廈門光莆電子股份有限公司
董事會(huì)秘書工作細(xì)則
第一條 為規(guī)范廈門光莆電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）規(guī)范運(yùn)作，
保證公司董事會(huì)秘書依法行使職權(quán)，認(rèn)真履行工作職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)
公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《廈門光莆電子股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)
稱“公司章程”）和其他有關(guān)規(guī)定，制訂本工作細(xì)則。
第二條 公司設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書為公司高級(jí)管理人員。公司應(yīng)當(dāng)設(shè)
立信息披露事務(wù)部門，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)管理。
第三條 董事會(huì)秘書由董事長(zhǎng)提名，由董事會(huì)聘任。
第四條 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)由公司董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理或財(cái)務(wù)總監(jiān)擔(dān)任。
第五條 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律專業(yè)知識(shí)，
具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德。在公司成為上市公司后，需取得深圳證券交易
所（以下簡(jiǎn)稱“證券交易所”）頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書。
有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會(huì)秘書：
（一）有《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形之一的；
（二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿；
（三）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；
（四）公司現(xiàn)任監(jiān)事；
（五）證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。
第六條 公司董事會(huì)解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具有充分理由，不得無故將其解
聘。解聘董事會(huì)秘書或董事會(huì)秘書辭職時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向股東大會(huì)報(bào)告并說
明原因。
第七條 董事會(huì)秘書具有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起
一個(gè)月內(nèi)將其解聘：
（一）本工作細(xì)則第五條規(guī)定的任何一種情形；
（二）連續(xù) 3 個(gè)月以上不能履行職責(zé)；
（三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者疏漏，給公司或者股東造成重大損失；
（四）違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定和公司章程，給公司或者股
東造成重大損失。
第八條 公司在聘任董事會(huì)秘書時(shí)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期
間以及在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)
的信息除外。
第九條 董事會(huì)秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，在公司
監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或者待辦理事項(xiàng)。
第十條 公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或者高級(jí)管理
人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書人選。公司指定代行董事
會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)。
董事會(huì)秘書空缺期間超過 3 個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直
至公司正式聘任董事會(huì)秘書。
公司應(yīng)當(dāng)在首次公開發(fā)行股票上市后三個(gè)月內(nèi)或者原任董事會(huì)秘書離職后
三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書。
第十一條 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文
件等其他相關(guān)規(guī)定和公司章程，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。
第十二條 董事會(huì)秘書對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行以下職責(zé)：
（一）在公司成為上市公司后，負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露
工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵
守信息披露相關(guān)規(guī)定；
（二）負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管
機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；
（三）組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事
會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字確認(rèn)；
（四）董事會(huì)秘書有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜
的所有文件；
（五）董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜；
（六）在公司成為上市公司后，負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重
大信息出現(xiàn)泄露時(shí)，及時(shí)向證券交易所報(bào)告并公告；
（七）關(guān)注公共媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促董事會(huì)及時(shí)回復(fù)證券交
易所所有問詢；
（八）組織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)及證券交易所規(guī)定
的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；
（九）在公司成為上市公司后，督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守證券法
律法規(guī)、證券交易所相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公
司作出或者可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以提醒并立即如實(shí)地向證券
交易所報(bào)告；
（十）《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所要求履行的其他職責(zé)。
第十三條 公司應(yīng)當(dāng)建立為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員和公司相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會(huì)秘書的工
作。
第十四條 本工作細(xì)則所用詞語，除非文義另有要求，其釋義與公司章程所
用詞語釋義相同。
第十五條 本工作細(xì)則未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)
規(guī)定、公司章程執(zhí)行。本工作細(xì)則與有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定、公司
章程的規(guī)定不一致時(shí)，按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定、公司章程執(zhí)行。
第十六條 本工作細(xì)則經(jīng)公司董事會(huì)審議通過之日起生效。
廈門光莆電子股份有限公司
2017 年 5 月