法律意見書
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北京市康達（廣州）律師事務(wù)所
關(guān)于江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司
2018 年第三次臨時股東大會
法 律 意 見 書
康達股會字【2018】第 0847 號
致：江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司
北京市康達（廣州）律師事務(wù)所（下稱“本所”）接受江門甘蔗
化工廠（集團）股份有限公司（下稱“廣東甘化”或“公司”）委托，
指派律師出席公司 2018 年第三次臨時股東大會。根據(jù)《中華人民共
和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》
（下稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（下稱“《股
東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《江門甘蔗化工廠
（集團）股份有限公司章程》（下稱“廣東甘化《公司章程》”）的
規(guī)定，本所律師對本次股東大會的召集、召開程序、出席會議人員資
格以及表決方式、表決程序、表決結(jié)果等事項進行見證并出具本法律
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意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對廣東甘化本次股東大會所涉事
宜進行了審查，查閱了相關(guān)會議文件，并對有關(guān)事項進行了必要的核
查和驗證。本所律師同意將本法律意見書作為廣東甘化本次股東大會
公告材料，隨同其他會議文件一并公告，并依法對本法律意見書承擔(dān)
相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，按照律師行
業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集與召開程序
（一）本次股東大會的召集
本次股東大會由廣東甘化董事會根據(jù) 2018 年 10 月 10 日召開的
第九屆董事會第十一次會議決議召集，廣東甘化董事會于 2018 年 10
月 11 日在《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》及巨潮資
訊網(wǎng)上刊登了《關(guān)于召開公司 2018 年第三次臨時股東大會的通知》，
在法定期限內(nèi)公告了有關(guān)本次股東大會的召開時間、地點、會議審議
事項、出席會議人員的資格、會議登記事項、投票方式及程序等相關(guān)
事項。
（二）本次股東大會的召開程序
廣東甘化本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
本次股東大會現(xiàn)場會議于 2018 年 10 月 26 日下午 14 時在公司綜
合辦公大樓十五樓會議室如期召開，會議由公司副董事長施永晨先生
主持。廣東甘化董事、監(jiān)事及高級管理人員列席了本次股東大會。
本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具
體時間為 2018 年 10 月 26 日上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至
15：00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時
間為 2018 年 10 月 25 日下午 15：00 至 2018 年 10 月 26 日下午 15：
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00 的任意時間。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會召開的實際時間、地點、程序、
審議事項均與會議通知中的有關(guān)內(nèi)容一致。
綜上，本所律師認(rèn)為，廣東甘化本次股東大會的召集和召開程序
符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和廣
東甘化《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會審議的議案
（一）本次股東大會審議的議案如下：
1. 審議《關(guān)于公司本次重大資產(chǎn)重組符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
的議案》；
2. 逐項審議《關(guān)于公司本次重大資產(chǎn)重組方案的議案》；
2.01 標(biāo)的資產(chǎn)
2.02 交易對方
2.03 標(biāo)的資產(chǎn)的交易價格及定價依據(jù)
2.04 本次交易對價的支付
2.05 標(biāo)的資產(chǎn)交割
2.06 標(biāo)的資產(chǎn)過渡期期間損益歸屬
2.07 業(yè)績承諾及補償安排
2.08 業(yè)績獎勵安排
2.09 決議有效期
3. 審議《關(guān)于公司本次重大資產(chǎn)重組不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》；
4. 審議《江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司重大資產(chǎn)購買
報告書（修訂稿）及其摘要的議案》；
5. 審議《關(guān)于本次交易不構(gòu)成<上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦
法>第十三條規(guī)定的重組上市的議案》；
6. 審議《關(guān)于本次交易符合<關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若
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干問題的規(guī)定>第四條規(guī)定的議案》；
7. 審議《關(guān)于公司股票價格波動是否達到<關(guān)于規(guī)范上市公司信
息披露及相關(guān)各方行為的通知>（證監(jiān)公司字[2017]128 號）第五條相
關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的說明的議案》；
8. 審議《關(guān)于本次交易涉及的評估機構(gòu)的獨立性、評估假設(shè)前
提的合理性、評估方法與評估目的的相關(guān)性以及評估定價的公允性的
議案》；
9. 審議《關(guān)于簽訂附條件生效的<股權(quán)收購協(xié)議>的議案》；
10. 審議《關(guān)于簽訂附條件生效的<標(biāo)的資產(chǎn)業(yè)績承諾補償協(xié)議>
的議案》；
11. 審議《關(guān)于簽訂附條件生效的<關(guān)于四川升華電源科技有限
公司股權(quán)收購協(xié)議之補充協(xié)議>的議案》；
12. 審議《關(guān)于批準(zhǔn)本次交易審計報告、評估報告及備考審閱報
告的議案》；
13. 審議《關(guān)于本次交易攤薄公司即期回報情況及填補措施的議
案》；
14. 審議《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司本次交易相關(guān)
事宜的議案》；
15. 審議《關(guān)于修改公司章程的議案》；
16. 審議《關(guān)于補選公司非獨立董事的議案》；
17. 審議《關(guān)于補選公司獨立董事的議案》。
（二）經(jīng)核查，本次股東大會未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的
情形。
三、出席本次股東大會會議投票人員的資格
經(jīng)查驗廣東甘化股東名冊、出席現(xiàn)場會議股東及股東代理人身份
證明、授權(quán)委托書、持股憑證、報到名冊和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，本所律師
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查實：出席本次股東大會的股東（包括股東代理人）共計 68 人，均
為 2018 年 10 月 22 日下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
深圳分公司登記在冊的廣東甘化股東，該等股東持有及代表的股份
194,640,770 股，占廣東甘化股份總數(shù)的 43.951%。其中，出席現(xiàn)場會
議的股東（含股東授權(quán)代表）8 人，代表有表決權(quán)股份 190,487,970
股，占本次會議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 43.013%；通過
網(wǎng)絡(luò)投票參與表決的股東 60 人，代表有表決權(quán)股份 4,152,800 股，占
本次會議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.938%。中小股東（除
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有公司 5%以上
股份的股東以外的其他股東，下同）所持有的股份為 4,269,100 股，
占本次會議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.964%。
經(jīng)驗證，出席本次股東大會人員的資格符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》和廣東甘化《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會會議就審議的議案，以記名投票方式進行了表決，
表決時由股東代表、監(jiān)事代表和本所律師按照《公司法》、《股東大
會規(guī)則》和廣東甘化《公司章程》的規(guī)定進行監(jiān)票和計票，并當(dāng)場公
布表決結(jié)果。
（二）表決結(jié)果
經(jīng)驗證，本次股東大會的全部議案均經(jīng)出席廣東甘化股東大會的
股東或股東代理人審議并獲得通過。議案表決結(jié)果如下：
