廈門光莆電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在
創(chuàng)業(yè)板上市初步詢價及推介公告
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：中信建投證券股份有限公司
特別提示
廈門光莆電子股份有限公司（以下簡稱“光莆股份”、“發(fā)行人”或“公
司”）根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令[第121號]）（以下簡稱“《管
理辦法》”）、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》（證監(jiān)會令[第
123號]）、《首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公
告[2014]11號）、《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2016]7號）（以
下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)范》”）、《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)[2016]7
號）和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)[2016]7號）（以
下簡稱“《管理細(xì)則》”）、《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》
（深證上[2016]3號，以下簡稱“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）及《深圳市場首次
公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（深證上[2016]3號，以下簡稱“《網(wǎng)下發(fā)行
實(shí)施細(xì)則》”）等相關(guān)規(guī)定首次公開發(fā)行股票并擬在創(chuàng)業(yè)板上市。
本次初步詢價和網(wǎng)下發(fā)行均通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）網(wǎng)
下發(fā)行電子平臺（以下簡稱“電子平臺”）及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深
圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）登記結(jié)算平臺進(jìn)行，請網(wǎng)下投資
者認(rèn)真閱讀本公告。關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行電子化的詳細(xì)內(nèi)容，請查閱深交所網(wǎng)站
（www.szse.cn）公布的《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。
本次發(fā)行在發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購、繳款及中止發(fā)行等環(huán)節(jié)發(fā)生重大變
化，敬請投資者重點(diǎn)關(guān)注，主要變化如下：
1、投資者在 2017 年 3 月 24 日（T 日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時無需繳付申
購資金。本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上申購日同為 2017 年 3 月 24 日（T 日），其
中，網(wǎng)下申購時間為 9:30-15:00，網(wǎng)上申購時間為 9:15-11:30，13:00-15:00。
2、初步詢價結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）中信建投證券股份有
限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）”）對所有符合
條件的網(wǎng)下投資者所屬配售對象的報價按照申購價格由高到低、同一申購價格
上按配售對象的擬申購數(shù)量由小到大、同一申購價格同一擬申購數(shù)量的按申報
時間（申報時間以深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺記錄為準(zhǔn)）由晚到早的順序排序，
剔除報價最高部分配售對象的報價，剔除的申購量不低于網(wǎng)下投資者擬申購總
量的 10%。當(dāng)最高申報價格與確定的發(fā)行價格相同時，對該價格上的申報不再
剔除，剔除比例可低于 10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。
3、網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新
股申購。
4、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《廈門光莆電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在
創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果
公告》”），于 2017 年 3 月 28 日（T+2 日）16:00 前，按最終確定的發(fā)行價格與
獲配數(shù)量，及時足額繳納新股認(rèn)購資金。
網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《廈門光莆電子股份有限公司首次公
開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上定價發(fā)行搖號中簽結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)
上中簽結(jié)果公告》”）履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在 2017 年 3 月 28 日
（T+2 日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證
券公司的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。
5、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)
量的 70%時，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原
因和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。具體中止條款請見“十一、中止發(fā)行情況”。
6、提供有效報價的網(wǎng)下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者
未及時足額繳納認(rèn)購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承
銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個月內(nèi)累計出現(xiàn)
3 次中簽后未足額繳款的情形時，6 個月內(nèi)不得參與新股申購。
