cuò)或虛假記載被責(zé)令
改正，或經(jīng)董事會(huì)決定改正的，應(yīng)當(dāng)在被責(zé)令改正或者董事會(huì)作出相應(yīng)決定時(shí)，
及時(shí)向股東報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定的要求，
辦理財(cái)務(wù)信息的更正及相關(guān)披露事宜。
第九條 公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，
應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書面方式通知董事會(huì)秘書；在增持、減持公司股票時(shí)，應(yīng)在
股份變動(dòng)當(dāng)日收盤后報(bào)告董事會(huì)秘書。
第三章 重大信息內(nèi)部報(bào)告程序
第十條 公司各部門及各所屬機(jī)構(gòu)在重大事項(xiàng)最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后，其
內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)及時(shí)向公司董事會(huì)秘書預(yù)報(bào)本部門負(fù)責(zé)范圍內(nèi)或所屬子
公司可能發(fā)生的重大信息：
（一）部門或下屬公司擬將該重大事項(xiàng)提交董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)審議時(shí)；
（二）有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)擬進(jìn)行協(xié)商或者談判時(shí)；
（三）部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或各子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知道或
應(yīng)當(dāng)知道該重大事項(xiàng)時(shí)。
第十一條 公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及各子公司應(yīng)按照下述規(guī)定向公司董事會(huì)
秘書報(bào)告本部門負(fù)責(zé)范圍內(nèi)或本公司重大信息事項(xiàng)的進(jìn)展情況；
（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或股東大會(huì)就重大事項(xiàng)作出決議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告決
議情況；
（二）重大事項(xiàng)涉及簽署意向書或協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告意向書或協(xié)議的主
要內(nèi)容；上述意向書或協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變更或者被解除、終止的，
應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告變更或者被解除、終止的情況和原因；
（三）重大事項(xiàng)獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告批準(zhǔn)或否決情
況；
（四）重大事項(xiàng)涉及逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告逾期付款的原因和相關(guān)
付款安排；
（五）重大事項(xiàng)涉及主要標(biāo)的尚待交付或過戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告有關(guān)交付或
過戶事宜；超過約定交付或者過戶期限三個(gè)月仍未完成交付或者過戶的，應(yīng)當(dāng)及
時(shí)報(bào)告未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔三十日?qǐng)?bào)
告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過戶；
（六）出現(xiàn)可能對(duì)公司股票價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或變化的重大事
項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或變化情況。
第十二條 按照本制度規(guī)定負(fù)有重大信息報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員應(yīng)在知悉本
制度第二章所述重大信息的第一時(shí)間立即以面談或電話方式向董事會(huì)秘書報(bào)告，
并在 24 小時(shí)內(nèi)將與重大信息有關(guān)的書面文件直接遞交或傳真至公司董事會(huì)秘
書，必要時(shí)應(yīng)將原件以特快專遞形式送達(dá)。
第十三條 公司董事會(huì)秘書應(yīng)對(duì)獲悉的重大信息進(jìn)行分析和判斷，如需履行
信息披露義務(wù)，董事會(huì)秘書應(yīng)組織編制公告文稿，按規(guī)定程序?qū)徍瞬⒆髋?。?br/>重大信息需經(jīng)董事會(huì)審批，董事會(huì)秘書應(yīng)根據(jù)事項(xiàng)內(nèi)容向相應(yīng)的董事會(huì)專門委員
會(huì)匯報(bào)（如需要），在公司董事會(huì)履行相應(yīng)程序后，按照相關(guān)規(guī)定予以披露。對(duì)
沒有達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)的重大信息，公司董事會(huì)秘書可根據(jù)事項(xiàng)內(nèi)容向相應(yīng)的董
事會(huì)專門委員會(huì)匯報(bào)，亦可直接報(bào)告董事長，由董事長批轉(zhuǎn)至相關(guān)專門委員會(huì)。
專門委員會(huì)負(fù)責(zé)持續(xù)跟蹤與督導(dǎo)，并隨時(shí)將進(jìn)展情況向董事長報(bào)告。待達(dá)到信息
披露標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，專門委員會(huì)應(yīng)及時(shí)告知公司董事會(huì)秘書，按照規(guī)定程序予以披露。
第十四條 按照本制度規(guī)定，以書面形式報(bào)送重大信息的相關(guān)材料，包括但
不限于：
（一）發(fā)生重要事項(xiàng)的原因、各方基本情況、重要事項(xiàng)內(nèi)容、對(duì)公司經(jīng)營的
影響等；
（二）所涉及的協(xié)議書、意向書、協(xié)議、合同等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等；
