北京國(guó)楓（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于廣東雪萊特光電科技股份有限公司
2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
國(guó)楓律股字[2019]C0029 號(hào)
致：廣東雪萊特光電科技股份有限公司
北京國(guó)楓（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受廣東雪萊特光電科
技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“貴公司”）的委托，指派律師出席了貴公司召開(kāi)的
2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中
華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以
及《廣東雪萊特光電科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的
有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師審查了貴公司提供的有關(guān)召開(kāi)本次股東大會(huì)
相關(guān)文件的原件或影印件，包括但不限于：
1、貴公司于 2019 年 2 月 27 日刊載在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露網(wǎng)站的《廣
東雪萊特光電科技股份有限公司第五屆董事會(huì)第三十次會(huì)議決議公告》（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“《董事會(huì)決議》”）；
2、貴公司分別于2019年2月27日、3月15日刊載在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露
網(wǎng)站的《廣東雪萊特光電科技股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2019年第三次臨時(shí)股東大會(huì)
的通知》及《廣東雪萊特光電科技股份有限公司關(guān)于召開(kāi)公司2019年第三次臨時(shí)
股東大會(huì)通知的更正公告》（以下合稱(chēng)“《股東大會(huì)通知》”）；
3、股東名冊(cè)、股東及股東代理人身份證明、股票賬戶(hù)卡和授權(quán)委托書(shū)等。
本法律意見(jiàn)書(shū)僅作為貴公司本次股東大會(huì)公告的法定文件使用，非經(jīng)本所律
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師書(shū)面同意不得用于其他用途。
本所律師現(xiàn)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的
業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，就本次股東大會(huì)出具如下法律意見(jiàn)：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
根據(jù)《董事會(huì)決議》和《股東大會(huì)通知》，本次股東大會(huì)由貴公司董事會(huì)召
集。本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集方式符合《公司法》等法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（二）本次股東大會(huì)的召開(kāi)
1、根據(jù)《股東大會(huì)通知》，貴公司召開(kāi)本次股東大會(huì)的通知已提前十五日
以公告方式作出，符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、根據(jù)《股東大會(huì)通知》，貴公司有關(guān)本次股東大會(huì)會(huì)議通知的主要內(nèi)容
有：會(huì)議召集人、會(huì)議召開(kāi)方式、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間和地點(diǎn)、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)
議出席對(duì)象、會(huì)議登記方法及其他事項(xiàng)等，該會(huì)議通知的內(nèi)容符合《公司章程》
的有關(guān)規(guī)定。
3、本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式召開(kāi)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2019
年 3 月 15 日（星期五）下午 14:30 在廣東省佛山市南海區(qū)桂城街道桂瀾北路 2
號(hào)億能?chē)?guó)際廣場(chǎng) 2 座 19 樓雪萊特會(huì)議室如期舉行?，F(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、
地點(diǎn)與會(huì)議通知中所告知的時(shí)間、地點(diǎn)一致。
4、除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議外，公司還通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)
向股東提供了網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)
絡(luò)投票的時(shí)間為 2019 年 3 月 15 日上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00；
通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的時(shí)間為 2019 年 3 月 14 日下午
15：00 至 2019 年 3 月 15 日下午 15：00 期間的任意時(shí)間。
5、本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由貴公司董事長(zhǎng)柴國(guó)生先生主持。
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 本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》等法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員和召集人的資格
（一）出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人
本所律師對(duì)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東與截至 2019 年 3 月 11 日下午
收市時(shí)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記在冊(cè)的全體股東進(jìn)行核對(duì)
與查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共 4 人，代表貴公司有
表決權(quán)股份 337,935,014 股，占貴公司股份總數(shù)的 43.4418%。出席本次股東大會(huì)
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人手續(xù)齊全，身份合法，代表股份有效，符合《公司
法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
另外，根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)
投票系統(tǒng)投票的股東共 0 人，代表貴公司有表決權(quán)股份 0 股，占貴公司股份總數(shù)
的 0%。
（二）出席本次股東大會(huì)的其他人員
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的還有貴公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，本
所見(jiàn)證律師列席了會(huì)議。
（三）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)由貴公司董事會(huì)召集。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東、股東代理人和其他人員
以及本次股東大會(huì)的召集人資格均符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以
及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序
根據(jù)本所律師的見(jiàn)證，貴公司本次股東大會(huì)對(duì)列入《股東大會(huì)通知》的議案
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均作了審議，并以現(xiàn)場(chǎng)投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對(duì)議案進(jìn)行了表決。
為尊重中小投資者利益，提高中小投資者對(duì)公司股東大會(huì)決議的重大事項(xiàng)的
參與度，根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)
工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[2013]110 號(hào)）文件精神和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市
公司章程指引（2016 年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告[2016]23 號(hào)）等相關(guān)規(guī)定，本次股
東大會(huì)就中小投資者（除貴公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持
有貴公司 5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決情況進(jìn)行了單獨(dú)計(jì)票。
經(jīng)查驗(yàn)貴公司提供的現(xiàn)場(chǎng)投票表決結(jié)果和深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)
絡(luò)投票表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本次股東大會(huì)的具體議案和表決情況如下：
1、《關(guān)于選舉第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》
(1) 《關(guān)于選舉苗應(yīng)建先生為第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》
表決結(jié)果：同意 337,935,014 票，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
其中，中小投資者的表決結(jié)果：同意 0 票，占出席會(huì)議中小股東所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
(2) 《關(guān)于選舉陳本榮先生為第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》
表決結(jié)果：同意 337,935,014 票，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%。
其中，中小投資者的表決結(jié)果：同意 0 票，占出席會(huì)議中小股東所持有效表
決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
2、《關(guān)于選舉柴華先生為第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事的議案》
本議案關(guān)聯(lián)股東柴華先生及其一致行動(dòng)人柴國(guó)生先生回避表決。
表決結(jié)果：同意 99,748,676 股，占出席本次股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東及股東代
理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%，反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)
股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大
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會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
其中，中小投資者的表決結(jié)果：同意 0 股，占出席本次股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)中
小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%，反對(duì) 0 股，占出席本次股東大會(huì)的非關(guān)
聯(lián)中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%，棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會(huì)的
非關(guān)聯(lián)中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
經(jīng)查驗(yàn)，上述議案由公司董事會(huì)提交本次股東大會(huì)審議，符合《公司法》等
法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)貴公司指定的計(jì)票、監(jiān)票代表對(duì)現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果所做的清點(diǎn)及本所律師的
查驗(yàn)，并合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)對(duì)列入《股
東大會(huì)通知》的議案進(jìn)行了表決，并當(dāng)場(chǎng)公布了表決結(jié)果。根據(jù)表決結(jié)果，本次
股東大會(huì)的上述議案獲得通過(guò)。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
四、結(jié)論意見(jiàn)
本所律師認(rèn)為，貴公司 2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序、出
席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議人員和召集人的資格以及表決程序等事宜，符合《公司
法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本次股東大會(huì)的
表決結(jié)果合法、有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)一式三份。
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（此頁(yè)無(wú)正文，為《北京國(guó)楓（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于廣東雪萊特光電科技股份
有限公司 2019 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》的簽署頁(yè)）
北京國(guó)楓（深圳）律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
負(fù)責(zé)人：金俊 方嘯中
李 航
2019 年 3 月 15 日
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