證券代碼：000413、200413 證券簡稱：東旭光電、東旭 B 公告編號：2018-095
東旭光電科技股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可[2017]1841
號文《關(guān)于核準東旭光電科技股份有限公司向上海輝懋企業(yè)管理有限公司等發(fā)行
股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》核準，東旭光電科技股份有限公司（以下
簡稱“公司”）非公開發(fā)行股份募集配套資金不超過 375,000 萬元，扣除發(fā)行費
用后，募集資金凈額為人民幣 3,701,101,556.27 元。2017 年 12 月 7 日，經(jīng)中
興財光華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的中興財光華審驗字(2017)第
105007 號驗資報告驗證，本次非公開發(fā)行募集資金已全部到位。
二、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況
為規(guī)范公司非公開發(fā)行股票募集資金管理，保護中小投資者的權(quán)益，根據(jù)有
關(guān)法律法規(guī)、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》及
公司《募集資金管理辦法》等規(guī)定，公司及公司子公司在已有募集資金專戶的基
礎(chǔ)上，于陽泉市商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“陽泉商業(yè)銀行”）及衡水銀
行股份有限公司榮華支行（以下簡稱“衡水銀行榮華支行”）新增開立四個 2017
年非公開發(fā)行募集資金專用賬戶。上述四個賬戶均用于募集資金的存儲與使用。
公司本次新開立非公開發(fā)行股票募集資金專項存儲賬戶詳情如下：
序號 戶名 開戶行 賬號
1 四川旭虹光電科技有限公司 陽泉商業(yè)銀行 5011 5195 0001 3
2 上海申龍客車有限公司 陽泉商業(yè)銀行 5011 5245 0001 6
3 東旭光電科技股份有限公司 衡水銀行榮華支行 5072 7205 0005 1
4 四川旭虹光電科技有限公司 衡水銀行榮華支行 5076 1444 0001 2
2018 年 7 月 13 日，公司收到全資子公司四川旭虹光電科技有限公司（以下
簡稱“旭虹光電”）及上海申龍客車有限公司（以下簡稱“申龍客車”）與陽泉商
業(yè)銀行、中天國富證券有限公司（以下簡稱“中天國富”）于 2018 年 7 月 11
日簽署完成的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；收到公司及旭虹光電與衡水銀行榮華
支行、中天國富于 2018 年 7 月 11 日簽署完成的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
三、公司、旭虹光電、陽泉商業(yè)銀行和中天國富簽訂的《募集資金三方監(jiān)
管協(xié)議》的主要內(nèi)容
甲方 1：東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“甲方 1”）
甲方 2：四川旭虹光電科技有限公司（以下簡稱“甲方 2”）（甲方 1 和甲方
2 合并簡稱“甲方”）
乙方：陽泉市商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“乙方”）
丙方：中天國富證券有限公司（以下簡稱“丙方”）
1、甲方 2 是甲方 1 的子公司，為其“曲面顯示用蓋板玻璃生產(chǎn)項目”項目
實施主體。甲方 2 已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為
5011519500013，截止 2018 年 6 月 1 日，專戶余額為人民幣 700,000,000.00 元。
該專戶僅用于甲方“曲面顯示用蓋板玻璃生產(chǎn)項目”項目募集資金的存儲和使用，
不得用作其他用途。
截止本協(xié)議簽署之日，甲方未以存單的方式儲存募集資金。如以存單方式儲
存募集資金，各方將另行簽署補充協(xié)議約定存單方式的募集資金儲存及監(jiān)管事宜。
甲方存單不得質(zhì)押。
2、甲乙雙方應(yīng)當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的獨立財務(wù)顧問，應(yīng)當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財務(wù)顧問主辦人
或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丙方應(yīng)當依據(jù)《深圳證券交
易所主板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》以及甲方制訂的募集資金使用
管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。
甲方和乙方應(yīng)當配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方至少每半年對甲方募集資金的存放
和使用情況進行一次現(xiàn)場檢查。
4、甲方授權(quán)丙方指定的財務(wù)顧問主辦人陳東陽、張瑾可以隨時到乙方查詢、
復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資
料。
財務(wù)顧問主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證
明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當出具本人的合
法身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證
對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。
6、甲方一次或十二個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過伍仟萬元或募集資
金凈額的 10%的，甲方和乙方應(yīng)及時以傳真和郵件方式通知丙方，同時提供專戶
的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財務(wù)顧問主辦人。丙方更換財務(wù)顧問
主辦人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十四條的要求書面
通知更換后財務(wù)顧問主辦人的身份證明和聯(lián)系方式。更換財務(wù)顧問主辦人不影響
本協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，
以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本
協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)對在知悉有關(guān)事實后及
時向證券交易所書面報告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人/負責(zé)人或其授權(quán)代表簽署并加蓋
各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且丙方持續(xù)督導(dǎo)
期結(jié)束之日起失效。
丙方義務(wù)至持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日，即 2018 年 12 月 31 日解除。
11、因履行本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭議或索賠，應(yīng)先由各爭議方通過協(xié)商方式解
決；如協(xié)商解決不成，協(xié)議簽訂方一致同意將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委
員會并按其屆時的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對協(xié)議各方均有法律
約束力。
12、本協(xié)議某一條款產(chǎn)生爭議和糾紛并進行仲裁，不影響本協(xié)議其他條款的
效力與繼續(xù)履行。
13、本協(xié)議一式捌份，甲、乙、丙三方各持壹份，向深圳證券交易所、中國
證監(jiān)會河北監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。
四、公司、申龍客車、陽泉商業(yè)銀行和中天國富簽訂的《募集資金三方監(jiān)