（四）中介機(jī)構(gòu)關(guān)于重要事項(xiàng)所出具的意見書；
（五）公司內(nèi)部對(duì)重大事項(xiàng)審批的意見。
第十五條 董事會(huì)秘書有權(quán)隨時(shí)向負(fù)有重大事件信息的報(bào)告義務(wù)的人員詢
問、調(diào)查有關(guān)情況和信息，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)給予回復(fù)，提供相關(guān)資料，確認(rèn)或
澄清有關(guān)事實(shí)，并應(yīng)保證其向公司做出的回復(fù)、提供的資料和信息真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整。
第十六條 公司董事會(huì)秘書應(yīng)指定專人對(duì)上報(bào)的信息予以整理并妥善保存。
第四章 未公開重大信息的保密
第十七條 公司未公開的重大信息知情人依法對(duì)公司尚未公開的信息承擔(dān)保
密責(zé)任，不得在該等信息公開披露之前向第三人披露，也不得利用該等未公開信
息買賣公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為
給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第五章 重大信息內(nèi)部報(bào)告的管理和責(zé)任
第十八條 重大信息的內(nèi)部報(bào)告及對(duì)外披露工作由公司董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和
管理：
（一）董事長是信息披露的最終責(zé)任人；
（二）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)將內(nèi)部信息按規(guī)定進(jìn)行對(duì)外披露的具體工作，是信息
披露工作的直接責(zé)任人；
（三）董事會(huì)辦公室是內(nèi)部信息匯集和對(duì)外披露的日常工作部門；
（四）全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)及各子公
司負(fù)責(zé)人是履行內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)的第一責(zé)任人；
（五）持有公司 5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人是履行內(nèi)
部信息告知義務(wù)的第一責(zé)任人。
第十九條 公司實(shí)行重大信息實(shí)時(shí)報(bào)告制度。公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公
司出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生本制度第二章所述情形時(shí)，內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)將有
關(guān)信息告知公司董事會(huì)秘書，確保及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、沒有虛假、嚴(yán)重誤
導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
公司內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)人也即內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)的第一責(zé)任人，應(yīng)根據(jù)實(shí)際
情況，指定熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)和法規(guī)的人員為本部門或本機(jī)構(gòu)的信息報(bào)告聯(lián)絡(luò)人，負(fù)
責(zé)本部門或本機(jī)構(gòu)重大信息的收集、整理。指定的信息報(bào)告聯(lián)絡(luò)人應(yīng)報(bào)公司投資
管理部備案。
第二十條 重大信息報(bào)送資料需由第一責(zé)任人簽字后方可送交公司董事會(huì)秘
書。
第二十一條 內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)人及因工作關(guān)系了解到公司重大信息的其他
人員，在相關(guān)信息尚未公開披露之前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，
對(duì)相關(guān)信息嚴(yán)格保密，不得泄漏公司的重要信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人
操縱股票價(jià)格。
第二十二條 公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員是內(nèi)部信息報(bào)告
義務(wù)人的同時(shí)，并負(fù)有督導(dǎo)責(zé)任，應(yīng)時(shí)常敦促公司各部門、各下屬分支機(jī)構(gòu)、公
司控股公司、參股公司對(duì)重大信息的收集、整理、報(bào)告工作。
第二十三條 公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司實(shí)際情況，定期或不定期地對(duì)內(nèi)
部信息報(bào)告義務(wù)人及其相關(guān)人員進(jìn)行有關(guān)公司治理及信息披露等方面的溝通和
培訓(xùn)，以保證公司內(nèi)部重大信息報(bào)告的及時(shí)和準(zhǔn)確。
第二十四條 發(fā)生本制度所述重大信息應(yīng)上報(bào)而未及時(shí)上報(bào)的，追究第一責(zé)
任人、聯(lián)絡(luò)人及其他負(fù)有報(bào)告義務(wù)人員的責(zé)任；如因此導(dǎo)致信息披露違規(guī)，由內(nèi)
部信息報(bào)告義務(wù)人承擔(dān)責(zé)任；給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，可給予內(nèi)部信息報(bào)
告義務(wù)人處分，包括但不限于給予批評(píng)、警告、罰款直至解除其職務(wù)的處分，并
且可以要求其承擔(dān)損害賠償責(zé)任。
第六章 附 則
第二十五條 本制度與相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或《公司章程》有沖突
時(shí)，按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或《公司章程》執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)對(duì)本制度
進(jìn)行修訂。
第二十六條 本制度由董事會(huì)審議通過后生效并實(shí)施，修改亦同。
廈門光莆電子股份有限公司
2017 年 5 月