投資者需充分了解有關(guān)新股發(fā)行的相關(guān)法律法規(guī)，認(rèn)真閱讀本公告的各項內(nèi)
容，知悉本次發(fā)行的定價原則和配售原則，在提交報價前應(yīng)確保不屬于禁止參與
網(wǎng)下詢價的情形，并確保其申購數(shù)量和未來持股情況符合相關(guān)法律法規(guī)及主管部
門的規(guī)定。投資者一旦提交報價，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）視為該投資者承諾：投
資者參與本次報價符合法律法規(guī)和本公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違規(guī)行為
及相應(yīng)后果由投資者自行承擔(dān)。
重要提示
1、光莆股份首次公開發(fā)行不超過 2,895 萬股人民幣普通股（A 股）（以下簡
稱“本次發(fā)行”）的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）
證監(jiān)許可[2017]348 號文核準(zhǔn)。本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）為中信建投證
券股份有限公司。發(fā)行人股票簡稱為“光莆股份”，股票代碼為“300632”，該
代碼同時用于本次發(fā)行的初步詢價、網(wǎng)上申購及網(wǎng)下申購。
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》（2012 年修訂），光莆股份所
屬行業(yè)為計算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)（C39）。
2、本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)
行”）和網(wǎng)上向持有深圳市場非限售 A 股股份市值的社會公眾投資者定價發(fā)行
（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。發(fā)行人和中信建投證券將通過網(wǎng)
下初步詢價直接確定發(fā)行價格。初步詢價及網(wǎng)下發(fā)行由中信建投證券通過深交所
電子平臺組織實(shí)施，網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)（以下簡稱“交易系統(tǒng)”）進(jìn)
行。
請符合資格的網(wǎng)下投資者通過深交所電子平臺參與本次發(fā)行的初步詢價和
網(wǎng)下申購。通過電子平臺報價、查詢的時間為初步詢價和網(wǎng)下申購期間每個交易
日 9:30-15:00。關(guān)于電子平臺的相關(guān)操作辦法請查閱深交所網(wǎng)站（www.szse.cn）
公布的《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。
3、本次公開發(fā)行股份不超過 2,895 萬股，全部為公開發(fā)行新股，公司股東
不進(jìn)行公開發(fā)售股份。本次公開發(fā)行后總股本不超過 11,580 萬股，發(fā)行后的流
通股股份占公司股份總數(shù)的比例為 25.00%。本次發(fā)行的股票無流通限制及鎖定
安排。
本次發(fā)行網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為 1,737 萬股，為本次發(fā)行總量的 60%，網(wǎng)上初
始發(fā)行數(shù)量為 1,158 萬股，占本次發(fā)行總量的 40%。網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購時
無需繳付申購資金。
4、本公告所稱“網(wǎng)下投資者”是指參與網(wǎng)下發(fā)行的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資
者。本公告所稱“配售對象”是指參與網(wǎng)下發(fā)行的投資者或其管理的證券投資產(chǎn)
品。網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)于初步詢價開始日前一個交易日（即 2017 年 3 月 17 日（T-5
日））的 12:00 前在中國證券業(yè)協(xié)會完成配售對象的注冊工作。
中信建投證券已根據(jù)《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》等相關(guān)制度的要求，制定了
網(wǎng)下投資者的標(biāo)準(zhǔn)。具體標(biāo)準(zhǔn)及安排請見本公告“二、投資者參與網(wǎng)下詢價的相
關(guān)安排”。
只有符合中信建投證券及發(fā)行人確定的網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)要求的投資者方能
參與本次初步詢價。不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)而參與本次初步詢價的，須自行承擔(dān)一切由
該行為引發(fā)的后果。保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在電子平臺中將其報價設(shè)定為無效，
并在《廈門光莆電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》
（以下簡稱“《發(fā)行公告》”）中披露相關(guān)情況。
提請投資者注意，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在初步詢價及配售前對網(wǎng)下投
資者是否存在禁止性情形進(jìn)行核查，并要求網(wǎng)下投資者提供符合資質(zhì)要求的承
諾和證明材料。如網(wǎng)下投資者拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在
禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將拒絕其
參與初步詢價及配售。
5、發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將于 2017 年 3 月 23 日（T-1 日）進(jìn)行本
次發(fā)行網(wǎng)上路演。關(guān)于網(wǎng)上路演的具體信息請參閱 2017 年 3 月 22 日（T-2 日）
刊登的《廈門光莆電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上路演
公告》（以下簡稱“《網(wǎng)上路演公告》”）。本次發(fā)行不舉辦現(xiàn)場推介會。
6、本次發(fā)行初步詢價時間為 2017 年 3 月 20 日（T-4 日）及 3 月 21 日（T-3
日）每日 9:30-15:00。在上述時間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可自主決定是否參
與初步詢價，自行確定申購價格和擬申購數(shù)量。參與初步詢價的，須按照規(guī)定通
過電子平臺統(tǒng)一申報，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
7、網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的
擬申購股數(shù)，且只能有一個報價，其中非個人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行報價。
