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廣東信達(dá)律師事務(wù)所
關(guān)于藍(lán)思科技股份有限公司二○一七第三次臨時(shí)股東大會(huì)
法 律 意 見(jiàn) 書
信達(dá)會(huì)字[2017]第177號(hào)
致：藍(lán)思科技股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《上市公司股東大
會(huì)規(guī)則》（下稱“《規(guī)則》”）等法律、法規(guī)以及現(xiàn)行有效的《藍(lán)思科技股份有限
公司章程》（下稱“《公司章程》”）的規(guī)定，廣東信達(dá)律師事務(wù)所（下稱“信達(dá)”）
接受貴公司的委托，指派律師（下稱“信達(dá)律師”）出席貴公司二〇一七年第三次
臨時(shí)股東大會(huì)（下稱“本次股東大會(huì)”），在進(jìn)行必要驗(yàn)證工作的基礎(chǔ)上，對(duì)貴公
司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員和召集人資格、表決程序和結(jié)果
等事項(xiàng)發(fā)表見(jiàn)證意見(jiàn)。
信達(dá)律師根據(jù)《規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)
范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)本次股東大會(huì)的相關(guān)事實(shí)出具如下見(jiàn)證意見(jiàn)：
一、本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
貴公司董事會(huì)于2017年9月18日在巨潮資訊網(wǎng)站上刊載了《藍(lán)思科技股份有限公
司關(guān)于召開(kāi)2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（下合稱“《董事會(huì)公告》”），
按照法定的期限公告了本次股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間和地點(diǎn)、會(huì)議召開(kāi)方式、會(huì)議審議
事項(xiàng)、出席會(huì)議對(duì)象、登記辦法等相關(guān)事項(xiàng)。
信達(dá)律師認(rèn)為：貴公司本次股東大會(huì)的召集程序符合《公司法》《規(guī)則》等法
律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（二）本次股東大會(huì)的召開(kāi)
1、根據(jù)《董事會(huì)公告》，貴公司召開(kāi)本次股東大會(huì)的通知已提前15日以公告方
式作出，符合《公司法》《規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，也符合現(xiàn)行
《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、根據(jù)《董事會(huì)公告》，貴公司有關(guān)本次股東大會(huì)會(huì)議通知的主要內(nèi)容有：會(huì)
議時(shí)間、會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議內(nèi)容、出席對(duì)象、登記辦法等事項(xiàng)。該等會(huì)議通知的內(nèi)容
符合《公司法》《規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公司章
程》的有關(guān)規(guī)定。
3、本次股東大會(huì)于2017年10月13日下午2點(diǎn)在《董事會(huì)公告》所通知的會(huì)議地
點(diǎn)如期召開(kāi)，會(huì)議召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)和表決方式與會(huì)議通知中所告知的時(shí)間、
地點(diǎn)和表決方式一致，公司董事長(zhǎng)周群飛因公出差，本次會(huì)議由公司副董事長(zhǎng)鄭俊
龍主持。
信達(dá)律師認(rèn)為：貴公司本次股東大會(huì)的召開(kāi)程序符合《公司法》《規(guī)則》等法
律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人
根據(jù)信達(dá)律師對(duì)出席會(huì)議的股東與截止2017年10月9日深圳證券交易所交易結(jié)
束時(shí)相關(guān)法定證券登記機(jī)構(gòu)的股東名冊(cè)進(jìn)行核對(duì)與查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)的股東
的姓名、股東卡、居民身份證號(hào)碼與股東名冊(cè)的記載一致；出席會(huì)議的股東代理人
持有的合法、有效的授權(quán)委托書及相關(guān)身份證明。
（二）出席或列席本次股東大會(huì)的其他人員
出席或列席本次股東大會(huì)的還有貴公司的部分董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、高級(jí)
管理人員及信達(dá)律師。
（三）本次股東大會(huì)的召集人資格
根據(jù)《董事會(huì)公告》，本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì)，具備本次股東
大會(huì)的召集人資格。
信達(dá)律師認(rèn)為：出席或列席本次股東大會(huì)的股東、股東代理人及其他人員均具
備出席或列席本次股東大會(huì)的資格，本次股東大會(huì)的召集人資格合法、有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序
經(jīng)信達(dá)律師核查，貴公司本次股東大會(huì)對(duì)列入通知的議案作了審議，并以記名
投票方式進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票表決。
（一） 本次股東大會(huì)審議議案
根據(jù)《董事會(huì)公告》，本次股東大會(huì)審議如下事項(xiàng)：
1、《關(guān)于公司及其摘要的議
案》；
2、《關(guān)于公司的議
案》；
3、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相
關(guān)事宜的議案》；
4、《關(guān)于調(diào)增 2017 年度對(duì)藍(lán)思國(guó)際（香港）有限公司擔(dān)保額度的議案》。
（二）表決程序
1、現(xiàn)場(chǎng)表決情況
根據(jù)貴公司指定的監(jiān)票代表對(duì)現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果所做的統(tǒng)計(jì)及信達(dá)律師的核查，本
