股票代碼：601877 股票簡(jiǎn)稱(chēng)：正泰電器 編號(hào)：臨 2018-042
浙江正泰電器股份有限公司
關(guān)于公司 2017 年限制性股票第一次解鎖暨上市的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
本次解鎖股票數(shù)量：817.875 萬(wàn)股。
本次解鎖股票上市流通時(shí)間：2018 年 7 月 24 日。
一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票批準(zhǔn)及實(shí)施情況
（一）本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃方案及履行的程序
2017 年 4 月 21 日，公司第七屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2017 年限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考
核辦法的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相
關(guān)事宜的議案》等議案，擬實(shí)施公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，向 259 名激勵(lì)對(duì)象授予
限制性股票 17,273,400 股。
同日，公司第七屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法的
議案》以及《關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》等議案。
獨(dú)立董事已就上述事項(xiàng)發(fā)表了相關(guān)意見(jiàn)。相關(guān)公告已于 2017 年 4 月 24 日在上海證券交
易所網(wǎng)站及《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》進(jìn)行了披露。
2017 年 5 月 18 日，公司第七屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于修改公司 2017
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要的議案》、《關(guān)于修改公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃實(shí)施考核辦法的議案》等議案。
同日，公司第七屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于修改公司 2017 年限制性股票激
1
勵(lì)計(jì)劃（草案）及摘要的議案》、《關(guān)于修改公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理
辦法的議案》、《關(guān)于修改公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》等議案。
相關(guān)公告已于 2017 年 5 月 19 日在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國(guó)證券報(bào)》、上海證券報(bào)》
進(jìn)行了披露。
2017 年 6 月 1 日，公司監(jiān)事會(huì)完成了本次激勵(lì)對(duì)象公示工作，并于同日在上海證券交
易所網(wǎng)站披露了激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明。
2017 年 6 月 8 日，公司 2016 年年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2017 年限制性股
票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）及摘要的議案》、《關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考
核辦法（修訂稿）的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2017 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。
相關(guān)公告已于 2017 年 6 月 9 日在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國(guó)證券報(bào)》、 上海證券報(bào)》
進(jìn)行了披露。
2017 年 6 月 30 日，公司第七屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司股票期
權(quán)行權(quán)價(jià)格與限制性股票授予價(jià)格的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》等議
案。根據(jù)公司 2016 年度權(quán)益派發(fā)實(shí)施結(jié)果，調(diào)整了本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予數(shù)量與
授予價(jià)格。本次會(huì)議確定授予日為 2017 年 6 月 30 日，以 10.29 元/每股的授予價(jià)格向 257
名激勵(lì)對(duì)象授予激勵(lì)股份總額 1,678.94 萬(wàn)股，股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的公司
A 股普通股。并授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)班子全權(quán)辦理本次限制性股票授予所必需的全部事宜。公司監(jiān)
事會(huì)與獨(dú)立董事發(fā)表了對(duì)本次限制性股票授予事項(xiàng)的核查意見(jiàn)。
相關(guān)公告已于 2017 年 7 月 1 日在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國(guó)證券報(bào)》、 上海證券報(bào)》
進(jìn)行了披露。
2017 年 7 月 6 日，本次股權(quán)激勵(lì)全部認(rèn)購(gòu)資金繳納到位。本次激勵(lì)計(jì)劃授予人數(shù) 257
人，實(shí)際認(rèn)購(gòu)人數(shù) 255 人，計(jì)劃授予激勵(lì)股份總額 1,678.94 萬(wàn)股，實(shí)際認(rèn)購(gòu) 1,666.61 萬(wàn)股，
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）據(jù)此出具“天健驗(yàn)〔2017〕257 號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。
2017 年 7 月 24 日，公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃完成授予登記，中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司上海分公司出具了本次登記證明，本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)際認(rèn)購(gòu)數(shù)量為
2
1,666.61 萬(wàn)股，實(shí)際認(rèn)購(gòu)人數(shù) 255 人。
相關(guān)公告已于 2017 年 7 月 27 日在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國(guó)證券報(bào)》、上海證券報(bào)》
進(jìn)行了披露。
2018 年 4 月 19 日，公司召開(kāi)了第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注
銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，決定回購(gòu)并注銷(xiāo)離職激勵(lì)對(duì)象吳