管協(xié)議》的主要內(nèi)容
甲方 1：東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“甲方 1”）
甲方 2：上海申龍客車有限公司（以下簡稱“甲方 2”）（甲方 1 和甲方 2 合
并簡稱“甲方”）
乙方：陽泉市商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“乙方”）
丙方：中天國富證券有限公司（以下簡稱“丙方”）
1、甲方 2 是甲方 1 的全資子公司，為其“新能源客車及物流車生產(chǎn)項目”
實施主體廣西申龍汽車制造有限公司（原名“廣西源正新能源汽車有限公司”）
的母公司。甲方 2 已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為
5011524500016，截止 2018 年 6 月 1 日，專戶余額為人民幣 300,000,000.00 元。
該專戶僅用于募集資金的使用和存儲，并僅可將募集資金增資廣西源正新能源汽
車有限公司，不得用作其他用途。
截止本協(xié)議簽署之日，甲方未以存單的方式儲存募集資金。如以存單方式儲
存募集資金，各方將另行簽署補充協(xié)議約定存單方式的募集資金儲存及監(jiān)管事宜。
甲方存單不得質(zhì)押。
2、甲乙雙方應(yīng)當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的獨立財務(wù)顧問，應(yīng)當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財務(wù)顧問主辦人
或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丙方應(yīng)當依據(jù)《深圳證券交
易所主板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》以及甲方制訂的募集資金使用
管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。
甲方和乙方應(yīng)當配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方至少每半年對甲方募集資金的存放
和使用情況進行一次現(xiàn)場檢查。
4、甲方授權(quán)丙方指定的財務(wù)顧問主辦人陳東陽、張瑾可以隨時到乙方查詢、
復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資
料。
財務(wù)顧問主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證
明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當出具本人的合
法身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證
對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。
6、甲方一次或十二個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過伍仟萬元或募集資
金凈額的 10%的，甲方和乙方應(yīng)及時以傳真和郵件方式通知丙方，同時提供專戶
的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財務(wù)顧問主辦人。丙方更換財務(wù)顧問
主辦人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十四條的要求書面
通知更換后財務(wù)顧問主辦人的身份證明和聯(lián)系方式。更換財務(wù)顧問主辦人不影響
本協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，
以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本
協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)對在知悉有關(guān)事實后及
時向證券交易所書面報告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人/負責(zé)人或其授權(quán)代表簽署并加蓋
各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且丙方持續(xù)督導(dǎo)
期結(jié)束之日起失效。
丙方義務(wù)至持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日，即 2018 年 12 月 31 日解除。
11、因履行本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭議或索賠，應(yīng)先由各爭議方通過協(xié)商方式解
決；如協(xié)商解決不成，協(xié)議簽訂方一致同意將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委
員會并按其屆時的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對協(xié)議各方均有法律
約束力。
12、本協(xié)議某一條款產(chǎn)生爭議和糾紛并進行仲裁，不影響本協(xié)議其他條款的
效力與繼續(xù)履行。
13、本協(xié)議一式捌份，甲、乙、丙三方各持壹份，向深圳證券交易所、中國
證監(jiān)會河北監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。
五、公司、衡水銀行榮華支行和中天國富簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》
的主要內(nèi)容
甲方：東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“甲方 1”）
乙方：衡水銀行股份有限公司榮華支行（以下簡稱“乙方”）
丙方：中天國富證券有限公司（以下簡稱“丙方”）
1、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為
5072720500051，截止 2018 年 7 月 2 日，專戶余額為人民幣 100,000,000.00
元。該專戶僅用于甲方“新能源客車及物流車生產(chǎn)項目”、“支付本次交易現(xiàn)金對
價”、“曲面顯示用蓋板玻璃生產(chǎn)項目”、“支付交易費用及中介機構(gòu)費用”項目募
集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
截止本協(xié)議簽署之日，甲方未以存單的方式儲存募集資金。如以存單方式儲
存募集資金，各方將另行簽署補充協(xié)議約定存單方式的募集資金儲存及監(jiān)管事宜。
甲方存單不得質(zhì)押。
2、甲乙雙方應(yīng)當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的獨立財務(wù)顧問，應(yīng)當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財務(wù)顧問主辦人
或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丙方應(yīng)當依據(jù)《深圳證券交
易所主板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》以及甲方制訂的募集資金使用
管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。
甲方和乙方應(yīng)當配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方至少每半年對甲方募集資金的存放
和使用情況進行一次現(xiàn)場檢查。
4、甲方授權(quán)丙方指定的財務(wù)顧問主辦人陳東陽、張瑾、楊浩杰（以下簡稱
“檢查人員”）可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時、準確、
完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
檢查人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當出具本人的合法身份證明；丙
方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當出具本人的合法身
份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證
