廈門光莆電子股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范廈門光莆電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內(nèi)幕信息管理，做
好內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)公司信息披露的公開、公平、公正原則，有效防范內(nèi)幕交易等證
券違法違規(guī)工作，維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《上市公司
信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引》、 關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，特制定本制度。
第二條 公司董事會是公司內(nèi)幕信息管理機(jī)構(gòu)，公司董事會應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔
案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。 董事長為公司內(nèi)幕信息管理工作的主要負(fù)責(zé)人，董事會秘書負(fù)責(zé)實(shí)
施辦理公司內(nèi)幕信息知情人登記、 備案等相關(guān)工作。公司各部門、分公司、控股子公司等
負(fù)責(zé)人為其管理范圍內(nèi)的保密工作責(zé)任，負(fù)責(zé)其涉及的內(nèi)幕信息的報告、傳遞。公司董事會
辦公室為公司內(nèi)幕信息登記備案工作的日常管理部門，具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息知情人的登記、
披露、備案、管理等工作。公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對公司內(nèi)幕信息知情人管理登記制度實(shí)施情況進(jìn)
行監(jiān)督。
第三條 當(dāng)董事會秘書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表代行董事會秘書的職責(zé)。
第四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及公司各部門、分公司、控股子公司及公司能
夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司及其負(fù)責(zé)人都應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作，應(yīng)積極配合董事
會秘書做好內(nèi)幕信息知情人的登記、報備工作。內(nèi)幕信息知情人負(fù)有保密責(zé)任，在內(nèi)幕信息
依法公開披露前，不得泄露該信息，不得利用內(nèi)幕信息買賣公司證券及其衍生品種，不得進(jìn)
行內(nèi)幕交易或配合他人操縱公司證券及其衍生品種交易價格。
第五條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對內(nèi)幕信息知情人的教育培訓(xùn)，確保內(nèi)幕信息知情人明確自身的
權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任，督促有關(guān)人員嚴(yán)格履行信息保密職責(zé)，堅(jiān)決杜絕內(nèi)幕交易及其他證
券違法違規(guī)行為。
第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人的范圍
第六條 本制度所指內(nèi)幕信息，是指涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對公司證券的市場價格
有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司尚未在中國證監(jiān)會指定、公司章程選定的
上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開披露。
第七條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：
（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；
（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；
（七）公司的董事（含獨(dú)立董事）、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；
（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的
情況發(fā)生較大變化；
（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；
（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪
被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
（十二）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；
（十三）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
（十四）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
（十五）公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；
（十六）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；
（十七）上市公司收購的有關(guān)方案；
（十八）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議；
（十九）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
（二十）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
（二十一）對外提供重大擔(dān)保；
（二十二）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影
響的額外收益；
（二十三）變更會計(jì)政策、會計(jì)估計(jì)；
（二十四）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)
令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正；
（二十五）回購股份、利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本或增資計(jì)劃；
（二十六）公司尚未披露的季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告或業(yè)績快報、
業(yè)績預(yù)告；
（二十七）中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第八條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人，是指公司內(nèi)幕信息公開前能直接或間接獲取內(nèi)幕
信息的單位或個人。
第九條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人的范圍包括但不限于：
（一）可以接觸、獲取內(nèi)幕信息的公司內(nèi)部相關(guān)人員，包括但不限于公司及其分公司、