海良、馬琛、白文軒、張佳四人據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì) 188,600
股。
2018 年 5 月 3 日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》披露
了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票通知債權(quán)人的公告》。
2018 年 7 月 2 日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司 2017
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》和《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分激勵(lì)對(duì)象
已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》等議案，同意回購(gòu)注銷(xiāo)公司 2017 年限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象潘浩先生已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計(jì) 120,000 股，確認(rèn)限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就，并同意根據(jù)公司 2016 年年度股東大會(huì)決議授權(quán)
按照激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定為符合條件的激勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票解鎖的相關(guān)事宜。監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立
董事均已發(fā)表了意見(jiàn)。
詳情請(qǐng)見(jiàn)同日在上海證券交易所網(wǎng)站及《中國(guó)證券報(bào)》、上海證券報(bào)》披露的相關(guān)公告。
（二）公司本次限制性股票授予情況
1、 本次限制性股票的授予日為：2017 年 6 月 30 日
2、 本次限制性股票的授予價(jià)格為：10.29 元/股；
3、 本次限制性股票授予對(duì)象共 257 人，授予數(shù)量 1,678.94 萬(wàn)股，具體數(shù)量分配情況
如下：
獲授的限制性股票數(shù) 獲授限制性股票占 獲授限制性股票占
姓名 職位 量（股） 授予總量的比例 授予時(shí)總股本比例
王國(guó)榮 副總裁 333,300 1.9852% 0.0156%
張智寰 副總裁 333,300 1.9852% 0.0156%
郭嵋俊 副總裁 333,300 1.9852% 0.0156%
中層管理人員和核心技
15,789,500 94.0445% 0.7397%
術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（含子公
3
 司，共254人）
合計(jì) 16,789,400 100.0000% 0.7866%
注：上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)公
司總股本的 1%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額
的 10%。
2017 年 7 月 6 日，本次股權(quán)激勵(lì)全部認(rèn)購(gòu)資金繳納到位。本次激勵(lì)計(jì)劃授予人數(shù) 257
人，實(shí)際認(rèn)購(gòu)人數(shù) 255 人，計(jì)劃授予激勵(lì)股份總額 1,678.94 萬(wàn)股，實(shí)際認(rèn)購(gòu) 1,666.61 萬(wàn)股，
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）據(jù)此出具“天健驗(yàn)〔2017〕257 號(hào)”《驗(yàn)資報(bào)告》。
2017 年 7 月 24 日，公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃完成授予登記，中國(guó)證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司上海分公司出具了本次登記證明，本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)際認(rèn)購(gòu)數(shù)量為
1,666.61 萬(wàn)股，實(shí)際認(rèn)購(gòu)人數(shù) 255 人。
（三）公司限制性股票歷次解鎖情況
本次解鎖為公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次解鎖。
二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票解鎖條件
（一）本次激勵(lì)對(duì)象限制性股票解鎖符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解鎖條件
1、 第一個(gè)解鎖期已屆滿(mǎn)
根據(jù)公司《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》，限制性股票授予后即行鎖定。
激勵(lì)對(duì)象本次獲授的限制性股票適用不同的限售期，分別為 12 個(gè)月和 24 個(gè)月，限售期均自
各自的授予完成日起計(jì)算。自 2017 年 6 月 30 日首次授予完成之日起 12 個(gè)月為第一個(gè)鎖定
期，截至本公告日已屆滿(mǎn)。
2、 解鎖條件已成就
根據(jù)《公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的有關(guān)規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象對(duì)已
獲授的限制性股票每次解鎖時(shí)必須同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：
1) 公司未發(fā)生以下任一情形：
（1） 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的
審計(jì)報(bào)告；
（2） 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)
的審計(jì)報(bào)告；
4
 （3） 上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的
情形；
（4） 法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
（5） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2) 激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
（1） 最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；
（2） 最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的；
（3） 最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取
市場(chǎng)禁入措施；
（4） 具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
（5） 法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
3、 考核要求
1) 公司業(yè)績(jī)考核要求
在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，各年度財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
解鎖期 業(yè)績(jī)考核指標(biāo)
以 2016 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，公司 2017 年實(shí)現(xiàn)的凈利