對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。
6、甲方一次或十二個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過伍仟萬元或募集資
金凈額的 10%的，甲方和乙方應(yīng)及時以傳真和郵件方式通知丙方，同時提供專戶
的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財務(wù)顧問主辦人。丙方更換財務(wù)顧問
主辦人的，應(yīng)當將相關(guān)證明文件及時書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十四條的要
求書面通知更換后財務(wù)顧問主辦人的身份證明和聯(lián)系方式。更換財務(wù)顧問主辦人
不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，
以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本
協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)對在知悉有關(guān)事實后及
時向證券交易所書面報告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人/負責(zé)人或其授權(quán)代表簽署并加蓋
各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且丙方持續(xù)督導(dǎo)
期結(jié)束之日起失效。
丙方義務(wù)至持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日，即 2018 年 12 月 31 日解除。
11、因履行本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭議或索賠，應(yīng)先由各爭議方通過協(xié)商方式解
決；如協(xié)商解決不成，協(xié)議簽訂方一致同意將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委
員會并按其屆時的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對協(xié)議各方均有法律
約束力。
12、本協(xié)議某一條款產(chǎn)生爭議和糾紛并進行仲裁，不影響本協(xié)議其他條款的
效力與繼續(xù)履行。
13、本協(xié)議一式捌份，甲、乙、丙三方各持壹份，向深圳證券交易所、中國
證監(jiān)會河北監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。
六、公司、旭虹光電、衡水銀行榮華支行和中天國富簽訂的《募集資金三
方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
甲方 1：東旭光電科技股份有限公司（以下簡稱“甲方 1”）
甲方 2：四川旭虹光電科技有限公司（以下簡稱“甲方 2”）（甲方 1 和甲方
2 合并簡稱“甲方”）
乙方：衡水銀行股份有限公司榮華支行（以下簡稱“乙方”）
 丙方：中天國富證券有限公司（以下簡稱“丙方”）
1、甲方 2 是甲方 1 的子公司，為其“曲面顯示用蓋板玻璃生產(chǎn)項目”項目
實施主體。甲方 2 已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為
5076144400012，截止 2018 年 7 月 2 日，專戶余額為人民幣 190,000,000.00 元。
該專戶僅用于甲方“曲面顯示用蓋板玻璃生產(chǎn)項目”項目募集資金的存儲和使用，
不得用作其他用途。
截止本協(xié)議簽署之日，甲方未以存單的方式儲存募集資金。如以存單方式儲
存募集資金，各方將另行簽署補充協(xié)議約定存單方式的募集資金儲存及監(jiān)管事宜。
甲方存單不得質(zhì)押。
2、甲乙雙方應(yīng)當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人
民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
3、丙方作為甲方的獨立財務(wù)顧問，應(yīng)當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財務(wù)顧問主辦人
或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丙方應(yīng)當依據(jù)《深圳證券交
易所主板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》以及甲方制訂的募集資金使用
管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。
甲方和乙方應(yīng)當配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方至少每半年對甲方募集資金的存放
和使用情況進行一次現(xiàn)場檢查。
4、甲方授權(quán)丙方指定的財務(wù)顧問主辦人陳東陽、張瑾、楊浩杰（以下簡稱
“檢查人員”）可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時、準確、
完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
檢查人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當出具本人的合法身份證明；丙
方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當出具本人的合法身
份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證
對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。
6、甲方一次或十二個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過伍仟萬元或募集資
金凈額的 10%的，甲方和乙方應(yīng)及時以傳真和郵件方式通知丙方，同時提供專戶
的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財務(wù)顧問主辦人。丙方更換財務(wù)顧問
主辦人的，應(yīng)當將相關(guān)證明文件及時書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十四條的要
求書面通知更換后財務(wù)顧問主辦人的身份證明和聯(lián)系方式。更換財務(wù)顧問主辦人
不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，
以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本
協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)對在知悉有關(guān)事實后及
時向證券交易所書面報告。
10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人/負責(zé)人或其授權(quán)代表簽署并加蓋
各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且丙方持續(xù)督導(dǎo)
期結(jié)束之日起失效。
丙方義務(wù)至持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日，即 2018 年 12 月 31 日解除。
11、因履行本協(xié)議產(chǎn)生的任何爭議或索賠，應(yīng)先由各爭議方通過協(xié)商方式解
決；如協(xié)商解決不成，協(xié)議簽訂方一致同意將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委
員會并按其屆時的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決是終局的，對協(xié)議各方均有法律
約束力。
12、本協(xié)議某一條款產(chǎn)生爭議和糾紛并進行仲裁，不影響本協(xié)議其他條款的
效力與繼續(xù)履行。
13、本協(xié)議一式捌份，甲、乙、丙三方各持壹份，向深圳證券交易所、中國
證監(jiān)會河北監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。
特此公告。
東旭光電科技股份有限公司
董事會
2018 年 7 月 14 日