網(wǎng)下投資者為擬參與報價的全部配售對象錄入報價記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提
交。網(wǎng)下投資者可以多次提交報價記錄，但以最后一次提交的全部報價記錄為準(zhǔn)。
每個配售對象每次只能提交一筆報價。
綜合考慮本次初步詢價階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量及中信建投證券對發(fā)行人的
估值情況，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將網(wǎng)下投資者管理的每個配售對象最低擬申
購數(shù)量設(shè)定為 300 萬股，擬申購數(shù)量最小變動單位設(shè)定為 1 萬股，即網(wǎng)下投資
者管理的每個配售對象的擬申購數(shù)量超過 300 萬股的部分必須是 1 萬股的整數(shù)
倍，且不超過 350 萬股。配售對象報價的最小單位為 0.01 元。
8、發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在 2017 年 3 月 23 日（T-1 日）刊登的
《發(fā)行公告》中公布網(wǎng)下投資者的報價情況、發(fā)行價格、最終發(fā)行數(shù)量以及有效
報價投資者的名單等信息。
9、本次網(wǎng)下申購的時間為 2017 年 3 月 24 日（T 日）的 9:30-15:00?！栋l(fā)行
公告》中公布的全部有效報價配售對象必須參與網(wǎng)下申購。在參與網(wǎng)下申購時，
網(wǎng)下有效報價投資者應(yīng)通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺為其管理的有效報價配售
對象錄入申購單信息，其申購價格為確定的發(fā)行價格，申購數(shù)量須為其初步詢價
中的有效擬申購數(shù)量。
網(wǎng)下投資者在 2017 年 3 月 24 日（T 日）參與網(wǎng)下申購時，無需為其管理的
配售對象繳付申購資金，獲得初步配售后在 T+2 日繳納認(rèn)購款。
10、每一配售對象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進(jìn)行申購。
凡參與初步詢價的，無論是否為有效報價，均不得參與網(wǎng)上申購。
11、本次網(wǎng)上申購日為 2017 年 3 月 24 日（T 日）?？蓞⑴c網(wǎng)上發(fā)行的投資
者為：在 2017 年 3 月 22 日（T-2 日）前 20 個交易日（含 T-2 日）的日均持有深
圳市場非限售 A 股股份市值符合《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施辦
法》所規(guī)定的投資者。網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向，不得全權(quán)委托證券公
司代其進(jìn)行新股申購。網(wǎng)上投資者申購日（T 日）申購無需繳納申購款，T+2
日根據(jù)中簽結(jié)果繳納認(rèn)購款。
特別提醒，網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個月內(nèi)累計出現(xiàn) 3 次中簽后未足額繳款的情
形時，6 個月內(nèi)不得參與新股申購。
12、本次發(fā)行網(wǎng)下和網(wǎng)上申購結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將根
據(jù)申購情況確定是否啟動雙向回?fù)軝C(jī)制，對網(wǎng)下和網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)。有
關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排請見本公告“七、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制”。
13、本次發(fā)行的配售原則請見本公告“八、網(wǎng)下配售原則”。
14、網(wǎng)下投資者存在下列情形的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，中信建投證券將及時向證券業(yè)
協(xié)會報告：
（1）使用他人賬戶報價；
（2）投資者之間協(xié)商報價；
（3）同一投資者使用多個賬戶報價；
（4）網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；
（5）與發(fā)行人或承銷商串通報價；
（6）委托他人報價；
（7）無真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報價；
（8）故意壓低或抬高價格；
（9）提供有效報價但未參與申購；
（10）不具備定價能力，或沒有嚴(yán)格履行報價評估和決策程序、未能審慎報
價；
（11）機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；
（12）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信的情形
（13）不符合配售資格；
（14）未按時足額繳付認(rèn)購資金；
（15）獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；
（16）中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。
15、本公告僅對本次發(fā)行中有關(guān)初步詢價事宜進(jìn)行說明。投資者欲了解本次
發(fā)行的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀 2017 年 3 月 16 日（T-6 日）登載于中國證監(jiān)會指
定網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng)，網(wǎng)址 www.cninfo.com.cn；中證網(wǎng)，網(wǎng)址 www.cs.com.cn；
中國證券網(wǎng)，網(wǎng)址 www.cnstock.com；證券時報網(wǎng)，網(wǎng)址 www.secutimes.com）
和發(fā)行人網(wǎng)站（網(wǎng)址 www.goproled.cn）的《廈門光莆電子股份有限公司首次公
開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書》（以下簡稱“《招股意向書》”）全文，
《廈門光莆電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市提示公告》（以
下簡稱“《創(chuàng)業(yè)板上市提示公告》”）、《廈門光莆電子股份有限公司首次公開發(fā)行
股票并在創(chuàng)業(yè)板上市初步詢價及推介公告》（以下簡稱“《初步詢價及推介公
告》”）同日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》。
一、本次發(fā)行的重要日期安排
日期 發(fā)行安排
刊登《初步詢價及推介公告》、《招股意向書》、《創(chuàng)業(yè)板上市提
T-6 日
示公告》等相關(guān)公告與文件
2017 年 3 月 16 日（周四）
網(wǎng)下投資者提交核查文件
