深圳市名家匯科技股份有限公司
關(guān)于 2016 年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告
深圳市名家匯科技股份有限公司全體股東：
根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要求（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)
內(nèi)部控制規(guī)范體系”），結(jié)合深圳市名家匯科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）內(nèi)部控制制度和
評(píng)價(jià)辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，我們對(duì)公司 2016 年 12 月 31 日（內(nèi)部控制評(píng)價(jià)
報(bào)告基準(zhǔn)日）的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。
一、重要聲明
按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制、評(píng)價(jià)其有效性并如實(shí)披露內(nèi)
部控制評(píng)價(jià)報(bào)告是公司董事會(huì)的責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建立和實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組
織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告內(nèi)容
不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及
連帶法律責(zé)任。
公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，
提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在的固有局限性，故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)
提供合理保證。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某?br/>度降低，根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)果推測(cè)未來內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。
二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論
根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)
部控制重大缺陷。董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面
保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。
根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非
財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。
自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論
的因素。
三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作情況
（一）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍
公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
公司報(bào)告期內(nèi)納入內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍的主要單位包括母公司及 5 家全資子公司。全資子公司分別
為：安徽省天恒環(huán)境藝術(shù)工程有限公司、六安名家匯光電科技有限公司、深圳市名家匯新能源投資發(fā)
展有限公司、云和名家匯光電科技有限公司、慶元名家匯光電科技有限公司。
以上納入評(píng)價(jià)范圍的單位其資產(chǎn)總額占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的 100 %，營(yíng)業(yè)收入合計(jì)占公
司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總額的 100 %。
納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：
（1）公司治理層面：治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會(huì)責(zé)任、企業(yè)文化；
（2）公司業(yè)務(wù)流程層面：資金籌集與使用（包括自有資金和募集資金）、采購(gòu)及付款、銷售及收
款、生產(chǎn)流程及成本控制、資產(chǎn)管理、對(duì)外投資、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、信息披露、合同管理、工程
項(xiàng)目。 重點(diǎn)關(guān)注的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域主要包括：資金籌集與使用（包括募集資金和自有資金）、采購(gòu)及付
款、銷售及收款、資產(chǎn)管理、對(duì)外投資、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、 信息披露等。
上述納入評(píng)價(jià)范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域涵蓋了公司經(jīng)營(yíng)管理的主要方面，不存在
重大遺漏。
（二) 公司的內(nèi)部控制制度體系
公司根據(jù)《公司法》、《深圳市名家匯科技股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱《公司章程》)的有關(guān)規(guī)
