安信證券股份有限公司
關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公司
非公開發(fā)行股份上市流通的核查意見
安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”或“保薦機構(gòu)”）作為浙江水晶
光電科技股份有限公司（以下簡稱“水晶光電”或“公司”）持續(xù)督導(dǎo)保薦機構(gòu)，按
照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》、
《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)規(guī)定等有關(guān)規(guī)定，
就水晶光電2015年度非公開發(fā)行股票限售股上市流通進(jìn)行了核查，并發(fā)表如下核
查意見：
一、本次解除限售股份取得的基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2015]1236號《關(guān)于核準(zhǔn)浙江水晶光電
科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司以非公開發(fā)行方式發(fā)行人
民幣普通股（A股）55,269,230股，發(fā)行價格為22.10元/股。新增股份于2015年8
月5日在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市。該次發(fā)行的具體情況如下：
序號 投資者名稱 發(fā)行股數(shù)（股） 鎖定期（月）
1 星星集團有限公司 5,526,923 36
2 財通基金管理有限公司 8,099,546 12
3 創(chuàng)金合信基金管理有限公司 8,368,778 12
4 國華人壽保險股份有限公司 11,312,217 12
5 海通證券股份有限公司 5,527,178 12
6 財通證券股份有限公司 5,527,201 12
7 太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 5,536,651 12
8 上銀瑞金資本管理有限公司 5,370,736 12
合計 55,269,230 —
公司于2016年5月16日實施了2015年度權(quán)益分派方案，以資本公積向全體股
東每10股轉(zhuǎn)增5股；于2018年5月23日實施了2017年度權(quán)益分派方案，以資本公積
金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增3股；由此本次非公開發(fā)行對象公司控股股東星星集團
有限公司（以下簡稱“星星集團”）所持限售股份數(shù)變更為10,777,499股，占公
司總股本863,328,428股的1.25 %比例。
1
 上述另外非公開發(fā)行對象財通基金管理有限公司、創(chuàng)金合信基金管理有限公
司、國華人壽保險股份有限公司、海通證券股份有限公司、財通證券股份有限公
司、太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司、上銀瑞金資本管理有限公司已于2016年8月5
日解除限售股股份。
二、申請解除股份限售股東履行承諾情況
星星集團承諾：自本次發(fā)行新增股份上市之日（即2015年8月5日）起，所認(rèn)
購的本次非公開發(fā)行的股票在36個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓和上市交易。星星集團在承諾期間
嚴(yán)格遵守上述承諾。
本次申請解除限售的星星集團不存在占用上市公司資金情況，也沒有接受上
市公司的擔(dān)保；本次申請解除限售的股份數(shù)中有10,777,000股被質(zhì)押給中信證券
股份有限公司用于流動資金貸款，質(zhì)押到期日為2019年11月29日。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通時間為2018年8月6日；
2、公司本次解除限售股份數(shù)量為10,777,499股，占本公司股份總數(shù)的1.25%；
3、公司本次申請解除股份限售的股東人數(shù)為1人；
4、股份解除限售及上市流通具體情況：
限售股份持有 持股總數(shù) 持股總數(shù)占比 持有限售 本次解除
人名稱 （股） （%） 股份總數(shù)（股） 限售數(shù)量（股）
星星集團有限
168,398,907 19.51 10,777,499 10,777,499
公司
四、股份變動情況表
本次變動前 本次變動增減（+，-） 本次變動后
股份性質(zhì) 比例 比例
數(shù)量（股） 增加（股） 減少（股） 數(shù)量（股）
（%） （%）
一、限售條件流
64,304,178 7.45 53,526,679 6.20
通股
高管鎖定股 45,752,679 5.30 45,752,679 5.30
首發(fā)后限售股 10,777,499 1.25 10,777,499 0 0.00
股權(quán)激勵限售股 7,774,000 0.90 7,774,000 0.90
2
二、無限售條件
799,024,250 92.55 10,777,499 809,801,749 93.80
流通股
三、總股本 863,328,428 100.00 863,328,428 100.00
五、保薦機構(gòu)的核查意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：水晶光電本次限售股份上市流通符合《公司法》、
《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》和《深圳證券交易所中小板上市公司
規(guī)范運作指引》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)
量、上市流通數(shù)量及時間符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東
承諾；截至本核查意見出具之日，水晶光電本次有限售條件的流通股相關(guān)的信息
披露真實、準(zhǔn)確、完整，本次解除股份限售的股東不存在違反其在上市公司非公
開發(fā)行并上市時所做出的承諾的行為。安信證券股份有限公司同意水晶光電本次
限售股份解除限售條件及上市流通事項。
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 本頁無正文，為《安信證券股份有限公司關(guān)于浙江水晶光電科技股份有限公
司非公開發(fā)行股份上市流通的核查意見》之簽章頁
保薦代表人: _______________ _______________
徐恩 張喜慧
安信證券股份有限公司
年 月 日
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