網(wǎng)下投資者在中國證券業(yè)協(xié)會完成注冊截止日（當(dāng)日 12:00 前）
T-5 日
網(wǎng)下投資者提交核查文件（當(dāng)日 12:00 截止）
2017 年 3 月 17 日（周五）
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）對網(wǎng)下投資者提交材料進(jìn)行核查
T-4 日 初步詢價（通過電子平臺）
2017 年 3 月 20 日（周一） 初步詢價期間為 9:30-15:00
初步詢價（通過電子平臺）
T-3 日
初步詢價期間為 9:30-15:00
2017 年 3 月 21 日（周二）
初步詢價截止日
T-2 日 確定發(fā)行價格、確定有效報價投資者及其可申購股數(shù)
2017 年 3 月 22 日（周三） 刊登《網(wǎng)上路演公告》
T-1 日 刊登《發(fā)行公告》、《投資風(fēng)險特別公告》
2017 年 3 月 23 日（周四） 網(wǎng)上路演
網(wǎng)下發(fā)行申購日（9:30-15:00，當(dāng)日 15:00 截止）
T日 網(wǎng)上發(fā)行申購日（9:15-11:30，13:00-15:00）
2017 年 3 月 24 日（周五） 確定是否啟動回?fù)軝C(jī)制及網(wǎng)上網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量
網(wǎng)上申購配號
刊登《網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》
T+1 日
網(wǎng)上發(fā)行搖號抽簽
2017 年 3 月 27 日（周一）
確定網(wǎng)下初步配售結(jié)果
刊登《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》及《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》
T+2 日
網(wǎng)下發(fā)行獲配投資者繳款，認(rèn)購資金到賬截止 16:00
2017 年 3 月 28 日（周二）
網(wǎng)上中簽投資者繳納認(rèn)購資金
T+3 日 保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)網(wǎng)上網(wǎng)下資金到賬情況確定最終配
2017 年 3 月 29 日（周三） 售結(jié)果和包銷金額
T+4 日 刊登《發(fā)行結(jié)果公告》
2017 年 3 月 30 日（周四） 募集資金劃至發(fā)行人賬戶
注：1、T 日為網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行申購日；
2、上述日期為交易日，如遇重大突發(fā)事件影響本次發(fā)行，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將及
時公告，修改本次發(fā)行日程。
3、若本次發(fā)行定價對應(yīng)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和保
薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）應(yīng)在網(wǎng)上申購前三周內(nèi)連續(xù)發(fā)布《投資風(fēng)險特別公告》，每周至少發(fā)布
一次，本次發(fā)行申購日將順延三周。
4、如因深交所網(wǎng)下電子平臺系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致網(wǎng)下投資者無法正常使用其電
子平臺進(jìn)行初步詢價或網(wǎng)下申購工作，請網(wǎng)下投資者及時與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系。
二、投資者參與網(wǎng)下詢價的相關(guān)安排
（一）參與網(wǎng)下詢價的投資者標(biāo)準(zhǔn)
參與本次網(wǎng)下詢價的網(wǎng)下投資者需具備的資格條件：
1、具備一定的證券投資經(jīng)驗。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營時間達(dá)
到兩年（含）以上，從事證券交易時間達(dá)到兩年（含）以上；個人投資者從事證
券交易時間應(yīng)達(dá)到五年（含）以上。經(jīng)行政許可從事證券、基金、期貨、保險、
信托等金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)投資者可不受上述限制。
2、具有良好的信用記錄。最近 12 個月未受到刑事處罰、未因重大違法違規(guī)
行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施，但投資者能證明所受處罰業(yè)
務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)互相隔離的除外。
3、具備必要的定價能力。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)具有相應(yīng)的研究力量、有效的估值
定價模型、科學(xué)的定價決策制度和完善的合規(guī)風(fēng)控制度。
4、監(jiān)管部門和中國證券業(yè)協(xié)會要求的其他條件。
5、2017 年 3 月 16 日（初步詢價開始日前兩個交易日，T-6 日，含當(dāng)日）前
20 個交易日持有深市非限售股票的流通市值日均值為 6,000 萬元（含）以上。
6、網(wǎng)下投資者指定的股票配售對象不得為債券型證券投資基金或信托計劃，
也不得為在招募說明書、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二
級市場價差為目的申購首發(fā)股票的理財產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品。
7、若配售對象類型為基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對一專戶理財產(chǎn)品、
基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對多專戶理財產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理計
劃、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃，須在 2017 年 3 月 17 日（T-5 日）12:00 時前
完成備案。
8、若配售對象屬于《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)
督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》所
規(guī)定的私募投資基金，或除公募基金、社?；?、企業(yè)年金基金、保險資金之外
的配售對象的任一級出資方存在私募投資基金，則該等私募基金須在 2017 年 3
月 17 日（T-5 日）12:00 時前按以上法規(guī)規(guī)定完成私募基金管理人的登記和私募
基金的備案。
9、下列機(jī)構(gòu)或人員將不得參與本次網(wǎng)下發(fā)行：
①發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；
發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員能夠直接或間接實(shí)施