首次授予限制性股票第一次解鎖 潤(rùn)較 2016 年增長(zhǎng)比例不低于 10%，即 2017 年實(shí)現(xiàn)
的凈利潤(rùn)不低于 240,323.98 萬(wàn)元。
以 2016 年凈利潤(rùn)為基數(shù)，公司以 2018 年實(shí)現(xiàn)的凈
首次授予限制性股票第二次解鎖 利潤(rùn)較 2016 年增長(zhǎng)比例不低于 20%，即 2018 年實(shí)
現(xiàn)的凈利潤(rùn)不低于 262,171.62 萬(wàn)元。
公司 2017 年實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)為 283,985.47 萬(wàn)元，較 2016 年增長(zhǎng) 29.98%，滿(mǎn)足公司 2017
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次解鎖公司業(yè)績(jī)考核要求。
2) 個(gè)人績(jī)效考核要求
根據(jù)《考核管理辦法》，激勵(lì)對(duì)象只有在規(guī)定的考核年度內(nèi)考核結(jié)果為合格及以上時(shí)，
方可具備獲授限制性股票本年度的解鎖資格，若考核結(jié)果為不合格，則不具備獲授限制性股
票本年度的解鎖資格。
5
考核結(jié)果 可解鎖比例
合格及以上 100%
不合格 0%
2017 年度，本次解鎖 250 名激勵(lì)對(duì)象績(jī)效考核等級(jí)均為合格及以上，具備獲授限制性股
票本年度的 100%解鎖資格，符合公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期個(gè)人業(yè)績(jī)考
核要求。
經(jīng)公司董事會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)審查，公司 2017 年度業(yè)績(jī)及相關(guān)激勵(lì)對(duì)象
考核結(jié)果均滿(mǎn)足本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃解鎖條件。公司獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)就公司 2017 年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件滿(mǎn)足情況以及擬解鎖激勵(lì)對(duì)象名單發(fā)表核查意
見(jiàn)。
（二）部分已獲授但尚未解鎖股票回購(gòu)注銷(xiāo)說(shuō)明
吳海良、馬琛、白文軒、張佳等四人已經(jīng)離職，潘浩因控股股東下屬子公司工作安排已
不在本公司任職，根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃“第八章 本激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止”有關(guān)規(guī)定，公司決定
回購(gòu)注銷(xiāo)上述五名激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本計(jì)劃已獲授但尚未解除限售的限制性股票 308,600 股。
自本激勵(lì)計(jì)劃授予日 2017 年 6 月 30 日至本公告日，公司無(wú)發(fā)生送紅股、公積金轉(zhuǎn)增股
本、股票拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，因此本次無(wú)需對(duì)回購(gòu)數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
公司于 2018 年 6 月 15 日派發(fā)每股現(xiàn)金紅利 0.7 元，故公司根據(jù)《2017 年限制性股票
激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定的限制性股票回購(gòu)價(jià)格的調(diào)整方法，將回購(gòu)價(jià)格由授予價(jià)格
10.29 元/股加上銀行同期存款利率調(diào)整為 9.59 元/股加上銀行同期存款利率。
截至本公告日，上述已獲授但尚未解除限售的限制性股票正在辦理回購(gòu)注銷(xiāo)手續(xù)，公司
將根據(jù)回購(gòu)注銷(xiāo)進(jìn)展及時(shí)披露相關(guān)信息。
三、激勵(lì)對(duì)象股票本次解鎖情況
本次解鎖數(shù)量占
已獲授予限制 本次可解鎖限
序號(hào) 姓名 職務(wù) 已獲授予限制性
性股票數(shù)量 制性股票數(shù)量
股票比例
一、董事、高級(jí)管理人員
1 王國(guó)榮 董事兼副總裁 333,300 166,650 50%
2 張智寰 董事兼副總裁 333,300 166,650 50%
3 郭嵋俊 董事兼副總裁 333,300 166,650 50%
董事、高級(jí)管理人員小計(jì) 999,900 499,950 50%
二、其他激勵(lì)對(duì)象
6
 其他中層管理人員和核心技術(shù)（業(yè)
務(wù)）人員（含子公司，共247人） 15,357,600 7,678,800 50%
小計(jì)
合 計(jì) 16,357,500 8,178,750 50%
四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況
（一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2018 年 7 月 24 日。
（二）本次解鎖的限制性股票上市流通數(shù)量：817.875 萬(wàn)股。
（三）董事、監(jiān)事和高管本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制：激勵(lì)對(duì)象中公司現(xiàn)
任董事和高級(jí)管理人員及在任期未滿(mǎn)時(shí)離職的董事在處置股票時(shí)須遵守《上市公司大股東、
董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。
（四）本次限制性股票解鎖后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況
類(lèi)別 本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)數(shù) 本次變動(dòng)后
有限售條件股份 422,423,366 -8,178,750 414,244,616
無(wú)限售條件股份 1,729,005,150 8,178,750 1,737,183,900
總計(jì) 2,151,428,516 2,151,428,516
五、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)
北京市金杜律師事務(wù)所就本次限制性股票解鎖涉及的相關(guān)事宜出具法律意見(jiàn)書(shū)。金杜認(rèn)
為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，本次解鎖已滿(mǎn)足《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的解鎖條件，公司本次
解鎖已取得了現(xiàn)階段必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。
六、備查文件
1、第七屆董事會(huì)第十九次會(huì)議決議
2、獨(dú)立董事關(guān)于相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；
3、第七屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議決議；
4、金杜律師事務(wù)所關(guān)于浙江正泰電器股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性第一期
解鎖相關(guān)事宜的法律意見(jiàn)書(shū)。
特此公告。
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 浙江正泰電器股份有限公司董事會(huì)
2018 年 7 月 19 日
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