1. 《關(guān)于公司本次重大資產(chǎn)重組符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的議
案》
表決情況為：同意194,640,770股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的100％；反對0股，占出席會議所有股東所持有效表
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決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)0股，占出席會議所有股東所持有效表決權(quán)
股份總數(shù)的0％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,269,100股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的100%；反對0股，占出席會議的中小股
東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議的中小股東持有表
決權(quán)股份數(shù)的0%。
2. 《關(guān)于公司本次重大資產(chǎn)重組方案的議案》
2.01 標(biāo)的資產(chǎn)
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
2.02 交易對方
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
2.03 標(biāo)的資產(chǎn)的交易價格及定價依據(jù)
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表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
2.04 本次交易對價的支付
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
2.05 標(biāo)的資產(chǎn)交割
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
2.06 標(biāo)的資產(chǎn)過渡期期間損益歸屬
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表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
2.07 業(yè)績承諾及補償安排
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
2.08 業(yè)績獎勵安排
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
2.09 決議有效期
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表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
3. 《關(guān)于公司本次重大資產(chǎn)重組不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
4. 《江門甘蔗化工廠（集團）股份有限公司重大資產(chǎn)購買報告書
（修訂稿）及其摘要的議案》
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
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5. 《關(guān)于本次交易不構(gòu)成<上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法>第
十三條規(guī)定的重組上市的議案》
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
6. 《關(guān)于本次交易符合<關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問
題的規(guī)定>第四條規(guī)定的議案》
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
7. 《關(guān)于公司股票價格波動是否達到<關(guān)于規(guī)范上市公司信息披
露及相關(guān)各方行為的通知>（證監(jiān)公司字[2017]128 號）第五條相關(guān)標(biāo)
準(zhǔn)的說明的議案》
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
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其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
8. 《關(guān)于本次交易涉及的評估機構(gòu)的獨立性、評估假設(shè)前提的合
理性、評估方法與評估目的的相關(guān)性以及評估定價的公允性的議案》
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
9. 《關(guān)于簽訂附條件生效的<股權(quán)收購協(xié)議>的議案》
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
10. 《關(guān)于簽訂附條件生效的<標(biāo)的資產(chǎn)業(yè)績承諾補償協(xié)議>的議
案》
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
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 法律意見書
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
11. 《關(guān)于簽訂附條件生效的<關(guān)于四川升華電源科技有限公司
股權(quán)收購協(xié)議之補充協(xié)議>的議案》
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
12. 《關(guān)于批準(zhǔn)本次交易審計報告、評估報告及備考審閱報告的
議案》
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
13. 《關(guān)于本次交易攤薄公司即期回報情況及填補措施的議案》
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 法律意見書
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
14. 《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司本次交易相關(guān)事宜
的議案》
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
15. 《關(guān)于修改公司章程的議案》
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
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 法律意見書
16. 《關(guān)于補選公司非獨立董事的議案》
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
17. 《關(guān)于補選公司獨立董事的議案》
表決情況為：同意194,637,470股，占出席會議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的99.998％；反對0股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)3,300股，占出席會議所有股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的0.002％。
其中，中小股東的表決情況為：同意4,265,800股，占出席會議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的99.923%；反對0股，占出席會議的中小
股東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)3,300股，占出席會議的中小股東
持有表決權(quán)股份數(shù)的0.077%。
上述第16-17項議案為普通決議議案，已經(jīng)由廣東甘化本次出席
股東大會的股東或股東代理人所持有效表決權(quán)的過半數(shù)通過。其余議
案均為特別決議議案，已經(jīng)由廣東甘化本次出席股東大會的股東或股
東代理人所持有效表決權(quán)的2/3以上通過。
綜上，本所律師認(rèn)為，廣東甘化本次股東大會的表決程序、表決
方式和表決結(jié)果均符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件和廣東甘化《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
五、結(jié)論意見
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 法律意見書
綜上所述，本所律師認(rèn)為，廣東甘化本次股東大會的召集、召開
程序、出席會議人員的資格以及表決方式、表決程序和表決結(jié)果，均
符合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件和廣東甘化《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會通過的決議
合法、有效。
本法律意見書壹式叁份。
本法律意見書經(jīng)本所蓋章和本所律師簽字后生效。
（本頁以下無正文）
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 法律意見書
（本頁無正文，為《北京市康達（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于江門甘蔗化
工廠（集團）股份有限公司 2018 年第三次臨時股東大會法律意見書》
之簽署頁）
北京市康達（廣州）律師事務(wù)所 見證律師：
負(fù)責(zé)人：王學(xué)琛 王學(xué)琛
韓思明
二〇一八年十月二十六日