法律意見(jiàn)書(shū)
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北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所
關(guān)于江門(mén)甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司
2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)
法 律 意 見(jiàn) 書(shū)
致：江門(mén)甘蔗化工廠（集團(tuán)）股份有限公司
北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所（下稱(chēng)“本所”）接受江門(mén)甘蔗
化工廠（集團(tuán)）股份有限公司（下稱(chēng)“廣東甘化”或“公司”）委托，
指派律師出席公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。根據(jù)《中華人民共
和國(guó)公司法》（下稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》
（下稱(chēng)“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（下稱(chēng)“《股
東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《江門(mén)甘蔗化工廠
（集團(tuán)）股份有限公司章程》（下稱(chēng)“廣東甘化《公司章程》”）的
規(guī)定，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員資
格以及表決方式、表決程序、表決結(jié)果等事項(xiàng)進(jìn)行見(jiàn)證并出具本法律
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意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師對(duì)廣東甘化本次股東大會(huì)所涉事
宜進(jìn)行了審查，查閱了相關(guān)會(huì)議文件，并對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了必要的核
查和驗(yàn)證。本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為廣東甘化本次股東大會(huì)
公告材料，隨同其他會(huì)議文件一并公告，并依法對(duì)本法律意見(jiàn)書(shū)承擔(dān)
相應(yīng)的責(zé)任。
本所律師根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，按照律師行
業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
本次股東大會(huì)由廣東甘化董事會(huì)根據(jù) 2018 年 8 月 24 日召開(kāi)的第
九屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議召集，廣東甘化董事會(huì)于 2018 年 8 月 25
日在《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)上
刊登了《關(guān)于召開(kāi)公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，在法
定期限內(nèi)公告了有關(guān)本次股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議審議議案、
出席會(huì)議人員的資格、會(huì)議登記事項(xiàng)、投票方式及程序等相關(guān)事項(xiàng)。
（二）本次股東大會(huì)的召開(kāi)程序
廣東甘化本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2018 年 9 月 10 日下午 14 時(shí) 30 分在公
司綜合辦公大樓十五樓會(huì)議室如期召開(kāi)，會(huì)議由公司副董事長(zhǎng)施永晨
先生主持。廣東甘化董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。
本次股東大會(huì)通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具
體時(shí)間為 2018 年 9 月 10 日上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：
00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為
2018 年 9 月 9 日下午 15：00 至 2018 年 9 月 10 日下午 15：00 的任
意時(shí)間。
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經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、程序、
審議事項(xiàng)均與會(huì)議通知中的有關(guān)內(nèi)容一致。
綜上，本所律師認(rèn)為，廣東甘化本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序
符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和廣
東甘化《公司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)審議的議案
（一）本次股東大會(huì)審議的議案如下：
《關(guān)于變更部分募集資金用于股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)的議案》
（二）經(jīng)核查，本次股東大會(huì)未出現(xiàn)修改原議案或提出新議案的
情形。
三、出席本次股東大會(huì)會(huì)議投票人員的資格
經(jīng)查驗(yàn)廣東甘化股東名冊(cè)、出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議股東及股東代理人身份
證明、授權(quán)委托書(shū)、持股憑證、報(bào)到名冊(cè)和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，本所律師
查實(shí)：出席本次股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）共計(jì) 22 人，均
為 2018 年 9 月 3 日下午收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深
圳分公司登記在冊(cè)的廣東甘化股東，該等股東持有及代表的股份
190,909,770 股，占廣東甘化股份總數(shù)的 43.108%。其中，出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)
議的股東（含股東授權(quán)代表）5 人，代表有表決權(quán)股份 190,376,570
股，占本次會(huì)議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 42.988%；通過(guò)
網(wǎng)絡(luò)投票參與表決的股東 17 人，代表有表決權(quán)股份 533,200 股，占
本次會(huì)議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.120%。中小股東（除
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 5%以上
股份的股東以外的其他股東，下同）所持有的股份為 538,100 股，占
本次會(huì)議股權(quán)登記日公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.121%。
經(jīng)驗(yàn)證，出席本次股東大會(huì)人員的資格符合《公司法》、《股東
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大會(huì)規(guī)則》和廣東甘化《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會(huì)會(huì)議就審議的議案，以記名投票方式進(jìn)行了表決，
表決時(shí)由股東代表、監(jiān)事代表和本所律師按照《公司法》、《股東大
會(huì)規(guī)則》和廣東甘化《公司章程》的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)票和計(jì)票，并當(dāng)場(chǎng)公
布表決結(jié)果。
（二）表決結(jié)果
經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)的全部議案均經(jīng)出席廣東甘化股東大會(huì)的
股東或股東代理人審議并獲得通過(guò)。議案表決結(jié)果如下：
《關(guān)于變更部分募集資金用于股權(quán)收購(gòu)事項(xiàng)的議案》
表決情況為：同意190,909,770股，占出席會(huì)議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的100%％；反對(duì)0股，占出席會(huì)議所有股東所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的0％；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議所有股東所持有效表決
權(quán)股份總數(shù)的0％。
其中，中小股東的表決情況為：同意538,100股，占出席會(huì)議的
中小股東持有表決權(quán)股份數(shù)的100%；反對(duì)0股，占出席會(huì)議的中小股
東持有表決權(quán)股份數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議的中小股東持有表
決權(quán)股份數(shù)的0%。
根據(jù)表決結(jié)果，會(huì)議通知中列明的議案獲本次股東大會(huì)審議通
過(guò)。
綜上，本所律師認(rèn)為，廣東甘化本次股東大會(huì)的表決程序、表決
方式和表決結(jié)果均符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件和廣東甘化《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
五、結(jié)論意見(jiàn)
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綜上所述，本所律師認(rèn)為，廣東甘化本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)
程序、出席會(huì)議人員的資格以及表決方式、表決程序和表決結(jié)果，均
符合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)
范性文件和廣東甘化《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)通過(guò)的決議
合法、有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)壹式叁份。
本法律意見(jiàn)書(shū)經(jīng)本所蓋章和本所律師簽字后生效。
（本頁(yè)以下無(wú)正文）
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（本頁(yè)無(wú)正文，為《北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于江門(mén)甘蔗化
工廠（集團(tuán)）股份有限公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書(shū)》
之簽署頁(yè)）
北京市康達(dá)（廣州）律師事務(wù)所 見(jiàn)證律師：
負(fù)責(zé)人：王學(xué)琛 韓思明
陳志松
二〇一八年九月十日