上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自查表
公司簡(jiǎn)稱：藍(lán)思科技 股票代碼：300433 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：國(guó)信證券股份有限公司
是否存在該
序
事項(xiàng) 事項(xiàng)（是/ 備注
號(hào)
否/不適用）
上市公司合規(guī)性要求
最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者
1 否
無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者
2 否
無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行
3 否
利潤(rùn)分配的情形
4 是否存在其他不適宜實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的情形 否
5 是否已經(jīng)建立績(jī)效考核體系和考核辦法 是
6 是否為激勵(lì)對(duì)象提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助 否
激勵(lì)對(duì)象合規(guī)性要求
是否包括單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控
7 否
制人及其配偶、父母、子女
8 是否包括獨(dú)立董事、監(jiān)事 否
9 是否最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選 否
10 最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選 否
最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政
11 否
處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施
是否具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
12 否
情形
13 是否存在其他不適宜成為激勵(lì)對(duì)象的情形 否
14 激勵(lì)名單是否經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí) 是
激勵(lì)計(jì)劃合規(guī)性要求
上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)
15 否
是否超過(guò)公司股本總額的 10%
16 單一激勵(lì)對(duì)象累計(jì)獲授股票是否超過(guò)公司股本總額的 1% 否
激勵(lì)對(duì)象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過(guò)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)量
17 否
的 20％
激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案是否已列明其
18 是
姓名、職務(wù)、獲授數(shù)量
19 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期從授權(quán)日起計(jì)算是否未超過(guò) 10 年 是
20 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案是否由薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定 是
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃披露完整性要求
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所規(guī)定事項(xiàng)是否完整 是
（1）對(duì)照《管理辦法》的規(guī)定，逐條說(shuō)明是否存在上市公司不得實(shí)行
股權(quán)激勵(lì)以及激勵(lì)對(duì)象不得參與股權(quán)激勵(lì)的情形；說(shuō)明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃 是
的實(shí)施會(huì)否導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符合上市條件
（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍 是
（3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的百分
比；若分次實(shí)施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的
百分比；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益 是
總額的百分比；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總
數(shù)累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額的 10%及其計(jì)算方法的說(shuō)明
21 （4）除預(yù)留部分外，激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)披
露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)
益總量的百分比；其他激勵(lì)對(duì)象（各自或者按適當(dāng)分類）可獲授的權(quán)
是
益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總量的百分比；以及單個(gè)激勵(lì)對(duì)
象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)是否超過(guò)
公司股本總額 1%的說(shuō)明
（5）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)日的確定方式、可行權(quán)
是
日、鎖定期安排等
（6）限制性股票的授予價(jià)格、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及其確定方法。如
采用《管理辦法》第二十三條、第二十九條規(guī)定的方法以外的其他方
法確定授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)對(duì)定價(jià)依據(jù)及定價(jià)方式作出說(shuō)明， 是
獨(dú)立董事、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查該定價(jià)是否損害上市公司、中小股東利
益，發(fā)表意見(jiàn)并披露
（7）激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)
披露激勵(lì)對(duì)象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期行使權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)披露激
勵(lì)對(duì)象每次行使權(quán)益的條件；約定授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未成就時(shí)，
相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵(lì)對(duì)象包括董事和高級(jí)管理人員，應(yīng)
是
當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績(jī)效考核指標(biāo)；披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的
績(jī)效考核指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)充分披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性；公司
同時(shí)實(shí)行多期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，后期激勵(lì)計(jì)劃公司業(yè)績(jī)指標(biāo)如低于前
期激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明原因及合理性
（8）公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的程序；當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)明確上市
是
公司不得授出限制性股票以及激勵(lì)對(duì)象不得行使權(quán)益的期間
（9）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和程序（例
是
如實(shí)施利潤(rùn)分配、配股等方案時(shí)的調(diào)整方法）
（10）股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法，限制性股票或者股票期權(quán)公允價(jià)值的
21 確定方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)計(jì) 是
提費(fèi)用及對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響
（11）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、終止 是
（12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、
是
離職、死亡等事項(xiàng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
（13）公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或者爭(zhēng)端解決機(jī)制 是
（14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵(lì)對(duì)象有關(guān)披露文件存在虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或者行使權(quán)益情況
是
下全部利益返還公司的承諾。上市公司權(quán)益回購(gòu)注銷和收益收回程序
的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)點(diǎn)、回購(gòu)價(jià)格和收益的計(jì)算原則、操作程序、完成期
限等。
績(jī)效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求
22 是否包括公司業(yè)績(jī)指標(biāo)和激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效指標(biāo) 是
指標(biāo)是否客觀公開(kāi)、清晰透明，符合公司的實(shí)際情況，是否有利于促
23 是
進(jìn)公司競(jìng)爭(zhēng)力的提升
以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對(duì)照依據(jù)的，選取的對(duì)照公司是否不
24 不適用
少于 3 家
25 是否說(shuō)明設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性 是
限售期、行權(quán)期合規(guī)性要求
限制性股票授權(quán)日與首次解除解限日之間的間隔是否少于 1 年
26 否
27 每期解除限售時(shí)限是否未少于 12 個(gè)月 是
28 各期解除限售的比例是否未超過(guò)激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票總額的 50% 是
29 股票期權(quán)授權(quán)日與首次可以行權(quán)日之間的間隔是否少于 1 年 否
30 股票期權(quán)后一行權(quán)期的起算日是否不早于前一行權(quán)期的屆滿日 是
31 股票期權(quán)每期行權(quán)時(shí)限是否不少于 12 個(gè)月 否
股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過(guò)激勵(lì)對(duì)象獲授股票期
32 是
權(quán)總額的 50%
獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及中介機(jī)構(gòu)專業(yè)意見(jiàn)合規(guī)性要求
獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)是否就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)
33 是
展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表意見(jiàn)
上市公司是否聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)，并按照管理辦法的規(guī)
是
定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)
（1）上市公司是否符合《管理辦法》規(guī)定的實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的條件 是
（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容是否符合《管理辦法》的規(guī)定 是
（3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《管理辦法》
是
的規(guī)定
（4）股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的確定是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
是
定
34
（5）上市公司是否已按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求履行信息披露義務(wù) 是
（6）上市公司是否為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助 否
（7）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違反
否
有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形
（8）擬作為激勵(lì)對(duì)象的董事或者與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否根據(jù)
是
《管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行了回避
（9）其他應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng) 是
上市公司如聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所發(fā)表的專業(yè)意見(jiàn)
35 不適用
是否完整，符合管理辦法的要求
審議程序合規(guī)性要求
36 董事會(huì)表決股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事是否回避表決 是
37 股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案時(shí)，關(guān)聯(lián)股東是否擬回避表決 是
38 監(jiān)事會(huì)表決股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案時(shí)，關(guān)聯(lián)監(jiān)事是否回避表決 不適用
39 是否存在金融創(chuàng)新事項(xiàng) 否
本公司保證所填寫的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫情況有誤產(chǎn)生的一
切法律責(zé)任。
2017 年 9 月 18 日