控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控
股股東控制的其他子公司；
②主承銷商及其持股比例 5%以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級管
理人員和其他員工；主承銷商及其持股比例 5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級
管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公
司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；
③承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他員工；
④第①、②、③項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配
偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
⑤過去 6 個月內(nèi)與主承銷商存在保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股 5%以
上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，或已與主承銷商簽署保薦、
承銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)成相關(guān)意向的公司及其持股 5%以上的股東、實(shí)際控制人、董
事、監(jiān)事、高級管理人員。
⑥通過配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織。
⑦按照《業(yè)務(wù)規(guī)范》、《投資者管理細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會公布的黑名單所
列示的投資者。
第②、③項規(guī)定的禁止配售對象管理的公募基金不受前款規(guī)定的限制，但應(yīng)
符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。
符合以上條件且在 2017 年 3 月 17 日（T-5 日）12:00 時前在中國證券業(yè)協(xié)
會完成注冊且已開通 CA 證書的網(wǎng)下投資者和股票配售對象方能參與本次發(fā)行
的初步詢價。
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在初步詢價或配售前對投資者是否存在上述禁止
性情形進(jìn)行核查，投資者應(yīng)按保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的要求進(jìn)行相應(yīng)的配合（包
括但不限于提供公司章程等工商登記資料、安排實(shí)際控制人訪談、如實(shí)提供相
關(guān)自然人主要社會關(guān)系名單、配合其它關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查等），如拒絕配合核查或其
提供的材料不足以排除其存在上述禁止性情形的，或經(jīng)核查不符合配售資格的，
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將拒絕接受其初步詢價或者向其進(jìn)行配售。
投資者若參與光莆股份詢價，即視為其向發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）
承諾其不存在法律法規(guī)禁止參與網(wǎng)下詢價及配售的情形。如因投資者的原因，
導(dǎo)致參與詢價或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部責(zé)任。
（二）承諾函及資質(zhì)證明文件的提交方式
網(wǎng)下投資者應(yīng)于 2017 年 3 月 17 日（T-5 日）12:00 以前以系統(tǒng)提交的方式
向保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）提交《投資者參與新股網(wǎng)下詢價與配售的承諾函》、營
業(yè)執(zhí)照/身份證復(fù)印件及投資者信息表等詢價資格申請材料。如網(wǎng)下投資者擬參
與初步詢價的配售對象屬于通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金（以下簡稱
“公募基金”）、社?；鹜顿Y管理人管理的社會保障基金（以下簡稱“社保基
金”），則無需提交材料，可直接參與本次網(wǎng)下詢價。
系統(tǒng)遞交方式如下：
登錄網(wǎng)址 https://wxipo.csc108.com:8443/investor/login 如有問題請致電咨詢
電話 010-65608362、010-86451024、010-65608421、010-85130381，具體步驟如
下：
第一步：登陸系統(tǒng)（新用戶請進(jìn)行注冊后登錄），進(jìn)行投資者信息錄入，并
按照備注要求上傳證明文件，點(diǎn)擊“提交”；
第二步：點(diǎn)擊“投資者信息錄入”，選擇“光莆股份”項目，進(jìn)入投資者基
本信息報備頁面，按照頁面下方備注的要求逐步真實(shí)完整地填寫相關(guān)信息，空白
處請?zhí)顚憽盁o”。投資者基本信息表填寫完成后打印并簽章后掃描；
第三步：下載后續(xù)相關(guān)文件打印并填寫完整后簽章，連同打印并簽章后的投
資者基本信息表掃描件上傳至系統(tǒng)；
第四步：完成全部信息錄入及材料上傳后，點(diǎn)擊“確認(rèn)提交”，彈出“材料
提交成功并退出”對話框后，系統(tǒng)遞交工作完成。
特別注意：如若本次遞交系統(tǒng)出現(xiàn)故障，無法正常運(yùn)行時，投資者可使用應(yīng)
急材料提交通道，具體提交方式如下：
詢價資格申請材料模板可從保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）官方網(wǎng)站
（www.csc108.com）下載。下載路徑為“走進(jìn)中信建投–公司部門–資本市場部
–項目公告”，選擇“IPO 網(wǎng)下投資者詢價資格申請材料（深市-光莆股份）”進(jìn)行
下載。詢價資格申請材料的電子文件和簽署后的掃描件均需通過電子郵件發(fā)送。
《投資者參與新股網(wǎng)下詢價與配售的承諾函》應(yīng)由網(wǎng)下投資者填寫完畢后加
蓋機(jī)構(gòu)公章或本人親筆簽署，同時機(jī)構(gòu)投資者提供營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件加蓋公
章，個人投資者提供身份證復(fù)印件正反面。
上述文件掃描并發(fā)送至指定電子郵箱 ECM@CSC.COM.CN。主承銷商接收
承 諾 函 的 確 認(rèn) 電 話 為 ： 010-65608362 、 010-86451024 、 010-65608421 、
010-85130381。投資者在通過電子郵件發(fā)送《承諾函》及相關(guān)材料時，請務(wù)必按
如下格式填寫郵件主題：
機(jī)構(gòu)投資者：機(jī)構(gòu)名稱全稱+營業(yè)執(zhí)照注冊號+光莆股份；
個人投資者：姓名+身份證號碼+光莆股份。
