中信建投證券股份有限公司
關于廈門光莆股份有限公司
2018 年度持續(xù)督導跟蹤報告
保薦機構名稱：中信建投證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：光莆股份
保薦代表人姓名：邱榮輝 聯(lián)系電話：0755-23619561
保薦代表人姓名：劉能清 聯(lián)系電話：0755-23953842
一、保薦工作概述
項 目 工作內容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時審閱公司信息披露文件的次數(shù) 0
2．督導公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情
況
（1）是否督導公司建立健全規(guī)章制度（包括但
不限于防止關聯(lián)方占用公司資源的制度、募集
是
資金管理制度、內控制度、內部審計制度、關
聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 4
（2）公司募集資金項目進展是否與信息披露文
是
件一致
4.公司治理督導情況
（1）列席公司股東大會次數(shù) 1
（2）列席公司董事會次數(shù) 1
（3）列席公司監(jiān)事會次數(shù) 0
5.現(xiàn)場檢查情況
（1）現(xiàn)場檢查次數(shù) 2
（2）現(xiàn)場檢查報告是否按照本所規(guī)定報送 是
主要問題：公司及子公司 2018 年 8 月
20 日前開展的外匯衍生品交易業(yè)務未
經董事會和股東大會審議；
（3）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情況
整改情況：上述事項已經董事會和股
東大會審議通過，獨立董事和監(jiān)事會
均對該項事項發(fā)表了明確同意的意
 見，履行了必要的審批程序。
6.發(fā)表獨立意見情況
（1）發(fā)表獨立意見次數(shù) 8
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結論意見 不適用
7.向本所報告情況（現(xiàn)場檢查報告除外）
（1）向本所報告的次數(shù) 0
（2）報告事項的主要內容 不適用
（3）報告事項的進展或者整改情況 不適用
8．關注職責的履行情況
（1）是否存在需要關注的事項 否
（2）關注事項的主要內容 無
（3）關注事項的進展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對上市公司培訓情況
（1）培訓次數(shù) 1
（2）培訓日期 2018 年 8 月 28 日
上市公司規(guī)范運作、重大事項信息披
露、套期保值業(yè)務規(guī)范、股權激勵、
（3）培訓的主要內容
內幕信息管理、股份減持新規(guī)、募集
資金管理等
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機構發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內部制度的建立和執(zhí)行 無 不適用
3．“三會”運作 無 不適用
4.控股股東及實際控制人變動 無 不適用
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關聯(lián)交易 無 不適用
7.對外擔保 無 不適用
8.收購、出售資產 無 不適用
9.其他業(yè)務類別重要事項（包括
對外投資、風險投資、委托理財、 無 不適用
財務資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請的中介機 無 不適用
構配合保薦工作的情況
11.其他（包括經營環(huán)境、業(yè)務發(fā)
展、財務狀況、管理狀況、核心 無 不適用
技術等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項履行情況
是否
公司及股東承諾事項 未履行承諾的原因及解決措施
履行承諾
1．公司控股股東、實際控制人林瑞梅女士、
林文坤先生二人以及其親屬林文美、王文 是 不適用
龍股份鎖定的承諾
2．擔任公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的
股東林瑞梅、林文坤、姚聰、吳晞敏、余 是 不適用
志偉、崔玉梅、楊元勇股份鎖定的承諾
3．擔任發(fā)行人董事及高級管理人員的股東
林瑞梅、林文坤、姚聰、吳晞敏、余志偉 是 不適用
延長鎖定期的承諾
4．公司股東恒信宇投資股份鎖定的承諾 是 不適用
5．達晨創(chuàng)泰、達晨創(chuàng)恒、達晨創(chuàng)瑞、信澤
是 不適用
創(chuàng)投股份鎖定的承諾
6．恒信宇投資的股東股份鎖定的承諾 是 不適用
7．公司關于穩(wěn)定股價的承諾 是 不適用
8．實際控制人林瑞梅女士、林文坤先生穩(wěn)
是 不適用
定股價的承諾
9．董事、監(jiān)事、高管關于穩(wěn)定股價的承諾 是 不適用
10．發(fā)行前持股 5%以上股東林瑞梅、林文
是 不適用
坤持股及減持意向的承諾
11．恒信宇投資持股及減持意向的承諾 是 不適用
12．達晨創(chuàng)恒、達晨創(chuàng)泰、達晨創(chuàng)瑞持股
是 不適用
及減持意向的承諾
13．發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高
級管理人員等責任主體未能履行承諾時的 是 不適用
約束措施承諾
14．公司填補被攤薄即期回報的措施及承
是 不適用
諾
15．董事、高級管理人員關于填補回報措
是 不適用
施能夠得到切實履行的承諾
16．發(fā)行人控股股東、實際控制人林瑞梅、
林文坤、恒信宇投資避免同業(yè)競爭的承諾 是 不適用
函
17．發(fā)行人控股股東、實際控制人林瑞梅、
是 不適用
林文坤承擔補繳社保、公積金的承諾
18．發(fā)行人控股股東、實際控制人林瑞梅、
是 不適用
林文坤勞務派遣相關問題的承諾
19．發(fā)行人承諾在開展外匯衍生品交易后
的十二個月內，不使用閑置募集資金暫時
補充流動資金、將募集資金投向變更為永 是 不適用
久性補充流動資金、將超募資金永久性用
于補充流動資金或者歸還銀行貸款。
四、其他事項
報告事項 說 明
1.保薦代表人變更及其理由 不適用
2.報告期內中國證監(jiān)會和本所對保薦機構或者其
不適用
保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項及整改情況
3.其他需要報告的重大事項 無
（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于廈門光莆電子股份有限公司
2018 年年度持續(xù)督導跟蹤報告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
邱榮輝 劉能清
中信建投證券股份有限公司
年 月 日