上海市錦天城律師事務(wù)所 法律意見書
上海市錦天城律師事務(wù)所
關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
上海市錦天城律師事務(wù)所
地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路 501 號(hào)上海中心大廈 9、11、12 層
電話：（8621）2051-1000 傳真：（8621）2051-1999
郵編：200120
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關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書
致：浙江水晶光電科技股份有限公司
上海市錦天城律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受浙江水晶光電科技股份有
限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）委托，就公司召開 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以
下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）的有關(guān)事宜，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)
稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《上市公司股
東大會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》等法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及《浙江水晶光
電科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意
見書。
為出具本法律意見書，本所及本所律師依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定，嚴(yán)格履行了法定職
責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了
必要的核查和驗(yàn)證，審查了本所認(rèn)為出具該法律意見書所需審查的相關(guān)文件、資
料，并參加了公司本次股東大會(huì)的全過程。本所保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏，并愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
鑒此，本所律師根據(jù)上述法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的要求，按照律師
行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)召集人資格及召集、召開的程序
經(jīng)核查，公司本次股東大會(huì)是由公司董事會(huì)召集召開的。公司董事會(huì)已于
2019 年 1 月 8 日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布了關(guān)于召開
本次股東大會(huì)的通知，將本次股東大會(huì)的召開時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議議題、出席會(huì)議
人員、登記方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股東大會(huì)的召開日期已達(dá)
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15 日。
本次股東大會(huì)于 2019 年 1 月 23 日（星期三）上午 09:30 在浙江省臺(tái)州
市椒江區(qū)開發(fā)大道東段 2198 號(hào)如期召開。會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)與本次股東大
會(huì)通知的內(nèi)容一致。本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，公司
通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東提供了網(wǎng)絡(luò)形式的
投票平臺(tái)，網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間和方式與公告內(nèi)容一致。
本所律師審核后認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集人資格合法、有效，本次股東大
會(huì)召集、召開程序符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016
年修訂）》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員的資格
1、出席會(huì)議的股東及股東代理人
根據(jù)公司出席會(huì)議股東簽名及授權(quán)委托書等相關(guān)文件，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)
場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人為 12 名，代表有表決權(quán)的股份 216,570,942 股，占
公司股份總數(shù)的 25.10%；通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)取得
的網(wǎng)絡(luò)表決結(jié)果顯示，參加公司本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 1 人，持有公
司股份數(shù) 6,678,392 股，占公司股份總數(shù)的 0.77%。據(jù)此，出席公司本次股東大
會(huì)表決的股東及股東代理人共 13 人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式），持有公司股份數(shù)
股，占公司股份總數(shù)的 25.87%。以上股東均為截止 2019 年 1 月 16 日（股權(quán)登
記日）下午收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的持有
本公司股票的股東。
經(jīng)本所律師驗(yàn)證，上述股東、股東代理人均持有出席會(huì)議的合法證明，其
出席會(huì)議的資格均合法有效。
2、出席會(huì)議的其他人員
公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書出席了本次股東大會(huì)，公司高級(jí)管理人員以及
錦天城律師列席了本次股東大會(huì)。
本所律師認(rèn)為，上述人員其出席會(huì)議的資格均合法有效。
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三、本次股東大會(huì)的審議的內(nèi)容
1、審議《關(guān)于補(bǔ)選公司非獨(dú)立董事的議案》；
2、審議《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本的議案》；
3、審議《關(guān)于修改公司章程的議案》。
經(jīng)本所律師審核，公司本次股東大會(huì)審議的議案屬于公司股東大會(huì)的職權(quán)
范圍，并且與召開本次股東大會(huì)的通知中所列明的審議事項(xiàng)相一致；本次股東
大會(huì)未發(fā)生對(duì)通知的議案進(jìn)行修改的情形，也未發(fā)生股東提出新議案的情形。
四、本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果
按照本次股東大會(huì)的議程及審議事項(xiàng)，本次股東大會(huì)審議并以現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)
絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，通過了如下決議：
1、審議通過《關(guān)于補(bǔ)選公司非獨(dú)立董事的議案》
表決結(jié)果：同意 218,511,242 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)
的 97.88%；反對(duì) 4,738,092 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
2.12%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 14,538,043 股，反對(duì) 4,738,092
股，棄權(quán) 0 股。
2、以特別決議方式審議通過《關(guān)于變更公司注冊(cè)資本的議案》
表決結(jié)果：同意 223,249,334 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)
的 100.00%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.00%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 19,276,135 股，反對(duì) 0 股，
棄權(quán) 0 股。
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3、以特別決議方式審議通過《關(guān)于修改公司章程的議案》
表決結(jié)果：同意 223,249,334 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)
的 100.00%；反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.00%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，中小投資者（除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以外的單獨(dú)或者合計(jì)
持有公司 5%以下股份的股東）表決結(jié)果：同意 19,276,135 股，反對(duì) 0 股，
棄權(quán) 0 股。
會(huì)議記錄由出席會(huì)議的公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、會(huì)議主持人簽名。會(huì)
議決議由出席會(huì)議的公司董事簽名。
本所律師審核后認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序及表決結(jié)果符合《公司法》、
《證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其
他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議通過的上述決議均合法有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的召集和召開
程序、召集人資格、出席會(huì)議人員資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果等事宜，均
符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》等法律、
法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)通過
的決議均合法有效。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《上海市錦天城律師事務(wù)所關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限
公司 2019 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》之簽署頁）
上海市錦天城律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
張 誠(chéng)
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
顧功耘 王舍惟爾
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