寧波康強(qiáng)電子股份有限公司
獨(dú)立董事楊旺翔 2016 年度述職報(bào)告
作為寧波康強(qiáng)電子股份有限公司第五屆董事會的獨(dú)立董事，本人在2016年勤
勉履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、
《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所中小企
業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、公司《獨(dú)立董事制度》及《公司章程》等規(guī)定
和要求，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項(xiàng)議案，對公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表
獨(dú)立意見，維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將2016年度本人履
行的工作情況向各位股東匯報(bào)如下：
一、本人出席董事會、股東大會情況
報(bào)告期內(nèi)，公司董事會共召開四次, 其中現(xiàn)場會議一次,通訊表決三次, 本
人親自出席了任期內(nèi)召開的一次董事會會議，本人認(rèn)真審議了董事會提出的各項(xiàng)
議案，凡須董事會決策的事項(xiàng)，公司都提前通知本人并提供了足夠的資料，定期
通報(bào)公司的運(yùn)營情況，讓本人與其他董事享有同等的知情權(quán)。本人對各次董事會
會議相關(guān)議案均投了贊成票。
報(bào)告期內(nèi)公司共召開一次股東大會, 本人親自參加了任期內(nèi)召開的2015年
度股東大會并在股東大會上述職。
二、發(fā)表獨(dú)立意見情況
報(bào)告期內(nèi)，本人對公司董事會議案及公司其他事項(xiàng)沒有提出異議，對公司累
計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見、對公司2015年度不進(jìn)行現(xiàn)金分配
的獨(dú)立意見、關(guān)于公司續(xù)聘2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見、對公司2015年度高
管薪酬的獨(dú)立意見、對公司2015年度募集資金存放和使用情況的獨(dú)立意見、對康
強(qiáng)電子與寧波司麥司關(guān)于2016年度日常關(guān)聯(lián)交易的事前認(rèn)可說明、對董事會審計(jì)
委員會關(guān)于公司內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見、對董事候選人的獨(dú)立意見、對公
司本次為子公司綜合授信業(yè)務(wù)提供擔(dān)保的獨(dú)立意見等事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。本人
對相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見發(fā)表情況如下表：
時(shí)間/董事會屆次 事項(xiàng) 意見類型
2016年3月25日 對公司累計(jì)和當(dāng)期對外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和 同意
第五屆董事會第十次會議 獨(dú)立意見、對公司2015年度不進(jìn)行現(xiàn)金分配的獨(dú)立
意見、關(guān)于公司續(xù)聘2016 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意
見、對公司2015年度高管薪酬的獨(dú)立意見、對公司
2015年度募集資金存放和使用情況的獨(dú)立意見、對
康強(qiáng)電子與寧波司麥司關(guān)于2016年度日常關(guān)聯(lián)交易
的事前認(rèn)可說明、對董事會審計(jì)委員會關(guān)于公司內(nèi)
部控制評價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見、對董事候選人的獨(dú)立
意見、對公司本次為子公司綜合授信業(yè)務(wù)提供擔(dān)保
的獨(dú)立意見
三、重點(diǎn)工作情況
（一）參與公司年度審計(jì)工作
根據(jù)中國證監(jiān)會、寧波證監(jiān)局、深圳證券交易所的要求，本人切實(shí)履行獨(dú)立
董事的責(zé)任和義務(wù)，積極全面地參與了公司年報(bào)審計(jì)工作，與公司年審注冊會計(jì)
師就年報(bào)的工作安排作了充分的溝通，同時(shí)我們認(rèn)真審閱了公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、審
計(jì)初稿和最終審計(jì)報(bào)告，充分掌握了公司的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，提出了相關(guān)意見。
召開了審計(jì)委員會、獨(dú)立董事、會計(jì)師見面會，與年報(bào)審計(jì)會計(jì)師當(dāng)面溝通、交
流，全面了解公司年報(bào)審計(jì)情況，指導(dǎo)、督促會計(jì)師的審計(jì)工作，保證了年報(bào)審
計(jì)工作獨(dú)立、有序、及時(shí)完成。
（二）保護(hù)投資者權(quán)益情況
2016年度本人充分利用現(xiàn)場參加董事會的機(jī)會，通過現(xiàn)場考察和聽取公司經(jīng)
營管理層對于經(jīng)營狀況和規(guī)范運(yùn)作方面的匯報(bào)，對公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和
內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行情況進(jìn)行了充分的了解；定期審閱了公司所提供的信
息報(bào)告；重點(diǎn)關(guān)注了公司關(guān)聯(lián)交易情況以及公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。我還通過電
話、郵件等方式和公司其他董事、監(jiān)事和高級管理人員保持密切聯(lián)系，時(shí)刻關(guān)注
公司外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，掌握公司經(jīng)營與發(fā)展動態(tài)，為我個人對
各項(xiàng)議案的審議表決、對重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見提供了有力的支持，提升了董事
會決策的科學(xué)性和客觀性，對涉及到關(guān)聯(lián)交易合規(guī)性、公司重大重組過程中程序
合法性、重組交易價(jià)格公正等事項(xiàng)提出合理化建議，切實(shí)維護(hù)了中小投資者利益。
(三)專業(yè)委員會履職情況
作為公司第五屆董事會薪酬委員會主任委員和審計(jì)委員會委員，本人積極關(guān)
注公司董事、高級管理人員任職情況。根據(jù)上市公司所屬行業(yè)特點(diǎn)，對公司2015
年度不進(jìn)行現(xiàn)金分配、對公司為子公司綜合授信業(yè)務(wù)提供擔(dān)保等事項(xiàng)積極溝通會
計(jì)師、對高管人員薪酬與考核方面提出了合理化建議，并被公司所采納。
（四）培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨(dú)立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，
加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會公眾股東權(quán)益
保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，積極參加公司以各種方式組織的相關(guān)培訓(xùn)，更全
面地了解上市公司管理的各項(xiàng)制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護(hù)社
會公眾股東權(quán)益的思想意識，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見和建
議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
四、其他工作情況
1、無提議召開董事會會議的情況；
2、無提議聘用或解聘會計(jì)師事務(wù)所的情況；
3、無獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
2015年末，本人因個人自身原因申請辭去公司第五屆董事會獨(dú)立董事職務(wù)，
同時(shí)一并辭去董事會薪酬委員會主任委員、董事會審計(jì)委員會委員職務(wù)，在2015
年度股東大會選舉出新任獨(dú)立董事后已經(jīng)正式生效。最后，衷心感謝公司各位股
東、各位董事、公司管理層及有關(guān)工作人員對本人2016年度工作的積極配合與全
力支持。
我的聯(lián)系方式：ywx9409@163.com
楊旺翔
二〇一七年三月二十四日