控股子公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司內(nèi)部參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的
人員；由于所任公司職務(wù)而知悉內(nèi)幕信息的財(cái)務(wù)人員、內(nèi)部審計(jì)人員、信息披露事務(wù)工作人
員等；
（二）可以接觸、獲取公司內(nèi)幕信息的外部相關(guān)人員，包括但不限于：持有公司 5%以
上股份的自然人股東；持有公司 5%以上股份的法人股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員；公
司實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；交易對手方和其關(guān)聯(lián)人及其董事、監(jiān)事、高
級管理人員；會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問、保薦機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)
機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員；依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的外部單位人員；參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、
決策、審批等環(huán)節(jié)的外部單位人員；接觸內(nèi)幕信息的行政管理部門人員；由于親屬關(guān)系、業(yè)
務(wù)往來關(guān)系等原因知悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息的其他人員；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
第三章 內(nèi)幕信息知情人的登記備案
第十條 公司應(yīng)如實(shí)、完整地記錄內(nèi)幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露
等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單，以及知情人知悉內(nèi)幕信息的時間等相關(guān)檔案，保證內(nèi)幕
信息知情人登記檔案的完備性和準(zhǔn)確性，供公司自查和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)查詢。
第十一條 在內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司應(yīng)當(dāng)填寫《內(nèi)幕信息知情人登記表》，如
實(shí)、完整并及時記錄、匯總在商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、
決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人員名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、
內(nèi)容等信息，并在向深圳證券交易所報送相關(guān)信息披露文件的同時向深圳證券交易所報備。
第十二條 公司在進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大
事項(xiàng)時，還應(yīng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個關(guān)鍵點(diǎn)的時
間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等內(nèi)容，并督促籌劃重大事項(xiàng)涉及的相關(guān)人員在
備忘錄上簽名確認(rèn)。
第十三條 公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在向深圳證券交易所報送相關(guān)信息披露文件
的同時，報備相關(guān)公司內(nèi)幕信息知情人檔案，包括但不限于：
（一）獲悉公司被收購；
（二）公司董事會審議通過重大資產(chǎn)重組預(yù)案或者方案；
（三）公司董事會審議通過證券發(fā)行預(yù)案；
（四）公司董事會審議通過合并、分立草案；
（五）公司董事會審議通過股份回購預(yù)案；
（六）公司擬披露年度報告、半年度報告；
（七）公司董事會審議通過高送轉(zhuǎn)的利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案；
（八）公司董事會審議通過股權(quán)激勵草案、員工持股計(jì)劃草案；
（九）公司發(fā)生重大投資、重大對外合作、或者簽署日常經(jīng)營重大合同等可能對公司股
票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（十）公司披露重大事項(xiàng)前，公司股票已經(jīng)發(fā)生了交易異常的情況；
（十一）中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所認(rèn)定的其他情形。
第十四條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信息知情人的姓名、職
務(wù)、身份證號、證券賬戶號碼、工作單位、知悉的內(nèi)幕信息、知悉的途徑及方式、知悉的時
間、保密條款。
第十五條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理，嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息知情人的范圍。內(nèi)幕信息知
情人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人備案工作，按照相關(guān)要求，及時向公司提供真實(shí)、
準(zhǔn)確、完整的內(nèi)幕信息知情人信息。
第十六條 公司的股東、實(shí)際控制人、收購人、交易對方、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等內(nèi)幕信息知
情人，應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時主動告知公司已經(jīng)發(fā)生或
擬發(fā)生重大事件的內(nèi)幕信息知情人情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。公司股東、實(shí)
際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大事項(xiàng)，以及發(fā)生對公司股價有重大影響的其
他事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)主動填寫本單位《內(nèi)幕信息知情人登記表》。證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律
師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受委托從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對公司股價有重大影響的，應(yīng)
當(dāng)主動填寫該機(jī)構(gòu)《內(nèi)幕信息知情人登記表》。收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方以及涉及公
司并對公司股價有重大影響事項(xiàng)的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)主動填寫該單位《內(nèi)幕信息知情人登記
