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北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于
東旭光電科技股份有限公司
2018 年第九次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
康達(dá)股會(huì)字【2018】第 0918 號(hào)
致：東旭光電科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共和
國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《規(guī)
則》”）等法律、法規(guī)及《東旭光電科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章
程》”）的有關(guān)規(guī)定，北京市康達(dá)律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受東旭光電
科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“東旭光電”或“公司”）的委托，指派本所律師出席
于 2018 年 12 月 25 日召開(kāi)的東旭光電 2018 年第九次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本
次股東大會(huì)”），并出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師謹(jǐn)作如下聲明：
1、本所律師所發(fā)表的法律意見(jiàn)，僅依據(jù)本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前發(fā)生或存
在的事實(shí)并基于本所律師對(duì)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的理解而形成。在本法
律意見(jiàn)書(shū)中，本所律師僅就公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員
1
 的資格、會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果等事項(xiàng)進(jìn)行審查和見(jiàn)證后發(fā)表法律意見(jiàn)，
不對(duì)本次股東大會(huì)所審議議案的內(nèi)容以及在議案中所涉及的事實(shí)和數(shù)據(jù)的真實(shí)
性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見(jiàn)。
2、本所律師已經(jīng)按照《公司法》、《規(guī)則》及《公司章程》的要求對(duì)本次股
東大會(huì)相關(guān)事宜的真實(shí)性、合法性發(fā)表法律意見(jiàn)，法律意見(jiàn)書(shū)中不存在虛假、嚴(yán)
重誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
3、本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為公司本次股東大會(huì)的必備文件公告，
并依法對(duì)本所出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)責(zé)任。
本所律師已經(jīng)對(duì)與出具法律意見(jiàn)書(shū)有關(guān)的所有文件材料進(jìn)行審查判斷，現(xiàn)場(chǎng)
見(jiàn)證了本次股東大會(huì)并據(jù)此出具法律意見(jiàn)如下：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
1、本次股東大會(huì)的召集
本次股東大會(huì)由公司 2018 年 12 月 9 日召開(kāi)的第八屆董事會(huì)第五十二次會(huì)議
決議召集。
根據(jù)公司 2018 年 12 月 10 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《東
旭光電科技股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2018 年第九次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“股東大會(huì)通知”），公司董事會(huì)已于本次股東大會(huì)召開(kāi)十五日前以公告方式通
知各股東。股東大會(huì)通知中載明了本次股東大會(huì)召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議召開(kāi)方式、出席
對(duì)象、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議登記方法等事項(xiàng)。
根據(jù)公司 2018 年 12 月 17 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的《關(guān)
于增加 2018 年第九次臨時(shí)股東大會(huì)臨時(shí)提案的公告》及《東旭光電科技股份有
限公司關(guān)于召開(kāi) 2018 年第九次臨時(shí)股東大會(huì)的補(bǔ)充通知》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股東大會(huì)
補(bǔ)充通知”），公司董事會(huì) 2018 年 12 月 14 日接到公司控股股東東旭集團(tuán)有限公
司（持有公司 15.97%的股權(quán)）提交的《關(guān)于提議公司 2018 年第九次臨時(shí)股東大
會(huì)增加臨時(shí)提案的函》，并同意將該臨時(shí)提案提交 2018 年第九次臨時(shí)股東大會(huì)審
議。
根據(jù)《規(guī)則》、《公司章程》之規(guī)定，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 3%以上股份的
股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi) 10 日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交召集人。召集人應(yīng)
當(dāng)在收到提案后 2 日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。經(jīng)核查，
公司董事會(huì)在收到控股股東東旭集團(tuán)有限公司提交的臨時(shí)提案后超過(guò)兩日發(fā)出
股東大會(huì)補(bǔ)充通知，該股東大會(huì)補(bǔ)充通知雖然在股東大會(huì)召開(kāi)前 8 日前發(fā)出，但
仍存在一定的瑕疵。
除前述瑕疵外，本所律師確認(rèn)公司董事會(huì)按照《公司法》、《規(guī)則》等相關(guān)法
律、法規(guī)及規(guī)范性文件以及《公司章程》有關(guān)規(guī)定召集本次股東大會(huì)，并已對(duì)本
次股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)等內(nèi)容進(jìn)行了充分披露。
2、本次股東大會(huì)的召開(kāi)
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議按
照股東大會(huì)通知中公告的時(shí)間和地點(diǎn)于 2018 年 12 月 25 日下午 14:30 在北京市
西城區(qū)菜園街 1 號(hào)東旭大廈四層會(huì)議室召開(kāi)；通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行
網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為 2018 年 12 月 25 日上午 9:30 至 11:30、下午 13:00 至 15:00；
通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為 2018 年 12 月 24 日下午 15:00
至 2018 年 12 月 25 日下午 15:00 中的任意時(shí)間。
經(jīng)核查，本所律師確認(rèn)本次股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)與公告內(nèi)
容一致。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，除公司董事會(huì)未按照《規(guī)則》及《公司章程》的
相關(guān)規(guī)定在收到臨時(shí)提案之日起 2 日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知外，本次股東大會(huì)
的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》、《規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公
司章程》的規(guī)定。
二、出席會(huì)議人員資格的合法有效性
根據(jù)公司出席會(huì)議人員簽名及授權(quán)委托書(shū)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議及參
與網(wǎng)絡(luò)投票的股東、股東代表共 38 人，均為截止 2018 年 12 月 20 日下午交易收