網(wǎng)下投資者未能在規(guī)定時間內(nèi)提交上述材料的，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將其
報價作為無效報價處理。保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將和律師對投資者的資質(zhì)條件進(jìn)
行核查，如投資者不符合條件、不予配合或提供虛假信息，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）
將其報價作為無效報價處理。因投資者提供信息與實(shí)際情況不一致所導(dǎo)致的后果
由投資者自行承擔(dān)。
三、初步詢價
1、本次初步詢價通過電子平臺進(jìn)行。符合《管理辦法》及《投資者管理細(xì)
則》要求的投資者于 2017 年 3 月 17 日（T-5 日）12:00 前在證券業(yè)協(xié)會完成網(wǎng)
下投資者注冊并辦理深交所網(wǎng)下電子平臺數(shù)字證書，成為電子平臺的用戶后方可
參與初步詢價。
2、本次初步詢價期間為 2017 年 3 月 20 日（T-4 日）及 2017 年 3 月 21 日（T-3
日）每日 9:30-15:00。在上述時間內(nèi)，投資者可通過深交所電子平臺填寫、提交
申購價格和擬申購數(shù)量。
3、網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象報價應(yīng)當(dāng)包含每股價格和該價格對應(yīng)的
擬申購股數(shù)，且只能有一個報價，其中非個人投資者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行報價。
網(wǎng)下投資者可以為其管理的每一配售對象填報同一個擬申購價格，該擬申購價格
對應(yīng)一個擬申購數(shù)量。網(wǎng)下投資者為擬參與報價的全部配售對象錄入報價記錄
后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。網(wǎng)下投資者可以多次提交報價記錄，但以最后一次提交的
全部報價記錄為準(zhǔn)。每個配售對象每次只能提交一筆報價。
綜合考慮本次初步詢價階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量及中信建投證券對發(fā)行人的
估值情況，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將網(wǎng)下投資者指定的配售對象最低擬申購數(shù)量
設(shè)定為 300 萬股，擬申購數(shù)量最小變動單位設(shè)定為 1 萬股，即網(wǎng)下投資者指定的
配售對象的擬申購數(shù)量超過 300 萬股的部分必須是 1 萬股的整數(shù)倍，每個配售對
象的擬申購數(shù)量不得超過 350 萬股。配售對象報價的最小單位為 0.01 元。
4、網(wǎng)下投資者申報的以下情形將被視為無效：
（1）網(wǎng)下投資者未在 2017 年 3 月 17 日（T-5 日）12:00 前在證券業(yè)協(xié)會完
成網(wǎng)下投資者注冊的；
（2）配售對象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶/賬號等申報信息與注冊信
息不一致的；該信息不一致的配售對象的報價部分為無效報價；
（3）配售對象的擬申購數(shù)量超過 350 萬股以上的部分為無效申報；
（4）配售對象擬申購數(shù)量不符合 300 萬股的最低數(shù)量要求，或者擬申購數(shù)
量不符合 1 萬股的整數(shù)倍，則該配售對象的申報無效；
（5）未按本公告要求提交投資者資格核查文件的；
（6）經(jīng)審查不符合本公告網(wǎng)下投資者條件的；
（7）被中國證券業(yè)協(xié)會列入黑名單的網(wǎng)下投資者；
（8）經(jīng)發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）認(rèn)定的其他情形。
5、北京市德恒律師事務(wù)所將對本次發(fā)行的初步詢價過程進(jìn)行見證，并出具
專項法律意見書。
四、確定有效報價投資者和發(fā)行價格
初步詢價結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子
化平臺下載最終報價結(jié)果，對所有符合條件的網(wǎng)下投資者所屬配售對象的報價按
照申購價格由高到低、同一申購價格上按配售對象的擬申購數(shù)量由小到大、同一
申購價格同一擬申購數(shù)量的按申報時間（申報時間以深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺記
錄為準(zhǔn)）由晚到早的順序排序，剔除報價最高部分配售對象的報價，剔除的申購
量不低于網(wǎng)下投資者擬申購總量的 10%。當(dāng)最高申報價格與確定的發(fā)行價格相同
時，對該價格上的申報不再剔除，剔除比例可低于 10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下
申購。
在剔除最高部分報價后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）考慮剩余報價及擬
申購數(shù)量、所處行業(yè)、市場情況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求及承
銷風(fēng)險等因素，協(xié)商確定發(fā)行價格、最終發(fā)行數(shù)量、有效報價投資者及有效擬申
購數(shù)量。有效報價投資者（指機(jī)構(gòu)法人或個人）的數(shù)量不少于 10 家。有效報價
投資者的認(rèn)定按以下方式確定：
（1）當(dāng)報價不低于發(fā)行價格的網(wǎng)下投資者小于 10 家時，中止發(fā)行；
（2）當(dāng)報價不低于發(fā)行價格的網(wǎng)下投資者不少于 10 家時，剔除最高報價部
分后申購價格不低于發(fā)行價格的網(wǎng)下投資者即為有效報價投資者。有效報價投資
者申購價格不低于發(fā)行價格的擬申購數(shù)量為有效擬申購數(shù)量。
五、老股轉(zhuǎn)讓安排
本次公開發(fā)行股份數(shù)量為 2,895 萬股，全部為公開發(fā)行新股，公司股東不進(jìn)
行公開發(fā)售股份。本次公開發(fā)行后的非限售股股份占公司股份總數(shù)的比例為
25.00%。
六、網(wǎng)下網(wǎng)上申購
（一）網(wǎng)下申購
本次網(wǎng)下申購的時間為 2017 年 3 月 24 日（T 日）的 9:30-15:00。《發(fā)行公告》
中公布的全部有效報價配售對象必須參與網(wǎng)下申購。在參與網(wǎng)下申購時，網(wǎng)下有
效報價投資者應(yīng)通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺為其管理的有效報價配售對象錄
入申購單信息，其申購價格為確定的發(fā)行價格，申購數(shù)量須為其初步詢價中的有
效擬申購數(shù)量。
網(wǎng)下投資者在 2017 年 3 月 24 日（T 日）參與網(wǎng)下申購時，無需為其管理的
配售對象繳付申購資金，獲得初步配售后在 T+2 日繳納認(rèn)購款。
（二）網(wǎng)上申購
本次網(wǎng)上申購的時間為 2017 年 3 月 24 日（T 日）9:15-11:30，13:00-15:00。
本次網(wǎng)上發(fā)行通過深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行。投資者持有 1 萬元以上（含 1 萬元）深
