安信證券股份有限公司
關于浙江水晶光電科技股份有限公司
使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金
的核查意見
安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”或“保薦機構”）作為浙江水晶
光電科技股份有限公司（以下簡稱“水晶光電”或“公司”）2017年公開發(fā)行可轉換
公司債券的保薦機構（主承銷商），按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范
運作指引》和《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)
管要求》等有關規(guī)定，就水晶光電擬使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的
情況進行了審慎核查，核查意見如下：
一、公司募集資金基本情況
經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準浙江水晶光電科技股份有限公司公開
發(fā)行可轉換公司債券的批復》（證監(jiān)許可〔2017〕1752號）文核準，公司于2017
年11月17日公開發(fā)行了1,180萬張可轉換公司債券，發(fā)行價格為每張100元，募集
資金總額為118,000萬元，扣除各項發(fā)行費用人民幣19,537,524.01元，實際募集資
金凈額為人民幣1,160,462,475.99元。以上募集資金到位情況已由天健會計師事務
所（特殊普通合伙）出具的天健驗〔2017〕469號《驗資報告》確認。
二、募集資金使用情況
1、截止2018年6月30日，公司本次可轉換公司債券募集資金實際使用情況如
下：
投資項目 投資金額（萬元） 累計投入金額（萬元） 投資進度
1、藍玻璃及生物識別濾光片組立
91,000.00 19,633.69 21.58%
件技改項目
2、補充流動資金 25,046.25 25,046.25 100.00%
合計 116,046.25 44,679.94 38.50%
2、公司經2017年12月11日召開的第四屆董事會第三十五次會議和第四屆監(jiān)
事會第十九次會議，審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌
資金的議案》，同意公司以募集資金置換前期已投入募投項目的自籌資金人民幣
9,889.08萬元。天健會計師事務所（特殊普通合伙）對公司本次使用募集資金置
換預先投入募投項目的自籌資金事項進行了專項審核，并出具了《關于浙江水晶
光電科技股份有限公司以自籌資金預先投入募投項目的鑒證報告》（天健驗
[2017]8420號）。
3、公司經2017年12月22日召開的第四屆董事會第三十六次會議和第四屆監(jiān)
事會第二十次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金購買理財產品的議
案》，同意公司使用合計不超過人民幣60,000萬元的閑置募集資金購買投資期限
不超過一年的低風險保本型銀行理財產品，資金可以滾動使用。截至本核查意見
出具之日，公司使用閑置募集資金購買尚未到期銀行理財產品的總額為50,000萬
元，已到期理財產品共計獲得投資收益539.12萬元。
三、本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金事項
鑒于本次募投項目按計劃逐步進行投資建設，有部分募集資金在一段時間內
處于閑置狀態(tài)。為提高募集資金使用效率、降低公司財務費用支出，如按協(xié)定存
款及貸款利率差額測算，預計全年可節(jié)約財務費用 297 萬元。根據(jù)《深圳證券交
易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相
關法津、法規(guī)規(guī)定和《公司募集資金管理辦法》，公司在不影響募投項目進度的
前提下，擬使用 10,000 萬元人民幣的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期
限為董事會批準之日起 12 個月。閑置募集資金用于補充流動資金到期后，公司
將及時歸還至募集資金專用賬戶，不影響募集資金投資項目的正常進行。
本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金不影響募集資金投資項目的
正常進行，不存在變相改變募集資金用途的行為。根據(jù)公司《募集資金管理辦法》，
本次使用的閑置募集資金總額未達到公司股東大會審議的標準。公司不存在證券
投資等高風險投資，且公司承諾在使用募集資金補充流動資金后十二個月內不進
行證券投資等高風險投資。
四、相關審議程序
公司于 2018 年 7 月 3 日召開第四屆董事會第四十四次會議和第四屆監(jiān)事會
第二十四次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的
議案》，同意公司使用 10,000 萬元人民幣的閑置募集資金暫時補充流動資金，使
用期限為董事會批準之日起 12 個月。公司獨立董事經核查后，對該事項發(fā)表了
獨立意見。
五、保薦機構意見
經核查，保薦機構認為：公司本次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金
的事宜，已經公司董事會審議通過，監(jiān)事會、獨立董事發(fā)表了同意意見，履行了
信息披露義務和必要的法律程序，符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳
證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關規(guī)定。公司本次募集資金的使
用計劃沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的
正常實施，不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情況。同時，公司承
諾在本次募集資金暫時補充流動資金后十二個月內不進行證券投資等高風險投
資。安信證券同意水晶光電將閑置募集資金 10,000 萬元用于暫時補充流動資金。
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司使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的核查意見》之簽章頁
保薦代表人: _______________ _______________
徐恩 張喜慧
安信證券股份有限公司
年 月 日