市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司股東或其授
權(quán)代表，代表股份 1,256,894,139 股，占公司總股份的 21.93%。其中：
出席本次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代表共 9 名，所持股份總數(shù) 1,248,967,414 股，
3
占公司有總股份的 21.80%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東
共 29 名，代表公司有表決權(quán)的股份數(shù) 7,926,725 股，占公司總股份的 0.1383％。
出席會(huì)議的其他人員為公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司聘請(qǐng)的本
所律師等。
經(jīng)核查，上述出席或列席本次股東大會(huì)人員的資格均合法、有效。
三、本次股東大會(huì)審議的議案
根據(jù)股東大會(huì)通知及股東大會(huì)補(bǔ)充通知，本次股東大會(huì)審議的議案為：
1、審議《關(guān)于公司符合公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》
2、逐項(xiàng)審議《關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》
（1）發(fā)行股票種類(lèi)；
（2）發(fā)行規(guī)模；
（3）票面金額和發(fā)行價(jià)格；
（4）債券期限；
（5）債券利率；
（6）付息的期限和方式；
（7）擔(dān)保事項(xiàng)；
（8）轉(zhuǎn)股期限；
（9）轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式；
（10）轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及其調(diào)整；
（11）轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款；
（12）贖回條款；
（13）回售條款；
4
 （14）轉(zhuǎn)股年度有關(guān)股利的歸屬；
（15）發(fā)行方式及發(fā)行對(duì)象；
（16）向原股東配售的安排；
（17）債券持有人會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)；
（18）本次募集資金用途；
（19）募集資金存管；
（20）本次發(fā)行方案的有效期。
3、審議《關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案》
4、審議《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》
5、審議《關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用可行性分析
報(bào)告的議案》
6、審議《關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施
和相關(guān)主體承諾的議案》
7、審議《關(guān)于制定的議案》
8、審議《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
相關(guān)事宜的議案》
9、審議《未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2018-2020 年）的議案》
10、審議《關(guān)于修訂<公司章程>的議案》
根據(jù)本所律師現(xiàn)場(chǎng)核查，本次股東大會(huì)所審議的議案與股東大會(huì)通知和股東
大會(huì)補(bǔ)充通知的內(nèi)容相符，無(wú)新提案。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的議案符合《公司法》、《規(guī)則》等法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)的議案合法、有效。
四、 本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果的合法有效性
本次股東大會(huì)依據(jù)《公司法》、《規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公
5
司章程》的規(guī)定，采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決。本次股東大
會(huì)按《公司章程》規(guī)定的程序進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票，并將現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票的表
決結(jié)果進(jìn)行合并統(tǒng)計(jì)?，F(xiàn)場(chǎng)表決以書(shū)面投票方式對(duì)議案進(jìn)行了表決。深圳證券信
息有限公司向公司提供了本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的表決權(quán)數(shù)和表決結(jié)果統(tǒng)計(jì)數(shù)，
表決結(jié)果如下：
1、審議《關(guān)于公司符合公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券條件的議案》
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
2、逐項(xiàng)審議《關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券方案的議案》
（1）發(fā)行股票種類(lèi)
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（2）發(fā)行規(guī)模
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
6
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（3）票面金額和發(fā)行價(jià)格
表決情況：同意 1,255,900,339 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.92%；反對(duì) 993,800 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.08%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,150,520 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 92.97%；反對(duì) 993,800 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 7.03%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（4）債券期限
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（5）債券利率
7
 表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（6）付息的期限和方式
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（7）擔(dān)保事項(xiàng)
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
8
 （8）轉(zhuǎn)股期限
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（9）轉(zhuǎn)股股數(shù)確定方式
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（10）轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及其調(diào)整
表決情況：同意 1,255,900,339 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.92%；反對(duì) 993,800 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.08%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,150,520 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 92.97%；反對(duì) 993,800 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 7.03%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
9
 表決結(jié)果：通過(guò)。
（11）轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款