交所非限售 A 股股份市值的，可在 2017 年 3 月 24 日（T 日）參與本次發(fā)行的網(wǎng)
上申購。每 5,000 元市值可申購 500 股，不足 5,000 元的部分不計入申購額度。
每一個申購單位為 500 股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 500 股或其整數(shù)倍，但申購上限不得
超過本次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，具體網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將在《發(fā)行公告》中
披露。投資者持有的市值按其 2017 年 3 月 22 日（含 T-2 日）前 20 個交易日的
日均持有市值計算，可同時用于 2017 年 3 月 24 日（T 日）申購多只新股。投資
者持有的市值應(yīng)符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新股
申購。
網(wǎng)上投資者申購日（T 日）申購無需繳納申購款，T+2 日根據(jù)中簽結(jié)果繳納
認(rèn)購款。
參與本次初步詢價的配售對象不得再參與網(wǎng)上發(fā)行，若配售對象同時參與網(wǎng)
下詢價和網(wǎng)上申購的，網(wǎng)上申購部分為無效申購。
七、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制
本次發(fā)行網(wǎng)上網(wǎng)下申購于 2017 年 3 月 24 日（T 日）15:00 同時截止。申購
結(jié)束后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)網(wǎng)上申購情況于 2017 年 3 月 24
日（T 日）決定是否啟動回?fù)軝C(jī)制，對網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)?；?fù)軝C(jī)
制的啟動將根據(jù)網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)確定：
網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)=網(wǎng)上有效申購數(shù)量/回?fù)芮熬W(wǎng)上發(fā)行數(shù)量。
有關(guān)回?fù)軝C(jī)制的具體安排如下：
（1）網(wǎng)下發(fā)行獲得足額申購的情況下，若網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)在
50 倍以上但低于 100 倍（含）的，應(yīng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_
發(fā)行股票數(shù)量的 20%；網(wǎng)上投資者初步有效申購倍數(shù)在 100 倍以上但低于 150
倍（含）的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的 40%；網(wǎng)上投資者初步有效申
購倍數(shù)超過 150 倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的
10%；
（2）若網(wǎng)上申購不足，可以回?fù)芙o網(wǎng)下投資者，向網(wǎng)下回?fù)芎?，有效報價
投資者仍未能足額申購的情況下，則中止發(fā)行；
（3）在網(wǎng)下發(fā)行未獲得足額申購的情況下，不足部分不向網(wǎng)上回?fù)?，中?br/>發(fā)行。
在發(fā)生回?fù)艿那樾蜗?，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將及時啟動回?fù)軝C(jī)制，
并于 2017 年 3 月 27 日（T+1 日）在《廈門光莆電子股份有限公司首次公開發(fā)行
股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》中披露。
八、網(wǎng)下配售原則
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）在已參與網(wǎng)下申購的有效報價的配售對象中進(jìn)行分類
配售，配售原則如下：
1、有效報價的配售對象分類
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）對有效報價的配售對象進(jìn)行分類：
第一類為通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金和由社?；鹜顿Y管理人
管理的社會保障基金（以下簡稱“公募社保類”）；
第二類為根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金和符合《保險
資金運(yùn)用管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險資金（以下簡稱“年金保險類”）；
第三類為前兩類配售對象以外的其余有效報價的配售對象。
2、配售原則和方式
分類相同的配售對象獲得配售的比例相同。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）
將優(yōu)先安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的 50%向公募社保類配售對象配售；安
排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的 20%向年金保險類配售對象配售；如初步詢價
時由于年金保險類配售對象的擬申購數(shù)量過少，導(dǎo)致其獲配比例高于公募社保類
配售對象，則發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將縮減配售給年金保險類配售對象
的股票數(shù)量（縮減后的股票數(shù)量占本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的比例可能低于 20%），
直至其獲配比例不高于公募社保類配售對象。公募社保類、年金保險類投資者有
效申購不足安排數(shù)量的，向其足額配售后，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）可以向其他有
效報價的配售對象配售剩余部分。公募社保類、年金保險類投資者的配售比例不
低于第三類投資者的配售比例。
上述所有等比例配售在計算配售股票數(shù)量時將精確到個股（即將計算結(jié)果中
不足 1 股的部分舍去），剩余所有零股加總后分配給公募社保類中申購數(shù)量最大
的配售對象，若配售對象中沒有公募社保類，則分配給年金保險類中申購數(shù)量最
大的配售對象，若配售對象中沒有年金保險類，則分配給第三類投資者中申購數(shù)
量最大的配售對象。當(dāng)申購數(shù)量相同時，剩余零股分配給申購時間最早（以深交
所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺顯示的申報時間和申購編號為準(zhǔn)）的配售對象。若由于獲配
零股導(dǎo)致超出該配售對象的有效申購數(shù)量時，則超出部分順序配售給下一配售對
象，直至零股分配完畢。
九、網(wǎng)下網(wǎng)上投資者繳款