定，建立了完善和規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和獨(dú)立的內(nèi)部管理控制制度，制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》、
《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等制度。股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)依法行使各自職權(quán)，
通過制度的制定和執(zhí)行，在完善法人治理結(jié)構(gòu)、提高公司自身素質(zhì)、規(guī)范公司日常運(yùn)作等方面取得了
較大的進(jìn)步。公司主要的內(nèi)部控制制度如下：
1、公司的股東大會(huì)議事規(guī)則。為規(guī)范公司行為，保證股東大會(huì)依法行使職權(quán)，根據(jù)《公司法》等
法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，制定本規(guī)則。公司股東大會(huì)議事規(guī)則對(duì)股東大會(huì)的職
權(quán)、股東大會(huì)的召開方式、股東大會(huì)的召集、提案、通知與變更、會(huì)議的出席和登記、會(huì)議的召開、
表決和決議、關(guān)聯(lián)交易中的股東回避和表決、股東大會(huì)記錄、決議的實(shí)施等作了明確的規(guī)定，保證了
公司股東大會(huì)的規(guī)范運(yùn)作。
2、公司的董事會(huì)議事規(guī)則。為了進(jìn)一步規(guī)范本公司董事會(huì)的議事方式和決策程序，促使董事和董
事會(huì)有效地履行其職責(zé)，提高董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策水平，根據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)和其他
規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，制訂本規(guī)則。公司董事會(huì)議事規(guī)則對(duì)董事及獨(dú)立董事任職資格、董
事會(huì)的構(gòu)成與職權(quán)、董事會(huì)專門委員會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的召開、提案、決策程序、決議、會(huì)議記錄、決
議的執(zhí)行和反饋等作了明確的規(guī)定，保證了公司董事會(huì)的規(guī)范運(yùn)作。
3、公司的監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則。為保障公司監(jiān)事會(huì)依法獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，確保監(jiān)事會(huì)能夠高效規(guī)范運(yùn)
作和科學(xué)決策，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《公司法》、《公司章程》制定本議事規(guī)則。公司監(jiān)事會(huì)議
事規(guī)則對(duì)監(jiān)事的任職資格、權(quán)利和義務(wù)、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成、職權(quán)、會(huì)議的召開方式、議事程序、決議、
會(huì)議記錄、監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行和反饋等做了明確規(guī)定，保證了公司監(jiān)事會(huì)的規(guī)范運(yùn)作。
4、公司的總經(jīng)理工作細(xì)則。為健全和規(guī)范公司總經(jīng)理的工作及經(jīng)理工作會(huì)議的議事和決策程序，
保證公司經(jīng)營(yíng)、管理工作的順利進(jìn)行，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，依據(jù)《公司法》等法律法規(guī)和
公司章程的相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。公司總經(jīng)理工作細(xì)則共九章四十一條，對(duì)公司總經(jīng)理的職權(quán)、職
責(zé)和義務(wù)、其他高級(jí)管理人員的職權(quán)、職責(zé)和義務(wù)、聘任與解聘等作了明確的規(guī)定，保證公司總經(jīng)理
依法行使公司職權(quán)，保障股東權(quán)益、公司利益和職工的合法權(quán)益不受侵犯。
5、公司的財(cái)務(wù)內(nèi)部控制管理制度。為了建立符合本公司管理要求的財(cái)務(wù)制度體系，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理
和內(nèi)部控制，明確經(jīng)濟(jì)責(zé)任，規(guī)范公司及所屬各單位的財(cái)務(wù)行為，維護(hù)股東、債權(quán)人、公司的合法權(quán)
益，根據(jù)財(cái)政部發(fā)布的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定，結(jié)合公司具體情況制訂公司財(cái)務(wù)管理制度。其內(nèi)容規(guī)范了
本公司財(cái)務(wù)收支的計(jì)劃、控制、核算、分析和考核工作，建立健全了財(cái)務(wù)核算體系，真實(shí)完整地提供
公司的會(huì)計(jì)信息，保證了定期報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)可靠。
6、公司的人力資源管理制度。根據(jù)《勞動(dòng)法》等有關(guān)法律法規(guī)，根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要，公司實(shí)行了
全員勞動(dòng)合同制；通過公開招聘的辦法引進(jìn)企業(yè)所需人才；在分配體制上，公司主要采用崗位技能工
