北京市金杜律師事務(wù)所
關(guān)于浙江正泰電器股份有限公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見書
致：浙江正泰電器股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監(jiān)督管
理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公
告[2016]22 號(hào)）、《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（2015
年修訂）（“《上交所網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》”）等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，北
京市金杜律師事務(wù)所（“金杜”）接受浙江正泰電器股份有限公司（“公司”）的委
托，就公司 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)（“本次股東大會(huì)”）的相關(guān)事項(xiàng)出具本法
律意見書。
為出具本法律意見書，金杜律師審查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1. 《浙江正泰電器股份有限公司章程》（“公司章程”）；
2. 公司 2018 年 8 月 15 日召開的第七屆董事會(huì)第二十次會(huì)議決議及涉及相
關(guān)議案內(nèi)容的公告；
3. 公司于 2018 年 8 月 17 日公告的《浙江正泰電器股份有限公司關(guān)于召開
2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》；
4. 公司于 2018 年 8 月 30 日公告的《浙江正泰電器股份有限公司關(guān)于 2018
年第二次臨時(shí)股東大會(huì)增加臨時(shí)提案的公告》；
5. 公司本次股東大會(huì)股東登記記錄及憑證資料；
6. 公司本次股東大會(huì)涉及相關(guān)議案內(nèi)容的公告。
金杜律師根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)
范和勤勉盡責(zé)精神，出席了本次股東大會(huì)，并對(duì)本次股東大會(huì)召集和召開的有關(guān)
事實(shí)以及公司提供的文件進(jìn)行了核查驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開程序
 根據(jù)公司于 2018 年 8 月 15 日召開的第七屆董事會(huì)第二十次會(huì)議決議、 浙江
正泰電器股份有限公司關(guān)于召開 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》、《浙江正泰
電器股份有限公司關(guān)于 2018 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)增加臨時(shí)提案的公告》以及公
司章程的規(guī)定，金杜認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開符合法律、行政法規(guī)、
《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上交所網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》及公司章程的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員資格與召集人資格
根據(jù)對(duì)出席本次股東大會(huì)的公司法人股股東的賬戶登記證明、法定代表人身
份證明、股東代表的授權(quán)委托證明和身份證明，以及出席本次股東大會(huì)的自然人
股東的賬戶登記證明、個(gè)人身份證明、授權(quán)委托證明和身份證明等相關(guān)資料的驗(yàn)
證 ， 現(xiàn) 場(chǎng) 出 席 本 次 股 東 大 會(huì) 的 股 東 及 股 東 代 理 人 共 16 人 ， 代 表 股 份 數(shù) 為
1,297,440,403 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 60.3060%；通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)
行投票的股東共 149 人，代表股份數(shù)為 112,285,842 股，占公司有表決權(quán)股份總
數(shù)的 5.2191%。綜上，參加本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共 165 人，合計(jì)代
表股份數(shù)為 1,409,726,245 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 65.5251%。金杜認(rèn)為
上述參會(huì)人員的資格符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格符合相關(guān)法律、法規(guī)和公
司章程的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)金杜律師見證，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決
方式，按《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上交所網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》和公司章程的
規(guī)定表決通過了下列議案：
1. 《關(guān)于公司 2018 年半年度利潤分配方案的議案》；
2. 《關(guān)于修改<公司章程>的議案》。
金杜認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)表決程序及表決票數(shù)符合《公司法》《上市公司
股東大會(huì)規(guī)則》、《上交所網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》以及公司章程的規(guī)定，表決結(jié)果合
法有效。
四、結(jié)論意見
基于上述事實(shí)，金杜認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開等相關(guān)事宜符合
法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上交所網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》及公司
章程的規(guī)定；出席會(huì)議人員的資格、召集人資格合法有效；會(huì)議的表決程序、表
決結(jié)果合法有效；股東大會(huì)決議合法有效。
（下接簽字蓋章頁）
（此頁無正文，為北京市金杜律師事務(wù)所《關(guān)于浙江正泰電器股份有限公司 2018
年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見書》的簽字蓋章頁）
北京市金杜律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
范啟輝
陳 盼
單位負(fù)責(zé)人：
王 玲
二〇一八年九月十日