證券代碼：002273 股票簡(jiǎn)稱：水晶光電 公告編號(hào)：（2018）045 號(hào)
債券代碼：128020 債券簡(jiǎn)稱：水晶轉(zhuǎn)債
浙江水晶光電科技股份有限公司
關(guān)于非公開發(fā)行股份上市流通的提示性公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、 本次解除限售股份數(shù)量為 10,777,499 股，占本公司股份總數(shù)的 1.25%；
2、 本次解除限售股份上市流通日為 2018 年 8 月 6 日。
一、本次解除限售前公司限售股份情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2015]1236 號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)浙江水晶光電科技股份
有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司以非公開發(fā)行方式發(fā)行人民幣普通股（A 股）
55,269,230 股，發(fā)行價(jià)格為 22.10 元/股。新增股份于 2015 年 8 月 5 日在深圳證券交易所
中小企業(yè)板上市。該次發(fā)行的具體情況如下：
序號(hào) 投資者名稱 發(fā)行股數(shù)（股） 鎖定期（月）
1 星星集團(tuán)有限公司 5,526,923 36
2 財(cái)通基金管理有限公司 8,099,546 12
3 創(chuàng)金合信基金管理有限公司 8,368,778 12
4 國(guó)華人壽保險(xiǎn)股份有限公司 11,312,217 12
5 海通證券股份有限公司 5,527,178 12
6 財(cái)通證券股份有限公司 5,527,201 12
7 太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司 5,536,651 12
8 上銀瑞金資本管理有限公司 5,370,736 12
合計(jì) 55,269,230 —
公司于 2016 年 5 月 16 日實(shí)施了 2015 年度權(quán)益分派方案，以資本公積向全體股東每 10
股轉(zhuǎn)增 5 股；于 2018 年 5 月 23 日實(shí)施了 2017 年度權(quán)益分派方案，以資本公積金向全體股
東每 10 股轉(zhuǎn)增 3 股；由此本次非公開發(fā)行對(duì)象公司控股股東星星集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱
“星星集團(tuán)”）所持限售股份數(shù)變更為 10,777,499 股，占公司總股本 863,328,428 股的 1.25 %
比例。
上述另外非公開發(fā)行對(duì)象財(cái)通基金管理有限公司、創(chuàng)金合信基金管理有限公司、國(guó)華人
壽保險(xiǎn)股份有限公司、海通證券股份有限公司、財(cái)通證券股份有限公司、太平洋資產(chǎn)管理有
限責(zé)任公司、上銀瑞金資本管理有限公司已于 2016 年 8 月 5 日解除限售股股份。
二、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況
星星集團(tuán)承諾：自本次發(fā)行新增股份上市之日（即 2015 年 8 月 5 日）起，所認(rèn)購(gòu)的本
次非公開發(fā)行的股票在 36 個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓和上市交易。星星集團(tuán)在承諾期間嚴(yán)格遵守上述承
諾。
本次申請(qǐng)解除限售的星星集團(tuán)不存在占用上市公司資金情況，也沒(méi)有接受上市公司的擔(dān)
保；本次申請(qǐng)解除限售的股份數(shù)中有 10,777,000 股被質(zhì)押給中信證券股份有限公司用于流動(dòng)
資金貸款，質(zhì)押到期日為 2019 年 11 月 29 日。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通時(shí)間為 2018 年 8 月 6 日；
2、公司本次解除限售股份數(shù)量為 10,777,499 股，占本公司股份總數(shù)的 1.25 %；
3、公司本次申請(qǐng)解除股份限售的股東人數(shù)為 1 人；
4、股份解除限售及上市流通具體情況：
持有限售 本次解除
限售股份持有人名稱
股份總數(shù)（股） 限售數(shù)量（股）
星星集團(tuán)有限公司 10,777,499 10,777,499
四、股份變動(dòng)情況表
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)增減（+，-） 本次變動(dòng)后
股份性質(zhì)
數(shù)量（股） 比例（%） 增加（股） 減少（股） 數(shù)量（股） 比例（%）
一、限售條件流通股 64,304,178 7.45 53,526,679 6.20
高管鎖定股 45,752,679 5.30 45,752,679 5.30
首發(fā)后限售股 10,777,499 1.25 10,777,499 0 0.00
股權(quán)激勵(lì)限售股 7,774,000 0.90 7,774,000 0.90
二、無(wú)限售條件流通股 799,024,250 92.55 10,777,499 809,801,749 93.80
三、總股本 863,328,428 100.00 863,328,428 100.00
五、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：水晶光電本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳證券
交易所上市公司保薦工作指引》和《深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)
法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通數(shù)量及時(shí)間符合有關(guān)
法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾；截至本核查意見(jiàn)出具之日，水晶光電本
次有限售條件的流通股相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，本次解除股份限售的股東不存在
違反其在上市公司非公開發(fā)行并上市時(shí)所做出的承諾的行為。安信證券股份有限公司同意水
晶光電本次限售股份解除限售條件及上市流通事項(xiàng)。
六、備查文件
1、限售股份上市流通申請(qǐng)表；
2、股份結(jié)構(gòu)表和限售股份明細(xì)表；
3、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)。
特此公告。
浙江水晶光電科技股份有限公司董事會(huì)
2018年8月1日