資為主要形式的內(nèi)部分配制度。按照國(guó)家及地方規(guī)定，為職工個(gè)人建立了保障基金，交納了社會(huì)統(tǒng)籌
保險(xiǎn)基金。
7、公司的內(nèi)部審計(jì)制度。為加強(qiáng)公司內(nèi)部審計(jì)工作管理，提高審計(jì)工作質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)公司內(nèi)部審計(jì)
工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，依據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》等法律、法規(guī)
和公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定了內(nèi)部審計(jì)制度，采取定期和不定期的方式依法
對(duì)會(huì)計(jì)賬目及相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行核查，加強(qiáng)內(nèi)部管理和監(jiān)督，促進(jìn)廉政建設(shè)，以維護(hù)公司的合法權(quán)益。
8、公司的施工管理制度。為對(duì)工程施工過程中的進(jìn)度、質(zhì)量、成本控制、安全、協(xié)作配合、文明
施工等進(jìn)行全面的指揮、協(xié)調(diào)和控制，使工程現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)范化、高效化，公司制訂了《施工管理制
度》，確保工程順利開工及施工活動(dòng)正常進(jìn)行。
9、公司的技術(shù)管理制度。公司制訂《技術(shù)管理制度》，對(duì)圖紙會(huì)審、技術(shù)交底、工程洽商、技術(shù)
檔案管理做出規(guī)定，保證各工種作業(yè)員間相互協(xié)作、迅速且全面掌握?qǐng)D紙的內(nèi)容和要求，發(fā)現(xiàn)并更正
圖紙中的差錯(cuò)和遺漏，并對(duì)不便于施工的設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行洽商和更正，確保工程完美收官。
10、公司的安全生產(chǎn)管理制度。為加強(qiáng)公司的安全管理工作，制訂了《安全生產(chǎn)管理制度》、
《安全生產(chǎn)教育與培訓(xùn)制度》、《施工安全檢查制度》、《安全事故應(yīng)急救援制度》等一套完整的制
度，將安全生產(chǎn)作為公司的頭等大事，實(shí)施安全技術(shù)措施，確保安全生產(chǎn)。
11、公司的行政管理制度。公司制訂了行政管理制度規(guī)范日常的各項(xiàng)行政工作，如：會(huì)議管理制
度、企業(yè)計(jì)算機(jī)管理制度、印章使用和保管管理制度等具體規(guī)定，有效保證公司日常工作的正常有序
開展。
（三)控制環(huán)境
1、公司法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)
本公司已根據(jù)《公司法》以及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)文件規(guī)定的要求，建立了股東大會(huì)、
董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和以及在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)理層，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2001 年 8 月 16 日頒布的證監(jiān)發(fā)
[2001]102 號(hào)文《關(guān)于在上市公司中建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》的精神建立了獨(dú)立董事制度并聘任了三
位獨(dú)立董事，形成了公司法人治理機(jī)構(gòu)的基本框架，并明確了股東大會(huì)和股東、董事會(huì)和董事、監(jiān)事
會(huì)和監(jiān)事、經(jīng)理層和高級(jí)管理人員在內(nèi)的內(nèi)部控制中的職責(zé)；
本公司制訂了《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)
則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《董事會(huì)秘書工作細(xì)則》等，明確了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理
層的職權(quán)范圍、議事規(guī)則和決策機(jī)制；
本公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)和董事會(huì)
秘書等高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。本公司監(jiān)事會(huì)為切實(shí)
履行監(jiān)督職能，列席了每一次董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)屬于監(jiān)事會(huì)職責(zé)范圍的事項(xiàng)作深入的討論、發(fā)表意
見，并作出決議。監(jiān)事會(huì)能發(fā)揮監(jiān)督效能，確保公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)的要求，督促公司董
事、高級(jí)管理人員切實(shí)履行誠(chéng)信、勤勉的義務(wù)。
2、組織機(jī)構(gòu)
公司已按照國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定以及監(jiān)管部門的要求，設(shè)立了符合公司業(yè)務(wù)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)管理需
要的組織結(jié)構(gòu)；遵循相互監(jiān)督、相互制約、協(xié)調(diào)運(yùn)作的原則設(shè)置部門和崗位。
3、本公司與控制人在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)方面的分開情況：
（1）公司業(yè)務(wù)與資產(chǎn)獨(dú)立情況
