北京市君合（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
2018 年第一次可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議
之法律意見書
致：大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司
北京市君合（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受大族激光科技產(chǎn)業(yè)
集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，根據(jù)《中華人民共和國公司法》
（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）
等中國（為出具本法律意見書之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)
和臺(tái)灣?。┈F(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件（以下簡稱“法律法規(guī)”）及《大
族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議規(guī)則》（以下簡稱
“《會(huì)議規(guī)則》”）、《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行 A 股可轉(zhuǎn)換
公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的有關(guān)規(guī)定，就公司 2018
年第一次可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議（以下簡稱“本次債券持有人會(huì)議”）的有關(guān)
事宜出具本《關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司 2018 年第一次可轉(zhuǎn)換公
司債券持有人會(huì)議之法律意見書》（以下簡稱“本法律意見書”）。
本法律意見書僅供公司為本次債券持有人會(huì)議之目的使用，不得用于其他任
何目的或用途。本所同意，公司可以將本法律意見書作為本次債券持有人會(huì)議的
公告材料，隨其他需公告的信息一起向公眾披露，本所依法對(duì)其中發(fā)表的法律意
見承擔(dān)法律責(zé)任。
為出具本法律意見書之目的，本所委派律師（以下簡稱“本所律師”）列席了
公司本次債券持有人會(huì)議，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)
精神，對(duì)公司提供的與本次債券持有人會(huì)議召開有關(guān)的文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和
驗(yàn)證，在此基礎(chǔ)上，本所律師對(duì)本法律意見書出具之日及以前所發(fā)生的相關(guān)事實(shí)
發(fā)表法律意見如下：
 一、本次債券持有人會(huì)議的召集、召開程序
（一）本次股東大會(huì)的召集、召開程序
1、本次債券持有人會(huì)議由公司董事會(huì)召集，公司于 2018 年 8 月 29 日在指
定媒體上公告了《大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司關(guān)于召開 2018 年第一次
可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議的通知》（以下簡稱“《會(huì)議通知》”），通知于 2018
年 9 月 13 日以現(xiàn)場(chǎng)方式召開本次債券持有人會(huì)議。
2、公司董事會(huì)已經(jīng)于本次債券持有人會(huì)議召開前十五日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站
上公告了《會(huì)議通知》，《會(huì)議通知》載明了本次債券持有人會(huì)議的召集人、會(huì)議
召開時(shí)間、會(huì)議召開地點(diǎn)、會(huì)議召開及投票方式、債權(quán)登記日、出席對(duì)象等事項(xiàng)，
《會(huì)議通知》中有關(guān)本次債券持有人會(huì)議通知的內(nèi)容符合《會(huì)議規(guī)則》及《募集
說明書》的有關(guān)規(guī)定。
3、根據(jù)本所律師的見證，本次債券持有人會(huì)議于 2018 年 9 月 13 日下午 14:30
在廣東省深圳市南山區(qū)深南大道 9988 號(hào)大族科技中心大廈 2 樓召開，會(huì)議由公
司董事長授權(quán)代表董事胡殿君主持，本次債券持有人會(huì)議的召開時(shí)間、召開地點(diǎn)、
召開方式以及審議事項(xiàng)與《會(huì)議通知》一致。
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次債券持有人會(huì)議的召集和召開程序符合相關(guān)
法律法規(guī)及《會(huì)議規(guī)則》、《募集說明書》的有關(guān)規(guī)定。
（二）關(guān)于債券持有人會(huì)議召集人和出席人員的資格
1、根據(jù)《會(huì)議通知》，本次債券持有人會(huì)議的召集人為公司董事會(huì)，符合《募
集說明書》、《會(huì)議規(guī)則》的規(guī)定。
2、根據(jù)《會(huì)議通知》，截至債權(quán)登記日 2018 年 9 月 6 日下午收市時(shí)在中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司可轉(zhuǎn)換公司債券持有人
均有權(quán)參加本次債券持有人會(huì)議。
3、根據(jù)本所律師的核查，現(xiàn)場(chǎng)出席本次債券持有人會(huì)議的債券持有人及債
券持有人代理人共計(jì) 5 名，代表有表決權(quán)的債券張數(shù) 6,876,086 張，代表的本期
未償還債券本金總額共計(jì) 687,608,600 元，占本次債券未償還債券面值總額的
29.90%。
 4、根據(jù)本所律師的核查，公司部分董事、高級(jí)管理人員出席了本次債券持
有人會(huì)議，本所律師出席了本次債券持有人會(huì)議。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次債券持有人會(huì)議的召集人和出席人員的資格符合
相關(guān)法律法規(guī)及《募集說明書》、《會(huì)議規(guī)則》的規(guī)定。
三、本次債券持有人會(huì)議的表決程序與表決結(jié)果
1、根據(jù)本所律師的見證，本次債券持有人會(huì)議采用現(xiàn)場(chǎng)方式召開，投票采
取記名方式表決，對(duì)列入本次債券持有人會(huì)議的議案進(jìn)行了審議。
2、根據(jù)本所律師的核查，本次債券持有人會(huì)議通過現(xiàn)場(chǎng)投票方式表決通過
了《關(guān)于不要求公司提前清償債務(wù)及提供額外擔(dān)保的議案》。
表決情況：同意票 6,876,086 張，占出席會(huì)議且未償還的公司債券總張數(shù)的
100%；反對(duì) 0 張，占出席會(huì)議且未償還的公司債券總張數(shù)的 0%；棄權(quán)票 0 張，
占出席會(huì)議且未償還的公司債券總張數(shù)的 0%。
根據(jù)《會(huì)議規(guī)則》，上述議案已經(jīng)出席會(huì)議的代表三分之二以上債券面值總
額的債券持有人同意，本次債券持有人會(huì)議審議的上述議案獲得通過。
綜上，本所律師認(rèn)為，本次債券持有人的會(huì)議表決程序及表決結(jié)果符合相關(guān)
法律法規(guī)及《募集說明書》、《會(huì)議規(guī)則》的規(guī)定。
四、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次債券持有人會(huì)議的召集和召開程序、召
集人和出席人員的資格、會(huì)議表決程序及表決結(jié)果符合相關(guān)法律法規(guī)及《會(huì)議規(guī)
則》、《募集說明書》的有關(guān)規(guī)定，本次債券持有人會(huì)議決議合法、有效。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《北京市君合（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于大族激光科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)
股份有限公司 2018 年第一次可轉(zhuǎn)換公司債券持有人會(huì)議之法律意見書》的簽署
頁）
北京市君合（深圳）律師事務(wù)所
授權(quán)代表：
留 永 昭
經(jīng)辦律師：
梁 穎
蔡其穎
二〇一八年九月十三日