股票代碼：002745 股票簡稱：木林森 公告編號：2018-087
木林森股份有限公司
關(guān)于收到廣東證監(jiān)局對公司采取出具警示函措施決定的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
近日，木林森股份有限公司（以下簡稱“公司”）收到中國證券監(jiān)督管理委
員會廣東監(jiān)管局（以下簡稱“廣東證監(jiān)局”）下發(fā)的《關(guān)于對木林森股份有限公
司采取出具警示函措施的決定》（【2018】42號，以下簡稱“決定書”），現(xiàn)將決定
書主要內(nèi)容公告如下：
“木林森股份有限公司：
根據(jù)《證券法》、《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》(證監(jiān)會公告[2010]12 號)等規(guī)定，
我局于 2018 年 5 月 7 日至 5 月 18 日對木林森股份有限公司(以下簡稱你公司)進(jìn)
行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)事實：
一、 部分日常關(guān)聯(lián)交易未及時履行審議程序及披露義務(wù)
（一）與關(guān)聯(lián)方開發(fā)晶的日常關(guān)聯(lián)交易未及時履行審議程序和披露義務(wù)，開
發(fā)晶照明（廈門）有限公司（以下簡稱“開發(fā)晶”）自 2016 年 7 月起成為你公司
關(guān)聯(lián)法人，2016 年 7 月至 12 月，你公司向開發(fā)晶購買商品合 0.24 億元，銷售商
品合計 1.41 億元，分別占公司 2015 年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 0.96%和 5.61%，在上
述關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時，你公司未根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時履行審議程序及披露義務(wù)，直至
2017 年 4 月 20 日才召開董事會對上述關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了補充確認(rèn)和披露，并于 2017
年 6 月 15 日召開股東大會進(jìn)行補充確認(rèn)。2017 年度，你公司在向開發(fā)晶銷售商
品金額超出你公司股東大會授權(quán)額度的情況下(超出金額為 1.13 億元，占你公司
2016 年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的的 2.15%)，未根據(jù)相關(guān)規(guī)則履行審議程序和披露義務(wù)，
直至 2018 年 3 月 14 日才召開董事會對上述關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了補充確認(rèn)和披露。你
公司上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條、第四十
八條、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》10.2.4 條、10.2.11 條以及《公司章程》
第一百一十一條的規(guī)定。
(二)與關(guān)聯(lián)方 GVL 公司的日常關(guān)聯(lián)交易未及時履行審議程序和披露義務(wù)，
G1obal Value Lighting，LLC(以下簡稱 GVL)自 2017 年 3 月成為你公司關(guān)聯(lián)法人。
2017 年度，你公司向 GVL 銷售商品合計 0.75 億元，占公司 2016 年末經(jīng)審計凈資
產(chǎn)的 1.43%，在上述日常關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時，你公司未根據(jù)相關(guān)規(guī)定履行審議程序
和披露義務(wù)，直至 2018 年 3 月 14 日才召開董事會對上述關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了補充確
認(rèn)和披露。你公司上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三
十條、第四十八條、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》10.2.4 條、10.2.11 條以及《公
司章程》第一百一十一條的規(guī)定。
二、理財產(chǎn)品情況披露不準(zhǔn)確、不完整
（一）臨時公告存在理財產(chǎn)品披露不準(zhǔn)確、不完整的情況。你公司 2018 年 3
月 5 日披露的《關(guān)于 2018 年度使用自有資金購買保本短期理財產(chǎn)品的公告》存
在披露不準(zhǔn)確、不完整的情況，具體如下：（1）上述公告披露的截至 2017 年 12
月 31 日委托理財產(chǎn)品尚未到期余額較實際金額少 76,612.45 萬元，披露的 12 個
月內(nèi)累計進(jìn)行委托理財發(fā)生額較實際全額少 17,417.21 萬元，上述差額分別占你
公司 2017 年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 13.03%和 2.96%。（2）上述公告披露“本公告日
前十二個月內(nèi)使用自有資金購買理財產(chǎn)品情況”時，少列示了母公司 9 個理財產(chǎn)
品和子公司 66 個理財產(chǎn)品，金額合計 216,180.10 萬元，占公司統(tǒng)計期內(nèi)購買理
財產(chǎn)品總?cè)~的 52.10%。上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二
條、第三十三條的規(guī)定。
（二）定期報告存在理財產(chǎn)品披露不完整的情況，你公司子公司江西木林森
光電科技有限公司于 2016 年 11 月向平安銀行購買了 2 筆金額分別為 10,600 萬
元、40,000 萬元的保本浮動型理財產(chǎn)品，上述理財產(chǎn)品于 2018 年 2 月到期。雖
然你公司 2016 年年度報告對上述理財產(chǎn)品進(jìn)行了披露，但在 2017 年年度報告“十
七，重大合同及時履行情況”對單項金額重大的委托理財產(chǎn)品進(jìn)行披露時，未披
露上述尚未到期的 2 筆理財產(chǎn)品，該 2 筆理財產(chǎn)品占你公司 2017 年度經(jīng)審計凈
資產(chǎn)的 8.61%。上述行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、《公開
發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 2 號一一年度報告的內(nèi)容與格式》第
四十一條第(三)項的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你公司
采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實加強對證券法律
法規(guī)的學(xué)習(xí)，不斷完善內(nèi)部控制，依法履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件再次發(fā)
生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起 10 日內(nèi)向中國
證券監(jiān)督管理委員會提出申訴意見?！?br/> 特此公告。
木林森股份有限公司董事會
2018 年 8 月 1 日