表決情況：同意 1,255,900,339 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.92%；反對(duì) 993,800 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.08%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,150,520 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 92.97%；反對(duì) 993,800 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 7.03%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（12）贖回條款
表決情況：同意 1,256,621,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 272,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,871,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 98.07%；反對(duì) 272,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 1.93%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（13）回售條款
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
10
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（14）轉(zhuǎn)股年度有關(guān)股利的歸屬
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（15）發(fā)行方式及發(fā)行對(duì)象
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（16）向原股東配售的安排
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
11
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（17）債券持有人會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（18）本次募集資金用途
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（19）募集資金存管
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
12
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
（20）本次發(fā)行方案的有效期
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
3、審議《關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案的議案》
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
4、審議《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》
表決情況：同意 1,256,431,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.96%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 170,000 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%。
13
 其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,681,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 96.73%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 170,000 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決
權(quán)股份的 1.20%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
5、審議《關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用可行性分析
報(bào)告的議案》
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
6、審議《關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換公司債券攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施
和相關(guān)主體承諾的議案》
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
7、審議《關(guān)于制定< A 股可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則>的議案》
14
 表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
8、審議《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理本次公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
相關(guān)事宜的議案》
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
9、審議《未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2018-2020 年）的議案》
表決情況：同意 1,255,901,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.92%；反對(duì) 992,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.08%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,151,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 92.28%；反對(duì) 992,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 7.02%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
15
 表決結(jié)果：通過(guò)。
10、審議《關(guān)于修訂<公司章程>的議案》
表決情況：同意 1,256,601,639 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總
數(shù)的 99.98%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.02%；
棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的 0.00%。
其中，出席會(huì)議的中小投資者的表決情況為：同意 13,851,820 股，占出席會(huì)
議中小投資者所持表決權(quán)股份的 97.93%；反對(duì) 292,500 股，占出席會(huì)議中小投資
者所持表決權(quán)股份的 2.07%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者所持表決權(quán)股份
的 0.00%。
表決結(jié)果：通過(guò)。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)的表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)
定，表決結(jié)果合法、有效。
五、結(jié)論意見(jiàn)
綜上，本所律師認(rèn)為，除公司董事會(huì)未按照《規(guī)則》及《公司章程》的相關(guān)
規(guī)定在收到臨時(shí)提案之日起 2 日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知外，本次股東大會(huì)的召
集、召開(kāi)程序符合《公司法》、《規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司
章程》的規(guī)定；出席會(huì)議人員的資格均合法有效；本次股東大會(huì)審議的議案合法、
有效；本次股東大會(huì)的表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，表
決結(jié)果合法、有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式兩份，具有同等法律效力。
（以下無(wú)正文）
16
 （本頁(yè)無(wú)正文，為《北京市康達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于東旭光電科技股份有限公司
2018 年第九次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》之專(zhuān)用簽章頁(yè)）
北京市康達(dá)律師事務(wù)所（公章）
單位負(fù)責(zé)人：______________ 經(jīng)辦律師：______________
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______________
葛鵬偉
年 月 日