中國吉林省長春市凈月高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)
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吉林功承律師事務(wù)所
關(guān)于吉林華微電子股份有限公司
2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
吉功意字[2018]第 10178 號(hào)
致：吉林華微電子股份有限公司
吉林功承律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）受吉林華微電子股份有限公司（以
下簡稱“公司”）的委托，指派本所律師出席公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)（以
下簡稱“股東大會(huì)”）。本所律師根據(jù) 《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公
司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大
會(huì)規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《吉林華微電子股份有限公司章程》（以
下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤
勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
1．公司于2018年8月30日召開了第七屆董事會(huì)第三次會(huì)議，會(huì)議決定召開本
次股東大會(huì)。
2．公司董事會(huì)于2018年8月31日依據(jù)相關(guān)規(guī)定在《中國證券報(bào)》、《上海證券
報(bào)》、《證券日報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn)發(fā)布了
《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于召開2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》的公
告。公司董事會(huì)已于本次股東大會(huì)召開前15日，以公告方式將召開股東大會(huì)的時(shí)
間、地點(diǎn)、參會(huì)方式、審議事項(xiàng)、有權(quán)出席本次股東大會(huì)的人員和其他有關(guān)事項(xiàng)
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通知全體股東。
（二）本次股東大會(huì)的召開
本次臨時(shí)股東大會(huì)表決采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
公司于 2018 年 9 月 17 日通過上海證券交易所交易系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)為
股東提供本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)，股東可以參加網(wǎng)絡(luò)投票。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議于 2018 年 9 月 17 日上午 9:30 在吉林省吉林市高新
區(qū)深圳街 99 號(hào)公司會(huì)議室召開。
經(jīng)本所律師核查：公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、法規(guī)及《公
司章程》的規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)召集人和出席現(xiàn)場會(huì)議人員的資格
（一）本次股東大會(huì)召集人的資格
本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)召集。符合《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和
《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
（二）出席本次股東大會(huì)人員的資格
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東共3人，持有公司股份192,116,166股，占
公司有表決權(quán)股份總數(shù)的25.56%。
其他出席會(huì)議的人員為公司董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書及其他高級(jí)管理人員以
及本所律師。
經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會(huì)人員的資格符合《公司法》、《證券法》、
《股東大會(huì)規(guī)則》、《公司章程》的規(guī)定，合法有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一） 本次股東大會(huì)的表決程序
本次股東大會(huì)出席現(xiàn)場會(huì)議的股東就公司公告中所列出的議案以現(xiàn)場投票
的方式進(jìn)行了逐項(xiàng)表決。本次現(xiàn)場會(huì)議投票表決結(jié)束后，計(jì)票和監(jiān)票工作由律師、
股東代表和監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)。根據(jù)有關(guān)規(guī)則，現(xiàn)場公布了本次股東大會(huì)現(xiàn)場投
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票表決結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后, 上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)
投票的投票權(quán)總數(shù)和統(tǒng)計(jì)數(shù)。
（二）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
經(jīng)本所律師見證，公司本次股東大會(huì)審議議案的表決結(jié)果如下：
1、審議通過了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于回購注銷部分激勵(lì)對(duì)象已
獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》。表決結(jié)果為：同意 192,606,036 股，占
出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.6761%；反對(duì) 625,700 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)
股份總數(shù)的 0.3239%；棄權(quán) 0 股。
2、審議通過了《吉林華微電子股份有限公司關(guān)于修訂<公司章程>部分條款
的議案》的議案。表決結(jié)果為：同意 192,343,536 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份
總數(shù)的 99.5403%；反對(duì) 888,200 股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.4597%；
棄權(quán) 0 股。
其中，出席會(huì)議的中小投資者（單獨(dú)或合計(jì)持股 5%以下的股東，不包括擔(dān)任
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股東）的表決情況為：同意 19,103,570 股，
占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的 96.8285%；反對(duì) 625,700 股，占出席
會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份總數(shù)的 3.1715%；棄權(quán) 0 股。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、召集人和
出席會(huì)議人員的資格、表決程序均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》
的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書一式三份，本所同意將本法律意見書作為公司本次股東大會(huì)的
必備文件予以公告。
【以下無正文】
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