發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在 2017 年 3 月 28 日（T+2 日）刊登的《網(wǎng)
下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中公布網(wǎng)下初步配售結(jié)果，并對于提供有效報價但
未參與申購的投資者列表公示。《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中獲得初步配售
的全部網(wǎng)下有效配售對象，需在 2017 年 3 月 28 日（T+2 日）08:30-16:00 足額繳
納認(rèn)購資金，認(rèn)購資金應(yīng)當(dāng)于 T+2 日 16:00 前到賬。
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在 2017 年 3 月 30 日（T+4 日）刊登的《廈門光莆
電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》（以下簡稱
“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中披露網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未繳款金額以及保薦機(jī)構(gòu)（主
承銷商）的包銷比例，列表公示并著重說明獲得初步配售但未足額繳款的網(wǎng)下投
資者。
有效報價網(wǎng)下投資者未參與申購以及獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足
額繳納申購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將
違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。
網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù) 2017 年 3 月 28 日（T+2 日）刊登的《網(wǎng)
上中簽結(jié)果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在 2017 年 3 月 28 日（T+2
日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及
相關(guān)法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司
的相關(guān)規(guī)定。特別提醒，網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個月內(nèi)累計出現(xiàn) 3 次中簽后未足額
繳款的情形時，6 個月內(nèi)不得參與新股申購。
十、投資者放棄認(rèn)購部分股份處理
在 2017 年 3 月 28 日（T+2 日），網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購結(jié)束后，保薦
機(jī)構(gòu)（主承銷商）將根據(jù)實(shí)際繳款情況確認(rèn)網(wǎng)下和網(wǎng)上實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量。網(wǎng)下
和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。
網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者獲配未繳款金額以及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的包銷比例等
具體情況請見《發(fā)行結(jié)果公告》。
十一、中止發(fā)行情況
本次發(fā)行可能因下列情形中止：
1、初步詢價結(jié)束后，報價的網(wǎng)下投資者數(shù)量不足 10 家，或剔除最高報價部
分后有效報價投資者數(shù)量不足 10 家的；
2、初步詢價結(jié)束后，擬申購總量不足初步詢價階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的，
或剔除最高報價部分后剩余擬申購總量不足初步詢價階段網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的；
3、發(fā)行價格未達(dá)發(fā)行人預(yù)期或發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）就確定發(fā)行
價格未能達(dá)成一致意見；
4、網(wǎng)下實(shí)際申購總量小于網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量的；
5、若網(wǎng)上申購不足，申購不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎?，網(wǎng)下投資者未能足額申
購的；
6、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的
70%；
7、發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大會后事項影響本次發(fā)行的；
8、中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)
或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）暫?；蛑兄拱l(fā)行，
對相關(guān)事項進(jìn)行調(diào)查處理。
如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將及時公告中止發(fā)行原因、
恢復(fù)發(fā)行安排等事宜。中止發(fā)行后，在本次發(fā)行核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)，在向中國證
監(jiān)會備案后，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將擇機(jī)重啟發(fā)行。
十二、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）聯(lián)系方式
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：中信建投證券股份有限公司
聯(lián)系人：資本市場部
聯(lián)系電話：010-65608362、010-86451024、010-65608421、010-85130381
傳真：010-85130542
發(fā)行人：廈門光莆電子股份有限公司
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：中信建投證券股份有限公司
2017 年 3 月 16 日
（本頁無正文，為《廈門光莆電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上
市初步詢價及推介公告》之蓋章頁）
發(fā)行人：廈門光莆電子股份有限公司
年 月 日
（本頁無正文，為《廈門光莆電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上
市初步詢價及推介公告》之蓋章頁）
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：中信建投證券股份有限公司
年 月 日