本公司與實(shí)際控制人之間產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確；本公司擁有獨(dú)立于實(shí)際控制人的房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等資
產(chǎn)；本公司擁有獨(dú)立的采購(gòu)、工程施工和分公司管理系統(tǒng)。主要材料的采購(gòu)、工程施工及驗(yàn)收等自主
進(jìn)行。
截至報(bào)告期末，公司不存在資金、資產(chǎn)及其他資源被控制人占用的情況。本公司擁有獨(dú)立于控股
股東的采購(gòu)、工程施工和銷售系統(tǒng)，擁有完整的設(shè)計(jì)及裝修所需的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)。
（2）機(jī)構(gòu)和人員獨(dú)立情況
本公司機(jī)構(gòu)獨(dú)立于實(shí)際控制人。本公司法人治理結(jié)構(gòu)健全，責(zé)、權(quán)、利關(guān)系明晰。公司擁有獨(dú)立
的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和辦公場(chǎng)所，不存在與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的
情形，不存在股東單位和其他關(guān)聯(lián)單位或個(gè)人干預(yù)公司機(jī)構(gòu)設(shè)置的情況。股東單位各職能部門與本公
司各職能部門之間不存在任何上下級(jí)關(guān)系，不存在股東單位直接干預(yù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況。
本公司人員獨(dú)立于實(shí)際控制人。本公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理
人員專職在本公司工作并在公司領(lǐng)取薪酬，未在控制人處兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)。董事、監(jiān)事和
經(jīng)理候選人的提名嚴(yán)格按照公司章程進(jìn)行，不存在大股東超越公司董事會(huì)和股東大會(huì)職權(quán)做出的人事
任免決定的情況。
（3）財(cái)務(wù)獨(dú)立情況
本公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，配備專職人員，建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，獨(dú)立
進(jìn)行財(cái)務(wù)決策，實(shí)施嚴(yán)格的內(nèi)部審計(jì)制度。公司在銀行獨(dú)立開設(shè)賬戶，未與股東單位或其他任何單位
或個(gè)人共用銀行賬號(hào)。公司獨(dú)立辦理納稅登記，依法獨(dú)立納稅。公司不存在貨幣資金或其他資產(chǎn)被股
東單位或其他關(guān)聯(lián)方占用的情況。
4、人力資源
本公司董事會(huì)設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)主要負(fù)責(zé)制定、審核公司董事及高級(jí)
管理人員的薪酬方案和考核標(biāo)準(zhǔn)。委員會(huì)直接對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。本公司已建立企業(yè)組織與人力資源
管理制度，對(duì)公司各職能部門的職責(zé)、員工聘用、試用、任免、調(diào)崗、解職、交接、獎(jiǎng)懲等事項(xiàng)進(jìn)行
明確規(guī)定，確保相關(guān)人員能夠勝任；制定并實(shí)施人才培養(yǎng)方案，以確保經(jīng)理層和全體員工能夠有效履
行職責(zé)；公司現(xiàn)有人力資源政策基本能夠保證人力資源的穩(wěn)定和公司各部門對(duì)人力資源的需求。
（四)控制活動(dòng)
1、銷售與收款
本公司對(duì)涉及銷售與收款的各個(gè)環(huán)節(jié)如參與投標(biāo)、客戶洽談、客戶回訪、施工現(xiàn)場(chǎng)管理、預(yù)付款
管理、工程合同的簽訂、工程合同的管理、施工進(jìn)度的跟進(jìn)、施工過程中收款、工程驗(yàn)收、售后服務(wù)
等作出了明確規(guī)定；本公司所建立的針對(duì)銷售與收款方面的管理規(guī)定和流程控制確保了公司有效地開
拓市場(chǎng)，并以合理的價(jià)格和費(fèi)用為客戶提供服務(wù)，有利于公司有效地組織各地區(qū)的工程施工等活動(dòng)，
并在提高工程施工效率的同時(shí)確保應(yīng)收賬款記錄的正確、完整以及安全性。本報(bào)告期內(nèi)，銷售與收款
所涉及的部門及人員均能嚴(yán)格按照相關(guān)管理制度的規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，各環(huán)節(jié)的控制措施能被有效地
執(zhí)行。
2、采購(gòu)
本公司制定了《采購(gòu)管理制度》，明確了采購(gòu)部部門職能、采購(gòu)流程管理、供應(yīng)商評(píng)價(jià)辦法、應(yīng)
付賬款管理等管理制度，明確了采購(gòu)部及采購(gòu)人員的各項(xiàng)職能，規(guī)定了物料采購(gòu)的具體流程，并對(duì)物
料采購(gòu)價(jià)格進(jìn)行多方面的監(jiān)督，結(jié)合公司采購(gòu)管理規(guī)范，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和選擇。
實(shí)行采購(gòu)計(jì)劃的制定、采購(gòu)過程的實(shí)現(xiàn)、物料質(zhì)量的檢驗(yàn)三權(quán)分離。根據(jù)公司施工情況制訂采購(gòu)
的具體計(jì)劃，按公平、公開、公正的原則實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)性采購(gòu)，確保取得最高性價(jià)比，并簽定購(gòu)銷合同；