表》。上述主體應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)程將《內(nèi)
幕信息知情人登記表》分階段送達(dá)公司，但完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時間不得晚于
內(nèi)幕信息公開披露的時間。《內(nèi)幕信息知情人登記表》應(yīng)當(dāng)按照第十條的要求進(jìn)行填寫。公
司應(yīng)做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并做好上述主體及各方內(nèi)
幕信息知情人的匯總。
第十七條 在本制度第十二條所列事項(xiàng)公開披露前或者籌劃過程中，公司依法需要向國
家有關(guān)部門進(jìn)行備案、報送審批或者進(jìn)行其他形式的信息報送的，應(yīng)當(dāng)做好內(nèi)幕信息知情人
登記工作，并依據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
第十八條 登記備案工作由董事會負(fù)責(zé)，董事會秘書組織實(shí)施。董事會秘書應(yīng)要求內(nèi)幕
信息知情人于規(guī)定時間內(nèi)登記備案完整信息，登記備案材料保存至少十年。
第四章 內(nèi)幕信息保密管理及責(zé)任追究
第十九條 公司內(nèi)幕信息知情人對其知曉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密的責(zé)任，在內(nèi)幕信息依法
披露之前，不得擅自以任何形式對外泄露、報道、傳送，不得在公司局域網(wǎng)或網(wǎng)站以任何形
式進(jìn)行傳播和粘貼，不得利用內(nèi)幕信息買賣公司股票及其衍生品，或者建議他人買賣公司的
股票及其衍生品，不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。公司通過與公司內(nèi)幕信息知
情人簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書等必要方式告知內(nèi)幕信息知情人保密義務(wù)、違法保
密規(guī)定責(zé)任。
第二十條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的規(guī)定和要求，在年度報告、半
年度報告和相關(guān)重大事項(xiàng)公告后五個交易日內(nèi)對內(nèi)幕信息知情人買賣本公司證券及其衍生
品種的情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用
內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并依據(jù)其內(nèi)幕信息知情人登記管理制度對相關(guān)人進(jìn)行責(zé)
任追究，并在兩個工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報送深圳證券交易所和深圳證監(jiān)局。
第二十一條 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人應(yīng)在內(nèi)幕信息
公開披露前，將該信息的知情人員控制在最小范圍內(nèi)，重大信息文件應(yīng)指定專人報送和保管，
并將擴(kuò)大信息知情人的范圍及時報告公司董事會辦公室。如果該事項(xiàng)已在市場上流傳并使公
司股票價格產(chǎn)生異動時，相關(guān)內(nèi)幕信息知情人應(yīng)立即告知公司董事會秘書，以便及時予以澄
清，或者直接向深圳證監(jiān)局或深圳證券交易所報告。
第二十二條 內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司的控股股東、實(shí)際控制人、直接或間接持
有公司 5%以上股份的股東不得濫用其股東權(quán)利或支配地位，要求公司及其董事、監(jiān)事、高
級管理人員向其提供內(nèi)幕信息。
第二十三條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交
易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司將依據(jù)有關(guān)規(guī)
定處罰相關(guān)責(zé)任人并要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二十四條 為公司履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員，
直接或間接持有公司 5%以上股份的股東、控股股東或者公司的實(shí)際控制人，若擅自披露公
司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第二十五條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度，在社會上造成嚴(yán)重后果、給公司造成重大損
失，構(gòu)成犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)處理。
第二十六條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易或其他非法活動而受到公
司、行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的，公司將把處罰結(jié)果報送深圳證監(jiān)局和深圳證券交易所備案，
同時在公司指定的信息披露媒體上進(jìn)行公告。
第二十七條 公司應(yīng)在年報“董事會報告”部分披露內(nèi)幕信息知情人管理制度的執(zhí)行
情況，本年度公司自查內(nèi)幕信息知情人員在內(nèi)幕信息披露前利用內(nèi)幕信息買賣公司股份的情
況，以及監(jiān)管部門的查處和整改情況。
第五章 附 則
第二十八條 本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的
有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定不一致的，
以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十九條 本制度自公司董事會審議通過之日生效實(shí)施。
廈門光莆電子股份有限公司
2017 年 5 月
附件：
附件 1：《內(nèi)幕信息知情人登記表》
附件 1：
內(nèi)幕信息知情人登記表
內(nèi)幕信息事項(xiàng)： 股票簡稱： 股票代碼：
序 身份證號碼或 部門/ 職務(wù)/ 知悉內(nèi)幕 知悉內(nèi)幕 知悉內(nèi)幕 內(nèi)幕信息 內(nèi)幕信息 內(nèi)幕信息
姓名 登記時間 登記人
號 股東代碼 單位 崗位 時間 地點(diǎn) 方式 內(nèi)容 所屬階段 公開時間
填表說明：
1、內(nèi)幕信息事項(xiàng)應(yīng)采取一事一記方式，即每份內(nèi)幕信息知情人檔案僅涉及一個內(nèi)幕信息事項(xiàng)，不同內(nèi)幕信息涉及的知情人檔案
應(yīng)分別記錄。
2、填寫內(nèi)幕信息所處階段，包括商議（籌劃），論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部的報告、傳遞、編制、審核、決議、披露等。
3、填寫各內(nèi)幕信息知情人所獲知的內(nèi)幕信息的內(nèi)容，可根據(jù)需要添加附頁進(jìn)行詳細(xì)說明。
4、填寫獲取內(nèi)幕信息的方式，包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。
5、此表如為公司自己登記則填寫登記人名字；如為公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。