廈門光莆電子股份有限公司
關(guān)于簽署募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、本次募集資金的基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)廈門光莆電子股份有限公司首次公開
發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]348 號）文核準(zhǔn)，廈門光莆電子股份有限公
司（以下簡稱“公司”）向社會首次公開發(fā)行人民幣普通股股票 2,895 萬股，發(fā)
行價(jià)格為 7.39 元/股，募集資金總額 21,394.05 萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用 3,686.94
萬元后，募集資金凈額為 17,707.11 萬元。上述募集資金已于 2017 年 3 月 30
日劃至公司指定賬戶，大華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2017 年 3 月
30 日對發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資
報(bào)告》（大華驗(yàn)字[2017]000209 號）。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽署情況和募集資金專戶的開立情況
為規(guī)范募集資金管理和使用，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《廈門光莆電子股份有限公司募集資金管理辦法》的相
關(guān)規(guī)定,公司與保薦機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“丙方”）及中國
建設(shè)銀行股份有限公司廈門高科技支行、招商銀行股份有限公司廈門鷺江支行、
興業(yè)銀行廈門文濱支行上述三家銀行（以下合稱“乙方”）分別簽訂了《募集資金
三方監(jiān)管協(xié)議》，開立了募集資金專項(xiàng)賬戶，僅用于存儲、使用和管理本次公開
發(fā)行的募集資金。
募集資金專戶的開立和存儲情況如下：
簽署主體
專戶賬號 專戶金額 （元） 資金用途
甲方 乙方 丙方
公司 中國建設(shè)銀行股 中信建投 35150198210100001245 114,364,714.15 LED 照明
份有限公司廈門 證券股份 產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)
高科技支行 有限公司 項(xiàng)目
公司 招商銀行股份有 中信建投 592903794810102 32,706,400.00 研發(fā)中心
限公司廈門鷺江 證券股份 擴(kuò)建項(xiàng)目
支行 有限公司
公司 興業(yè)銀行廈門文 中信建投 129910100100881188 30,000,000.00 補(bǔ)充流動(dòng)
濱支行 證券股份 資金項(xiàng)目
有限公司
177,071,114.15
總計(jì)
三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容如下：
1、甲方經(jīng)董事會授權(quán)在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”），
該專戶僅用于甲方對應(yīng)項(xiàng)目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作
人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《上市公司監(jiān)
管指引第 2 號-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及甲方制訂的募集
資金管理制度對甲方募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配
合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)檢查專戶存儲情
況。
4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人程明、邱榮輝可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)
印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資
料。
保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；
丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法
身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對賬單，
并抄送給丙方。乙方如發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)使用募集資金或其他重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及
時(shí)告知丙方，并配合丙方進(jìn)行調(diào)查和核實(shí)。
6、甲方 1 次或 12 個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過 1,000 萬元或達(dá)到發(fā)
行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的 10%的，
甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，
應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十二條的要求書面通知更換
后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶
情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及
時(shí)向深圳證券交易所書面報(bào)告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位
公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
四、備查文件
1、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；
2、大華會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的大華驗(yàn)字[2017]000209 號驗(yàn)
資報(bào)告。
特此公告。
廈門光莆電子股份有限公司
董事會
2017 年 4 月 24 日