物料進(jìn)倉(cāng)后，項(xiàng)目部及時(shí)對(duì)物料質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)，合格的材料可以投入使用，財(cái)務(wù)嚴(yán)格按合同規(guī)定付
款，不合格的物料一律退貨，保證了物料符合使用要求。
本公司所建立并嚴(yán)格執(zhí)行的一系列制度確保了公司物料采購(gòu)的有序進(jìn)行，使所采購(gòu)物料的質(zhì)量、
規(guī)格符合需求，保證了營(yíng)運(yùn)的正常運(yùn)行。嚴(yán)格對(duì)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)，保證了所選擇的供應(yīng)商信譽(yù)良好，供
貨質(zhì)量與數(shù)量符合要求，售后服務(wù)跟蹤到位，減少了供應(yīng)商欺詐和其他不良行為的發(fā)生。本報(bào)告期
內(nèi)，采購(gòu)與付款所涉及的部門及人員均能按照以上制度規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)處理，控制措施能被有效地執(zhí)
行。
3、設(shè)計(jì)管理
公司制定了《設(shè)計(jì)管理制度》和《設(shè)計(jì)項(xiàng)目報(bào)價(jià)管理制度》，規(guī)范了常規(guī)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作流程及
變更流程，針對(duì)設(shè)計(jì)師、施工圖助理設(shè)計(jì)師、效果圖助理設(shè)計(jì)師相關(guān)崗位制訂了嚴(yán)格的工作規(guī)范及圖
紙繪制標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)，為保證公司設(shè)計(jì)項(xiàng)目合理報(bào)價(jià)，提高公司設(shè)計(jì)項(xiàng)目的中標(biāo)率而實(shí)現(xiàn)公司利潤(rùn)的最
大化，制定了報(bào)價(jià)工作流程，保證了公司設(shè)計(jì)工作的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。本報(bào)告期內(nèi)，公司設(shè)計(jì)及其他相關(guān)
人員均能按照以上制度進(jìn)行業(yè)務(wù)處理，控制措施能被有效地執(zhí)行。
4、施工管理
本公司制定了《施工管理制度》，并根據(jù)施工管理制度，制訂了各崗位的工藝流程說明書、崗位
職責(zé)書、施工各環(huán)節(jié)的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，所有和施工相關(guān)的項(xiàng)目經(jīng)理、各分公司工程主管及監(jiān)理均按
照上述制度對(duì)工程進(jìn)行施工、驗(yàn)收及考核，以確保工程質(zhì)量。本報(bào)告期內(nèi)，工程相關(guān)人員均能按照以
上制度進(jìn)行工程質(zhì)量的把關(guān)，控制措施能被有效地執(zhí)行。
5、籌資與投資
本公司制定的《對(duì)外投資管理制度》、《對(duì)外擔(dān)保管理制度》、《融資管理制度》，對(duì)籌資與投
資循環(huán)所涉及的主要業(yè)務(wù)活動(dòng)如審批權(quán)限、組織管理機(jī)構(gòu)、投資的決策程序、投資的轉(zhuǎn)讓與收回、對(duì)
外投資的人事管理、對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理及審計(jì)等進(jìn)行了明確規(guī)定；針對(duì)籌資業(yè)務(wù)所設(shè)置的具體流程
控制保證公司所有的籌資活動(dòng)均經(jīng)過恰當(dāng)?shù)氖跈?quán)和審批，確保了正常的資金周轉(zhuǎn)、降低資金成本、減
少籌資風(fēng)險(xiǎn)；針對(duì)投資業(yè)務(wù)所設(shè)置的流程控制確保公司能夠建立行之有效的投資決策與運(yùn)行機(jī)制，提
高資金運(yùn)作效率，保障本公司對(duì)外投資的保值、增值。本報(bào)告期內(nèi)，各環(huán)節(jié)的控制措施能被有效地執(zhí)
行。
6、關(guān)聯(lián)交易
本公司建立了《關(guān)聯(lián)交易管理制度》，在關(guān)聯(lián)方關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、關(guān)聯(lián)交易的審議程序和
披露等進(jìn)行了明確規(guī)定，確保了關(guān)聯(lián)交易在“公平、公正、公開、等價(jià)有償及不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方
的價(jià)格或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)”的條件下進(jìn)行，保證公司與各關(guān)聯(lián)人所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的合法性、公允性、合理
性；關(guān)聯(lián)方的識(shí)別程序、關(guān)聯(lián)交易發(fā)生前的審查決策程序以及關(guān)聯(lián)股東、關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)監(jiān)事的回避
表決制度等控制措施在本報(bào)告期內(nèi)均得到有效地執(zhí)行，適時(shí)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問或?qū)I(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)表意
見和報(bào)告。
（五)信息溝通與反饋
本公司建立的各項(xiàng)管理制度如：《信息收集管理規(guī)定》、《業(yè)務(wù)拓展管理規(guī)定》、《工程投標(biāo)管
理規(guī)定》、《合同管理規(guī)定》、《預(yù)結(jié)算管理規(guī)定》、《施工管理制度》等的內(nèi)容已涵蓋了內(nèi)外部信
息溝通、處理及反饋的程序，對(duì)具體不同信息的溝通與反饋按管理層級(jí)及職責(zé)，采用電話會(huì)議、公司