次股東大會(huì)對(duì)列入通知的議案進(jìn)行了表決，并當(dāng)場(chǎng)公布了現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果。信達(dá)律師
認(rèn)為：現(xiàn)場(chǎng)投票表決的程序符合《公司法》《規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的
規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、網(wǎng)絡(luò)表決情況
根據(jù)深圳證券交易所授權(quán)為上市公司提供網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)的深圳證券信息有限公
司提供的貴公司的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，列入本次股東大會(huì)公告的議案均得以表決和統(tǒng)計(jì)。
信達(dá)律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票符合《公司法》《規(guī)則》等法律、法規(guī)及
規(guī)范性文件的規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（三）表決結(jié)果
經(jīng)信達(dá)律師核查，確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票中不存在同時(shí)投票的情形，列入本次股
東大會(huì)的議案經(jīng)合并現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果，均獲通過(guò)。具體為：
1、《關(guān)于公司及其摘要的議
案》；
表決結(jié)果：同意27,667,237股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的98.9246%；反對(duì)300,776股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的1.0754%；棄權(quán)0
股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
本項(xiàng)議案獲得出席會(huì)議的非關(guān)聯(lián)股東及股東代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
2/3以上通過(guò)。
2、《關(guān)于公司的議
案》；
表決結(jié)果：同意27,667,237股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的98.9246%；反對(duì)300,776股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的1.0754%；棄權(quán)0
股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
本項(xiàng)議案獲得出席會(huì)議的非關(guān)聯(lián)股東及股東代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
2/3以上通過(guò)。
3、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司限制性股票與股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相
關(guān)事宜的議案》；
表決結(jié)果：同意27,667,237股，占出席會(huì)議非關(guān)聯(lián)股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的98.9246%；反對(duì)300,776股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的1.0754%；棄權(quán)0
股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
本項(xiàng)議案獲得出席會(huì)議的非關(guān)聯(lián)股東及股東代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的
2/3以上通過(guò)。
4、《關(guān)于調(diào)增 2017 年度對(duì)藍(lán)思國(guó)際（香港）有限公司擔(dān)保額度的議案》。
表決結(jié)果：同意2,196,053,573股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.9995%；
反對(duì)11,460股，占出席會(huì)議有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0005%；棄權(quán)0股，占出席會(huì)議
有效表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
信達(dá)律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的審議議案、表決程序和表決結(jié)果符合《公司法》、
《規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，信達(dá)律師認(rèn)為：貴公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司
法》、《規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，也符合現(xiàn)行《公司章程》的有
關(guān)規(guī)定，出席或列席會(huì)議人員資格、召集人資格合法、有效，本次股東大會(huì)的表決
程序合法，會(huì)議形成的藍(lán)思科技股份有限公司2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議合法、
有效。
信達(dá)同意本法律意見(jiàn)書隨貴公司本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告。
本法律意見(jiàn)書正本二份，無(wú)副本。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于藍(lán)思科技股份有限公司二○一七
年第三次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見(jiàn)書》之簽署頁(yè)）
廣東信達(dá)律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：_____________ 經(jīng)辦律師：_____________
張炯 蔡亦文
_____________
楊 斌
二○一七年十月十三日