Kingson Law Firm
廣東君信律師事務(wù)所
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廣東君信律師事務(wù)所
關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司
2018 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
致：東莞勤上光電股份有限公司
廣東君信律師事務(wù)所接受東莞勤上光電股份有限公司（下稱“勤上股份”）
的委托，指派鄧潔律師、云蕓律師（下稱“本律師”）出席勤上股份于 2018
年 12 月 24 日召開(kāi)的 2018 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)（下稱“本次股東大會(huì)”），
并根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證
券法》（下稱“《證券法》”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)
規(guī)則》（下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）及勤上股份《章程》的規(guī)定，就本次股東
大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格、表決程序、表決
結(jié)果等事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)。
根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、
道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本律師現(xiàn)就本次股東大會(huì)的有關(guān)事項(xiàng)出具法律意
見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序
（一）勤上股份董事會(huì)已分別于 2018 年 12 月 8 日在指定媒體上刊登了
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《東莞勤上光電股份有限公司關(guān)于召開(kāi) 2018 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》
（下稱“《股東大會(huì)通知》”），在法定期限內(nèi)公告了本次股東大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間
和地點(diǎn)、網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間、會(huì)議審議議案、會(huì)議出席對(duì)象、會(huì)議登記辦法等相
關(guān)事項(xiàng)。
（二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2018 年 12 月 24 日下午在廣東省東莞
市常平鎮(zhèn)橫江廈管理區(qū)橫江廈工業(yè)一路東莞勤上光電股份有限公司二樓會(huì)
議室召開(kāi)。本次股東大會(huì)由勤上股份董事長(zhǎng)陳永洪先生主持，就《股東大會(huì)
通知》列明的審議事項(xiàng)進(jìn)行了審議。
（三）本次股東大會(huì)已在《股東大會(huì)通知》規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成了網(wǎng)絡(luò)投
票。
本律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》《證券法》
《股東大會(huì)規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、本次股東大會(huì)的召集人資格和出席會(huì)議人員資格
（一）本次股東大會(huì)由勤上股份董事會(huì)召集。
（二）參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票的股東（包括股東代理人，
下同）共計(jì) 18 人，代表有表決權(quán)的股份額為 700,047,339 股，占勤上股份
股份總額的 46.0956%。其中：
1、參加本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東共計(jì) 9 人，均為 2018 年 12 月 18
日下午深圳證券交易所收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公
司登記在冊(cè)并辦理了出席會(huì)議登記手續(xù)的勤上股份股東。上述股東所持有表
決權(quán)的股份數(shù)為 530,569,871 股，占勤上股份股份總數(shù)的 34.9361%。
2、根據(jù)網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，在《股東大會(huì)通知》規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間
內(nèi)參加投票的股東共 9 名，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 169,477,468 股，占勤
上股份股份總數(shù)的 11.1595%。
（三）勤上股份部分董事、全部監(jiān)事以及董事會(huì)秘書(shū)出席了本次股東大
會(huì)，部分高級(jí)管理人員列席了本次股東大會(huì)。
本律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)召集人資格和出席會(huì)議人員資格符合《公司
法》《證券法》《股東大會(huì)規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關(guān)規(guī)定，是合
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 法、有效的。
三、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果
（一）本次股東大會(huì)就《股東大會(huì)通知》列明的審議事項(xiàng)以現(xiàn)場(chǎng)記名投票
和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行了表決。
（二）本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以記名投票方式對(duì)《股東大會(huì)通知》列明
的議案進(jìn)行了表決，并在監(jiān)票人監(jiān)督下由計(jì)票人點(diǎn)票、計(jì)票產(chǎn)生現(xiàn)場(chǎng)投票結(jié)
果；本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向勤上股份提供
了網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本次股東大會(huì)當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果。
（三）本次股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于使用節(jié)余首發(fā)超募資金永久性補(bǔ)
充流動(dòng)資金的議案》。
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，參加本次股東大會(huì)的股東
以 699,970,939 股同意、56,200 股反對(duì)、20,200 股棄權(quán)審議通過(guò)了上述議
案，選舉楊紅為公司股東監(jiān)事，贊成股數(shù)占參加本次股東大會(huì)的股東所持有
效表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9891%。
本律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)審議事項(xiàng)與《股東大會(huì)通知》公告審議事項(xiàng)
一致，本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果均符合《公司法》《證券法》《股
東大會(huì)規(guī)則》和勤上股份《章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法、有效的。
四、結(jié)論意見(jiàn)
本律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》《證券法》
《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和勤上股份《章程》的規(guī)定，
本次股東大會(huì)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格合法、有效，本次股東大會(huì)
的表決程序、表決結(jié)果合法、有效。
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（本頁(yè)無(wú)正文，為《廣東君信律師事務(wù)所關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司
2018 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》簽字頁(yè)。）
廣東君信律師事務(wù)所 律師：鄧 潔
負(fù)責(zé)人：談 凌
中國(guó) 廣州 云 蕓
二○一八年十二月二十四日
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