局域網(wǎng)、郵箱或書面方式進(jìn)行溝通與反饋，在各項(xiàng)制度里面規(guī)定了專門部門負(fù)責(zé)公司信息、文書的搜
集及處理，保證了信息及文書得到系統(tǒng)和統(tǒng)一的管理，同時(shí)保證業(yè)務(wù)信息和重要的風(fēng)險(xiǎn)信息的安全和
保密。已頒布的制度流程基本上能夠保證本公司及時(shí)、真實(shí)和完整的傳達(dá)內(nèi)外部信息給管理層以及與
外界保持聯(lián)系。本報(bào)告期內(nèi)，各部門獨(dú)立處理內(nèi)外部信息，并由專門部門統(tǒng)一管理并保存書面資料，
各項(xiàng)控制措施能夠得到有效地執(zhí)行。
（六)監(jiān)督
本公司建立了內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)察制度，明確了內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)依照國(guó)家法律、法規(guī)和政策以及本公
司的規(guī)章制度，遵循客觀性、政策性和預(yù)防為主的原則，對(duì)本公司及控股、參股公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和內(nèi)
部控制進(jìn)行獨(dú)立的審計(jì)與監(jiān)督等職責(zé)，設(shè)立了在董事會(huì)的直接領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)公司
內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。
（七) 對(duì)控股子公司的管理
公司下屬 5 家子公司，均擁有 100％的股權(quán)，分別為安徽省天恒環(huán)境藝術(shù)工程有限公司、六安名家
匯光電科技有限公司、深圳市名家匯新能源投資發(fā)展有限公司、云和名家匯光電科技有限公司、慶元
名家匯光電科技有限公司。安徽省天恒環(huán)境藝術(shù)工程有限公司的主要業(yè)務(wù)為燈光景觀工程設(shè)計(jì)、規(guī)劃
及施工。六安名家匯光電科技有限公司的主要業(yè)務(wù)為電子電器、照明燈具的生產(chǎn)、制造、開發(fā)、安裝
及銷售、合同能源管理。深圳市名家匯新能源投資發(fā)展有限公司的主要業(yè)務(wù)為合同能源管理。云和名
家匯光電科技有限公司及慶元名家匯光電科技有限公司的主要業(yè)務(wù)為亮化工程施工業(yè)務(wù)。公司通過股
東大會(huì)及委派董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)控股子公司實(shí)行控制管理，將財(cái)務(wù)、重大投資、人事及信
息披露等方面工作納入統(tǒng)一的管理體系并制定統(tǒng)一的管理制度。公司定期取得各控股子公司的月度、
季度、半年度及年度財(cái)務(wù)報(bào)告。公司各職能部門對(duì)應(yīng)子公司的相關(guān)業(yè)務(wù)和管理進(jìn)行指導(dǎo)、服務(wù)和監(jiān)
督。
綜上所述，本公司根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)逐步完善上述內(nèi)部控制制度，并且嚴(yán)格遵守執(zhí)行。本公司
認(rèn)為，本報(bào)告期內(nèi)，內(nèi)部控制制度是健全、合理并有效執(zhí)行的，在所有重大方面，不存在由于內(nèi)部控
制制度失控而使本公司財(cái)產(chǎn)受到重大損失、或?qū)ω?cái)務(wù)報(bào)表產(chǎn)生重大影響并令其失真的情況。
四、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作依據(jù)及內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
公司依據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系，按照公司董事會(huì)及其下設(shè)審計(jì)委員會(huì)的要求，將內(nèi)部環(huán)境、目
標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策、控制活動(dòng)、信息與溝通、檢查監(jiān)督等內(nèi)控要素作為重點(diǎn)，
以公司的各項(xiàng)內(nèi)控目標(biāo)為引領(lǐng)，遵循內(nèi)部控制的全面、重要、有效、制衡和成本效益的原則組織開展
內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作。
公司董事會(huì)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系對(duì)重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求，結(jié)合公司
規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素，區(qū)分財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制和非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制，研
究確定了適用于本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并與以前年度保持一致。
公司確定的內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：
1. 財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
（1）公司確定的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)的定量標(biāo)準(zhǔn)如下：
評(píng)價(jià)等級(jí) 定量標(biāo)準(zhǔn)
重大缺陷 考慮補(bǔ)償性控制措施和實(shí)際偏差率后，缺陷≥營(yíng)業(yè)收入 1%
重要缺陷 考慮補(bǔ)償性控制措施和實(shí)際偏差率后，營(yíng)業(yè)收入 1 %>缺陷≥營(yíng)業(yè)收入 0.25%
一般缺陷 考慮補(bǔ)償性控制措施和實(shí)際偏差率后，缺陷