藍(lán)思科技股份有限公司 2017 年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法
藍(lán)思科技股份有限公司
2017 年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法
藍(lán)思科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）為進(jìn)一步完善公司法人治理
結(jié)構(gòu)，建立良好均衡的價值分配體系，充分調(diào)動公司董事、高級管理人員及公
司認(rèn)定的經(jīng)營管理骨干的積極性，有效地推動公司業(yè)績穩(wěn)步提升，確保公司發(fā)
展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和公司實(shí)際，特制定本辦法。
一、考核目的
進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立和完善公司激勵約束機(jī)制，保證股權(quán)
激勵計(jì)劃的順利實(shí)施，并在最大程度上發(fā)揮股權(quán)激勵的作用，進(jìn)而確保公司發(fā)
展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
二、考核原則
考核評價堅(jiān)持公正、公開、公平的原則，嚴(yán)格按照本辦法和考核對象的業(yè)
績進(jìn)行評價，以實(shí)現(xiàn)股權(quán)激勵計(jì)劃與激勵對象工作業(yè)績、貢獻(xiàn)緊密結(jié)合，從而
提高管理績效，實(shí)現(xiàn)公司與全體股東利益最大化。
三、考核范圍
本辦法適用于股權(quán)激勵計(jì)劃所確定的所有激勵對象，包括公司董事（不含
獨(dú)立董事）、高級管理人員、核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）人員以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵的
對公司經(jīng)營業(yè)績和未來發(fā)展有直接影響的其他員工。
四、考核機(jī)構(gòu)
公司董事會薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織考核工作，并負(fù)責(zé)對董事、
高級管理人員等股權(quán)激勵對象進(jìn)行考核。
五、績效考評評價指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)
藍(lán)思科技股份有限公司 2017 年限制性股票與股票期權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法
（一）公司層面業(yè)績考核
本激勵計(jì)劃限制性股票和股票期權(quán)解除限售/行權(quán)的業(yè)績考核年度為 2017-
2019 年三個會計(jì)年度，每個會計(jì)年度考核一次，以達(dá)到績效考核目標(biāo)作為解除
限售/行權(quán)條件。
首次授予的限制性股票/股票期權(quán)各年度業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：
解除限售/行權(quán)期 業(yè)績考核目標(biāo)
首次授予的限制性股票/股票
相比 2016 年，2017 年?duì)I業(yè)收入增長率不低于 40%
期權(quán)第一個解除限售/行權(quán)期
首次授予的限制性股票/股票
相比 2016 年，2018 年?duì)I業(yè)收入增長率不低于 75%
期權(quán)第二個解除限售/行權(quán)期
首次授予的限制性股票/股票
相比 2016 年，2019 年?duì)I業(yè)收入增長率不低于 100%
期權(quán)第三個解除限售/行權(quán)期
預(yù)留部分各年度業(yè)績考核目標(biāo)如下所示：
解除限售/行權(quán)期 業(yè)績考核目標(biāo)
預(yù)留限制性股票/股票期權(quán)
相比 2016 年，2018 年?duì)I業(yè)收入增長率不低于 75%
第一個解除限售/行權(quán)期
預(yù)留限制性股票/股票期權(quán)
相比 2016 年，2019 年?duì)I業(yè)收入增長率不低于 100%
第二個解除限售/行權(quán)期
公司未滿足上述業(yè)績考核目標(biāo)的，所有激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售
的限制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷，回購價格為授予價格，已獲
授的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。
（二）個人層面績效考核要求
激勵對象只有在上一年度績效考核滿足條件的前提下，當(dāng)期限制性股票/股
票期權(quán)才能解除限售/行權(quán)，具體比例依據(jù)激勵對象個人績效考核結(jié)果確定。
等級 A- 優(yōu)秀 B- 良好 C- 合格 D- 待改進(jìn) E- 不合格
解除限售/
100% 80% 0%
行權(quán)比例
個人考核 D-待改進(jìn)及以上，則激勵對象所授限制性股票/股票期權(quán)按照計(jì)劃
規(guī)定及上表比例解除限售/行權(quán)。反之，若個人考核不合格，當(dāng)期限制性股票未
能解除限售部分，由公司作回購注銷處理，已獲授的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公
司注銷。
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五、考核期間與次數(shù)
1、考核期間
激勵對象限制性股票/股票期權(quán)解除限售/申請行權(quán)的前一會計(jì)年度。
2、考核次數(shù)
本次股權(quán)激勵計(jì)劃的考核年度為 2017-2019 年三個會計(jì)年度，每年度考核
一次。
六、解除限售/行權(quán)
1、董事會薪酬與考核委員會根據(jù)績效考核報告，確定被激勵對象的解除限
售/行權(quán)資格及數(shù)量。
2、績效考核結(jié)果作為限制性股票/股票期權(quán)解除限售/行權(quán)的依據(jù)。
七、考核程序
公司人力資源部在董事會薪酬與考核委員會的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)具體的考核工作，
保存考核結(jié)果，并在此基礎(chǔ)上形成績效考核報告，上交董事會薪酬與考核委員
會。
八、考核結(jié)果的反饋及應(yīng)用
1、被考核者有權(quán)了解自己的考核結(jié)果，薪酬與考核委員會應(yīng)當(dāng)在考核結(jié)束
后五個工作日內(nèi)向被考核者通知考核結(jié)果。
2、如被考核者對考核結(jié)果有異議，可在接到考核通知的五個工作日內(nèi)向董
事會薪酬與考核委員會提出申訴，薪酬與考核委員會可根據(jù)實(shí)際情況對其考核
結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果對考核結(jié)果進(jìn)行修正。
3、考核結(jié)果作為限制性股票/股票期權(quán)解除限售/行權(quán)的依據(jù)。
九、考核結(jié)果歸檔
1、考核結(jié)束后，證券法務(wù)部須保留績效考核所有考核記錄。
2、為保證績效激勵的有效性，績效記錄不允許涂改，若需重新修改或重新
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記錄，須考核記錄員簽字。
3、績效考核結(jié)果作為保密資料歸檔保存，該計(jì)劃結(jié)束三年后由證券法務(wù)部
負(fù)責(zé)統(tǒng)一銷毀。
十、附則
（一）本辦法由董事會負(fù)責(zé)制訂、解釋及修訂。若本辦法與日后發(fā)布實(shí)施
的法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章存在沖突的，則以日后發(fā)布實(shí)施的法律、行政法
規(guī)和部門規(guī)章規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）本辦法經(jīng)公司股東大會審議通過并自 2017 年限制性股票與股票期權(quán)
激勵計(jì)劃生效后實(shí)施。
藍(lán)思科技股份有限公司董事會
二〇一七年九月十八日